期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測試卷第一部分單選題(50題)1、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。2、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗后下達(dá)交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達(dá)交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達(dá)了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預(yù)測行情后，擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。3、首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"4、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項A選項：該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構(gòu)責(zé)任時應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項不準(zhǔn)確。D選項：當(dāng)該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準(zhǔn)確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。7、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。8、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項不符合題意。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要對國家重大事務(wù)進行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國務(wù)院直接進行，而是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，答案選B。9、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請設(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。10、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格。空頭避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。11、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。因此，答案選C。"12、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。14、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風(fēng)險官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險官履行職責(zé)的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。15、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。17、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項不準(zhǔn)確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""18、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責(zé)的時間進行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。20、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準(zhǔn)確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。21、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權(quán)益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。22、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應(yīng)的常見期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴(yán)重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。23、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職申請時，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風(fēng)險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""25、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。26、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。因此，答案選C。27、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場交易運行方面的管理，并非是對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對經(jīng)營機構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)。我們來分析每個選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運行和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的主體，所以該選項錯誤。-選項C：企業(yè)會計準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務(wù)報告的準(zhǔn)則，主要側(cè)重于企業(yè)的會計處理和財務(wù)信息披露，與期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項錯誤。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、維護會員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。29、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項A，巡視員是國家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進行相關(guān)工作，所以該選項不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對期貨交易所相關(guān)工作進行監(jiān)督檢查等，該選項正確。選項C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的財務(wù)等進行審計工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項不正確。選項D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。31、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險官保守信息的核心重點指向。首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風(fēng)險事項資料是首席風(fēng)險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險官保守信息的范疇，故B選項不準(zhǔn)確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失。客戶信息涉及客戶的隱私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。32、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都?xì)w客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。33、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負(fù)”，強調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。34、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。35、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。36、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險，這會使公司實際面臨的風(fēng)險增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴張、風(fēng)險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險問題。綜上，答案選C。38、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關(guān)規(guī)定，在申請設(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項。39、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。40、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。41、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準(zhǔn)確評估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準(zhǔn)確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機構(gòu)進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。43、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項A錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。44、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控。該機構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。45、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。46、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"47、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"48、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。49、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。50、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。第二部分多選題(20題)1、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。

A.國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨保證金的有價證券類型。分析各選項A選項：國債國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有極高的信用度，通常被認(rèn)為是最安全的投資工具之一。在期貨交易中，國債因其穩(wěn)定的價值和良好的流動性，被允許作為充抵期貨保證金的有價證券，所以A選項正確。B選項：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，其價值明確且相對穩(wěn)定，符合充抵期貨保證金的要求，能夠作為充抵保證金的有價證券，故B選項正確。C選項：股票股票價格波動較大，其價值具有較大的不確定性和風(fēng)險性。期貨交易要求充抵保證金的資產(chǎn)具有相對穩(wěn)定的價值，以確保交易的安全性和穩(wěn)定性。由于股票的高波動性，不符合充抵期貨保證金對資產(chǎn)穩(wěn)定性的要求，所以股票不能充抵期貨保證金，C選項錯誤。D選項：公司債券公司債券雖然也是一種有價證券，但公司的經(jīng)營狀況和信用風(fēng)險會對債券價值產(chǎn)生較大影響。不同公司的信用狀況參差不齊，債券價格波動也較為頻繁，難以保證其價值的穩(wěn)定性和可預(yù)測性。因此，公司債券不符合充抵期貨保證金的條件，不能作為充抵期貨保證金的有價證券，D選項錯誤。綜上，答案選AB。2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于彌補保證金缺口的規(guī)定。《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。選項A，期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)是彌補保證金缺口的方式之一，符合規(guī)定；選項B，期貨公司自有資金也是首先用于彌補保證金缺口的，正確；選項C，期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所的風(fēng)險，并非用于彌補期貨公司的保證金缺口；選項D，期貨公司結(jié)算擔(dān)保金主要是用于應(yīng)對期貨公司的結(jié)算風(fēng)險，并非用于彌補保證金缺口。所以本題答案選AB。3、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務(wù)人時，債權(quán)人可要求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金屬于期貨交易所自身擁有的財產(chǎn)。當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)要求人民法院對其自有賬戶中的資金進行凍結(jié)、劃撥，以實現(xiàn)債權(quán)，所以選項A正確。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，該資金的所有權(quán)屬于會員，并非期貨交易所。保證金是會員進行期貨交易的擔(dān)保資金，具有特定用途和性質(zhì)，不能被用于清償期貨交易所的債務(wù)，所以債權(quán)人不能要求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金，選項B錯誤。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券，同樣其所有權(quán)歸會員所有，是會員為了滿足期貨交易保證金要求而提供的擔(dān)保物，不能用于償還期貨交易所的債務(wù)，因此債權(quán)人不能要求人民法院對其進行凍結(jié)、劃撥，選項C錯誤。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券是期貨交易所的資產(chǎn)，當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥這些有價證券，以保障自身債權(quán)的實現(xiàn)，所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。4、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.A集團應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)非控股股東質(zhì)押期貨公司股權(quán)時，應(yīng)由期貨公司在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，而不是該期貨公司的控股股東向監(jiān)管機構(gòu)報告。所以選項A錯誤。選項B依據(jù)規(guī)定，股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押時，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的質(zhì)押情況并進行相應(yīng)的處理。本題中A集團作為持有某期貨公司6%股權(quán)的股東（非控股股東），以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司。所以選項B正確。選項C按照規(guī)定，期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告。因此，本題中該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告A集團質(zhì)押股權(quán)這一情況。所以選項C正確。選項D法律并未禁止期貨公司股東持有的股權(quán)進行質(zhì)押，只要按照規(guī)定履行相應(yīng)的程序和義務(wù)即可。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。5、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王承擔(dān)交易結(jié)果，公司無須返還資金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需要承擔(dān)交易結(jié)果，公司返還小王全部投資

