排污許可證管理臺賬標(biāo)準(zhǔn)模板一、臺賬建立的目的與意義排污許可證管理臺賬（以下簡稱“臺賬”）是排污單位落實排污許可制度要求、記錄自身排污行為、污染物治理與排放情況的基礎(chǔ)性文件，亦是生態(tài)環(huán)境主管部門實施監(jiān)督管理的重要依據(jù)。建立規(guī)范、完整、準(zhǔn)確的管理臺賬，有助于排污單位系統(tǒng)掌握自身環(huán)境行為，提升環(huán)境管理水平，確保排污行為的合法性與合規(guī)性，同時為執(zhí)行報告填報、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)保核查等工作提供詳實的數(shù)據(jù)支撐。二、臺賬建立的基本原則1.合法性原則：臺賬記錄內(nèi)容必須嚴(yán)格遵循排污許可證載明的許可事項、管理要求及相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.完整性原則：臺賬應(yīng)全面覆蓋排污單位在許可周期內(nèi)的排污行為、污染防治設(shè)施運(yùn)行、監(jiān)測數(shù)據(jù)等關(guān)鍵信息，確保過程可追溯、信息無遺漏。3.真實性原則：臺賬數(shù)據(jù)與記錄必須真實、客觀反映實際情況，嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改或隱瞞。4.準(zhǔn)確性原則：記錄的數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無誤，計量單位規(guī)范，邏輯關(guān)系清晰。5.規(guī)范性原則：臺賬格式、記錄頻次、保存方式等應(yīng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，做到條理清晰、易于查閱。6.持續(xù)性原則：臺賬記錄應(yīng)連續(xù)進(jìn)行，不得中斷，確保數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可比性。三、臺賬基本結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容本模板將臺賬分為基礎(chǔ)信息篇、排污許可核心信息篇、排污行為及污染治理篇、監(jiān)測記錄篇、其他輔助材料篇五個主要部分。各單位可根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)、排污許可具體要求及實際管理需求進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和細(xì)化。（一）基礎(chǔ)信息篇本部分旨在明確臺賬主體的基本情況，為后續(xù)各項記錄提供背景信息。1.企業(yè)基本信息表*主要內(nèi)容：企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、實際負(fù)責(zé)人、注冊地址、生產(chǎn)經(jīng)營場所地址、聯(lián)系方式（固定電話、電子郵箱）、所屬行業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)容、主要產(chǎn)品及產(chǎn)能、投產(chǎn)日期、占地面積等。*管理要求：確保信息準(zhǔn)確無誤，發(fā)生變更時應(yīng)及時更新。2.主要生產(chǎn)工藝流程圖及說明*主要內(nèi)容：繪制清晰的生產(chǎn)工藝流程圖，標(biāo)注主要生產(chǎn)單元、工藝參數(shù)、物料流向。簡述各工藝環(huán)節(jié)的功能及可能產(chǎn)生的特征污染物。*管理要求：圖表應(yīng)規(guī)范、易懂，能準(zhǔn)確反映生產(chǎn)過程。（二）排污許可核心信息篇本部分是臺賬的依據(jù)，需準(zhǔn)確摘錄排污許可證的關(guān)鍵內(nèi)容。1.排污許可證基本信息*主要內(nèi)容：許可證編號、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、有效期限、許可管理類別。*管理要求：與排污許可證原件信息一致。2.許可排放口信息*主要內(nèi)容：排放口編號、名稱、類型（廢氣/廢水）、位置（經(jīng)緯度）、排放方式、排放去向。*管理要求：逐一列明所有許可排放口，信息與許可證附圖及載明內(nèi)容一致。3.許可排放污染物及限值*主要內(nèi)容：針對每個排放口，分別列出許可排放的污染物種類（包括特征污染物）、許可排放濃度限值、許可排放量（年/月/日，如適用）、執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)。