投資信息咨詢公司經(jīng)營(yíng)管理制度一、總則1.為規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)管理，提高公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本經(jīng)營(yíng)管理制度。2.公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、合法合規(guī)的原則。3.公司的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的投資信息咨詢服務(wù)，為員工創(chuàng)造良好的發(fā)展空間，為社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。二、組織架構(gòu)與職責(zé)1.公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2.董事會(huì)的職責(zé)：（1）制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針；（2）審議批準(zhǔn)公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算；（3）選舉和更換董事長(zhǎng)、董事，決定董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（4）審議批準(zhǔn)公司的重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)；（5）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。3.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)；（2）對(duì)董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、經(jīng)理層人員提出罷免的建議；（3）當(dāng)董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、經(jīng)理層人員予以糾正；（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（6）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。4.經(jīng)理層的職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)決議，主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；（2）制定公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算方案，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后組織實(shí)施；（3）制定公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和基本管理制度；（4）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員；（5）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的管理人員；（6）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。三、人力資源管理1.公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定人力資源發(fā)展規(guī)劃，合理配置人力資源。2.公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，依法與員工簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.公司建立健全員工培訓(xùn)制度，定期組織員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提高員工的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。4.公司建立健全員工績(jī)效考核制度，根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績(jī)，對(duì)員工進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。5.公司建立健全員工薪酬福利制度，根據(jù)員工的崗位、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)，確定員工的薪酬水平和福利待遇。四、財(cái)務(wù)管理1.公司實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的財(cái)務(wù)管理體制。2.公司設(shè)立財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。財(cái)務(wù)部設(shè)財(cái)務(wù)經(jīng)理一名，由經(jīng)理層提名，董事會(huì)聘任。3.公司的財(cái)務(wù)管理工作必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)行為。4.公司的財(cái)務(wù)預(yù)算由財(cái)務(wù)部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.公司的財(cái)務(wù)決算由財(cái)務(wù)部根據(jù)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況編制，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后報(bào)股東會(huì)備案。6.公司的資金管理實(shí)行集中管理、分級(jí)審批的原則。公司的資金收支必須納入財(cái)務(wù)預(yù)算管理，嚴(yán)格按照審批權(quán)限和程序進(jìn)行審批。7.公司的資產(chǎn)管理實(shí)行分類管理、定期清查的原則。公司的資產(chǎn)包括流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)。公司的資產(chǎn)必須建立健全資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，確保資產(chǎn)的安全完整。8.公司的成本管理實(shí)行成本核算、成本控制的原則。公司的成本包括營(yíng)業(yè)成本、管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用等。公司的成本必須建立健全成本管理制度，加強(qiáng)成本的核算和控制，降低成本費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。9.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表等。公司的財(cái)務(wù)報(bào)表必須按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定編制，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。五、業(yè)務(wù)管理1.公司的業(yè)務(wù)范圍包括投資信息咨詢、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)管理等。2.公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、合法合規(guī)的原則。3.公司建立健全業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。4.公司的投資信息咨詢業(yè)務(wù)必須根據(jù)客戶的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供專業(yè)、客觀、準(zhǔn)確的投資信息咨詢服務(wù)。5.公司的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須根據(jù)客戶的委托，為客戶制定投資方案，提供投資建議，并對(duì)客戶的投資決策進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。6.公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須根據(jù)客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。六、風(fēng)險(xiǎn)管理1.公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)。2.公司的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作必須遵循全面性、審慎性、有效性、獨(dú)立性的原則。4.公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法。5.公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警各種風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。6.公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范應(yīng)急處置的流程和方法，確保在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行應(yīng)急處置。七、信息披露1.公司建立健全信息披露制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、重大事項(xiàng)等信息。2.公司的信息披露工作必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則。3.公司的信息披露工作由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織實(shí)施，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司的經(jīng)營(yíng)管理情況和信息披露制度。4.公司的信息披露內(nèi)容包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告包括重大事項(xiàng)公告、股價(jià)異常波動(dòng)公告等。八、監(jiān)督檢查1.公司建立健全內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.公司的內(nèi)部監(jiān)督檢查工作由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。3.公司的內(nèi)