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需要承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，分析期貨公司在被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格后，其與小王簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力以及交易結(jié)果的承擔(dān)問題，進而判斷各選項說法是否正確。合同效力分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格后，其與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效合同。本題中該期貨公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，所以小王與該公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同是無效的。各選項分析A選項：該選項稱期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王承擔(dān)交易結(jié)果，公司無須返還資金。然而，如前文所述合同應(yīng)認(rèn)定為無效，所以此說法錯誤。B選項：此選項也認(rèn)為期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王承擔(dān)交易結(jié)果，公司返還傭金。同樣，由于合同無效，該說法不符合規(guī)定，是錯誤的。C選項：該選項表示期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需要承擔(dān)交易結(jié)果，公司返還小王全部投資。但合同本身是無效的，該說法也不正確。D選項：此選項還是判定期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需要承擔(dān)交易結(jié)果，公司返還小王傭金。因合同無效，該說法同樣錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。6、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的書面報告內(nèi)容?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。接下來分析各選項：A選項：免職理由是必須報告的內(nèi)容之一，董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)需要明確說明原因，以便監(jiān)管機構(gòu)了解情況，該選項正確。B選項：首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況能反映其工作表現(xiàn)和對公司風(fēng)險的把控情況，監(jiān)管機構(gòu)可據(jù)此判斷免職是否合理，所以也是需要報告的內(nèi)容，該選項正確。C選項：替代人選名單有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司后續(xù)的人員安排，保障公司風(fēng)險管理工作的連續(xù)性，同樣需要報告給中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項正確。D選項：發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況并非董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的內(nèi)容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所時，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開展業(yè)務(wù)，保障客戶的利益以及市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項B要求期貨公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經(jīng)營的公司進行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說明其在經(jīng)營管理、合規(guī)意識等方面可能存在較大問題，這類公司進行住所變更可能會給市場帶來不穩(wěn)定因素，因此該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門一定的靈活性。因為市場情況復(fù)雜多變，不同時期可能會出現(xiàn)不同的問題和風(fēng)險，監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實現(xiàn)對期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項正確。選項D題干明確要求的條件并不包含“近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件”，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.建立并執(zhí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

D.確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，而非“當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度”。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指在每個交易日結(jié)束后，期貨交易所對會員的交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款等款項進行結(jié)算，若會員賬戶資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足，該制度能有效防范風(fēng)險。所以選項A表述錯誤。選項B：全面結(jié)算會員期貨公司需要根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果，及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。這是全面結(jié)算會員期貨公司的重要職責(zé)之一，通過及時結(jié)算和提供報告，能讓非結(jié)算會員清楚了解自身的交易情況和資金狀況。所以選項B表述正確。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算內(nèi)容并非所有科目都要與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司有自身的結(jié)算規(guī)則和要求，與期貨交易所的結(jié)算在某些方面會存在差異。所以選項C表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司出具的交易結(jié)算報告必須真實、準(zhǔn)確和完整。這是保障非結(jié)算會員合法權(quán)益以及期貨市場正常運行的基礎(chǔ)，若報告不真實、準(zhǔn)確或完整，會誤導(dǎo)非結(jié)算會員的決策，引發(fā)市場風(fēng)險。所以選項D表述正確。綜上，正確答案是BD。9、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險措施

D.客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化

【答案】：ABC

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)情形的判定。選項A當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查時，這意味著業(yè)務(wù)的合規(guī)性、運營情況等可能存在問題，會對業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響，屬于需要關(guān)注和處理的重要情形，所以選項A符合題意。選項B客戶提前終止資產(chǎn)管理委托，會直接改變資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，對業(yè)務(wù)的資金流、投資計劃等造成影響，是業(yè)務(wù)過程中會面臨的重要情況，因此選項B也符合題意。選項C當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險措施時，說明業(yè)務(wù)在交易環(huán)節(jié)可能存在風(fēng)險或者違規(guī)行為，交易所的介入會對業(yè)務(wù)的正常開展產(chǎn)生限制和約束，是需要重視的情形，故選項C同樣符合題意。選項D客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的常見現(xiàn)象，在市場波動等因素的影響下，客戶資產(chǎn)凈值會隨時變動，這是業(yè)務(wù)正常的動態(tài)表現(xiàn)，并非本題所要求的特定情形。所以選項D不符合題意。綜上，答案選ABC。10、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法中不正確的是（）。

A.因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨市場中關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任處理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所需對自身過錯導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，若能證明是不可抗力因素所致則