*管理要求：清晰對應(yīng)排放口與污染物，限值單位準(zhǔn)確。4.許可管理要求摘要*主要內(nèi)容：摘錄排污許可證中關(guān)于污染防治設(shè)施運(yùn)行、自行監(jiān)測、臺賬記錄、執(zhí)行報告、信息公開、風(fēng)險防范等方面的核心管理要求。*管理要求：突出重點(diǎn)，便于日常查閱和執(zhí)行。（三）排污行為及污染治理篇本部分是臺賬的核心，詳細(xì)記錄排污單位的排污行為及污染治理設(shè)施的運(yùn)行狀況。1.廢水污染防治及排放記錄*1.1廢水產(chǎn)生環(huán)節(jié)記錄（可按車間或工序設(shè)置子表）*主要內(nèi)容：廢水種類、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、產(chǎn)生量（日/班/批次）、主要污染物及濃度（如具備監(jiān)測條件）。*1.2廢水處理設(shè)施運(yùn)行管理記錄*主要內(nèi)容：設(shè)施名稱、型號規(guī)格、處理工藝、設(shè)計處理能力、每日運(yùn)行時間、主要運(yùn)行參數(shù)（如pH、DO、加藥量、污泥排放量等，根據(jù)工藝特點(diǎn)確定）、藥劑消耗量、污泥產(chǎn)生及處置情況、設(shè)施故障及維修記錄。*記錄頻次：至少每日記錄，關(guān)鍵參數(shù)可根據(jù)工藝要求加密。*1.3廢水排放記錄*主要內(nèi)容：排放口名稱/編號、排放日期和時間、排放量、主要污染物排放濃度（實測值）、排放量核算、是否符合許可限值要求。*記錄頻次：根據(jù)排放規(guī)律和監(jiān)測計劃確定，至少與自行監(jiān)測頻次相匹配。2.廢氣污染防治及排放記錄*2.1廢氣產(chǎn)生環(huán)節(jié)記錄（可按生產(chǎn)設(shè)施或排放節(jié)點(diǎn)設(shè)置子表）*主要內(nèi)容：廢氣種類、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、對應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)施/設(shè)備名稱及型號、生產(chǎn)負(fù)荷、廢氣產(chǎn)生量（估算或?qū)崪y）、主要污染物及濃度（如具備監(jiān)測條件）。*2.2廢氣處理設(shè)施運(yùn)行管理記錄*主要內(nèi)容：設(shè)施名稱、型號規(guī)格、處理工藝、設(shè)計處理能力、每日運(yùn)行時間、主要運(yùn)行參數(shù)（如溫度、壓力、流量、吸附劑/催化劑更換量、藥劑消耗量等）、耗材更換記錄、設(shè)施故障及維修記錄。*記錄頻次：至少每日記錄，關(guān)鍵參數(shù)可根據(jù)工藝要求加密。*2.3廢氣排放記錄*主要內(nèi)容：排放口名稱/編號、排放日期和時間、排放工況（如生產(chǎn)負(fù)荷）、廢氣排放量、主要污染物排放濃度（實測值）、排放量核算、是否符合許可限值要求。*記錄頻次：根據(jù)排放規(guī)律和監(jiān)測計劃確定，至少與自行監(jiān)測頻次相匹配。3.固體廢物管理記錄*主要內(nèi)容：固廢種類（一般固廢、危險廢物）、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、產(chǎn)生量、主要成分、貯存情況（貯存地點(diǎn)、數(shù)量、防護(hù)措施）、處置/利用情況（去向、單位、數(shù)量、合同編號、轉(zhuǎn)移聯(lián)單編號）、危險廢物識別標(biāo)志設(shè)置情況。*記錄頻次：危險廢物應(yīng)逐批或定期（如每日/每周）記錄，一般固廢可定期記錄。4.噪聲污染防治記錄*主要內(nèi)容：主要噪聲源名稱、位置、噪聲類型、防治措施、運(yùn)行狀況、廠界噪聲監(jiān)測結(jié)果。*記錄頻次：措施運(yùn)行狀況可定期檢查記錄，監(jiān)測結(jié)果與自行監(jiān)測頻次同步。5.其他污染物（如VOCs、惡臭等特定污染物）防治及排放記錄*主要內(nèi)容：參照廢水、廢氣記錄模式，根據(jù)特定污染物的產(chǎn)生、處理、排放特點(diǎn)設(shè)置記錄內(nèi)容。（四）監(jiān)測記錄篇本部分記錄排污單位開展自行監(jiān)測及接受監(jiān)督監(jiān)測的相關(guān)數(shù)據(jù)與信息。1.自行監(jiān)測方案*主要內(nèi)容：監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測因子、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方法標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測儀器型號及檢定/校準(zhǔn)情況、委托監(jiān)測機(jī)構(gòu)名稱及資質(zhì)。2.自行監(jiān)測結(jié)果記錄*主要內(nèi)容：監(jiān)測日期、監(jiān)測點(diǎn)位（排放口編號）、監(jiān)測因子、監(jiān)測方法、監(jiān)測數(shù)據(jù)（包括原始數(shù)據(jù)、平均值、標(biāo)準(zhǔn)值、達(dá)標(biāo)情況）、監(jiān)測人員（或委托機(jī)構(gòu)）、監(jiān)測報告編號。*管理要求：附上監(jiān)測報告（或復(fù)印件），原始數(shù)據(jù)應(yīng)可追溯。3.監(jiān)督性監(jiān)測/比對監(jiān)測結(jié)果記錄*主要內(nèi)容：監(jiān)測日期、監(jiān)測單位、監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測因子、監(jiān)測結(jié)果、達(dá)標(biāo)情況、報告編號。*管理要求：附上監(jiān)測報告（或復(fù)印件）。（五）其他輔助材料篇1.執(zhí)行報告報送記錄*主要內(nèi)容：報告周期（月度/季度/年度）、報送日期、報告主要結(jié)論、備案/審核情況。2.環(huán)境應(yīng)急管理記錄*主要內(nèi)容：應(yīng)急預(yù)案備案情況、應(yīng)急培訓(xùn)與演練記錄、應(yīng)急物資儲備情況、突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生及處置記錄。3.相關(guān)文件與證明材料*主要內(nèi)容：排污許可證副本復(fù)印件、污染防治設(shè)施設(shè)計與驗收資料、主要原輔料采購及消耗記錄（與產(chǎn)排污相關(guān)部分）、危廢處置單位資質(zhì)證明、儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書、內(nèi)部環(huán)境管理規(guī)章制度等。4.臺賬管理制度與人員記錄*主要內(nèi)容：臺賬管理負(fù)責(zé)人、臺賬記錄人員、崗位職責(zé)、培訓(xùn)記錄。四、臺賬的記錄與保存要求1.記錄方式：可采用電子臺賬或紙質(zhì)臺賬。電子臺賬應(yīng)確保數(shù)據(jù)安全、可備份、防篡改，并定期備份；紙質(zhì)臺賬應(yīng)使用不易褪色的書寫工具，字跡清晰、規(guī)范。2.記錄及時性：應(yīng)在各項活動發(fā)生后及時記錄，避免事后補(bǔ)記導(dǎo)致遺漏或錯誤。3.數(shù)據(jù)溯源：臺賬中的數(shù)據(jù)應(yīng)盡可能有原始憑證支持，如監(jiān)測報告、運(yùn)行日志、采購發(fā)票、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等。4.保存期限：臺賬保存期限應(yīng)不少于排污許可證有效期屆滿后五年；如許可證延續(xù)，應(yīng)持續(xù)保存。電子臺賬應(yīng)同時保存電子版和紙質(zhì)打印版（關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)）。5.專人負(fù)責(zé)：明確臺賬管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)臺賬的建立、記錄、審核、保管和更新工作。五、臺賬的管理與更新排污單位應(yīng)建立健全臺賬管理制度，定期對臺賬記錄的規(guī)范性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行內(nèi)部審核。當(dāng)排污許可證內(nèi)容發(fā)生變更（如排放口、污染物種類、排放限值、污染防治設(shè)施等）、生產(chǎn)工藝或規(guī)模發(fā)生重大調(diào)整，或相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化時，應(yīng)及時對臺賬模板及記錄內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)更新和調(diào)整。六、附則本模板為通用指導(dǎo)性框架，排污單位可根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝復(fù)雜性、排污許可證具體要求以及實際管理需求，對本模板進(jìn)行細(xì)化、補(bǔ)充和完善，確保臺賬能全面、真實、準(zhǔn)確反映本