期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試備考題第一部分單選題(50題)1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。2、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是重要的決策和管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會(huì)是為了協(xié)助理事會(huì)更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對(duì)交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行深入研究和專業(yè)分析，為理事會(huì)的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會(huì)一般存在于公司制組織形式中，并非會(huì)員制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策等，會(huì)員制期貨交易所不設(shè)股東大會(huì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會(huì)，D選項(xiàng)也不正確。綜上，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，本題答案選A。3、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類型。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類型的投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專業(yè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些。“業(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語(yǔ)，一般不用于界定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。5、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)，過于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過，并非拒絕接受再次申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"7、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。獨(dú)立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會(huì)通過，以體現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)重要人事安排的決策權(quán)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨(dú)立董事通過與否的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，主要負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理等事項(xiàng)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后最終要由股東大會(huì)通過，而不是董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。8、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”以及選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對(duì)于此類人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。9、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。10、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按照規(guī)定及時(shí)通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對(duì)于由此造成的擴(kuò)大損失具有主要過錯(cuò)。而期貨公司在保證金不足時(shí)本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但這種情況下主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。14、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會(huì)設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。16、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評(píng)價(jià)決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：公開公開一般是指信息向社會(huì)公眾披露，讓大眾知曉。其重點(diǎn)在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會(huì)均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。18、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報(bào)告，并非要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。20、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國(guó)，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準(zhǔn)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，擁有對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無(wú)關(guān)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"21、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。22、我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會(huì)員期貨公司在我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會(huì)員期貨公司”這一類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營(yíng)，因此經(jīng)營(yíng)權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無(wú)法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。25、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。26、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該公司300萬(wàn)元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來判斷損失的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金賬戶余額不足時(shí)，期貨交易所會(huì)及時(shí)通知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。若會(huì)員或客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其持有的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會(huì)員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成了300萬(wàn)元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔(dān)。綜上所述，答案選C。27、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國(guó)籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國(guó)相關(guān)規(guī)定的人員。境外國(guó)籍人員可能在身份認(rèn)定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國(guó)組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報(bào)名條件之一，能保證考生具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會(huì)活動(dòng)的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨(dú)立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D年滿20周歲的人員一般心智相對(duì)成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識(shí)內(nèi)容，并獨(dú)立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。28、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"29、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。30、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場(chǎng)秩序，此做法合理且必要，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補(bǔ)損失，是合理的流程安排，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，正確的彌補(bǔ)順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)，所以該選項(xiàng)說法不正確。綜上，答案選A。31、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。32、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對(duì)信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。34、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價(jià)值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。35、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運(yùn)用。選項(xiàng)A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職。同時(shí)，擔(dān)任董事長(zhǎng)與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長(zhǎng)一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實(shí)際控制人持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。36、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過10萬(wàn)元的部分為15-10=5萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬(wàn)元。所以本題答案選B。37、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、專款專用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。38、下列哪個(gè)部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則制定、市場(chǎng)秩序維護(hù)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部的職責(zé)包含對(duì)各類資金的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財(cái)務(wù)監(jiān)管工作由財(cái)政部負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管而言，僅由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。39、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個(gè)部分，單獨(dú)的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國(guó)家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會(huì)涉及的內(nèi)容，但它相對(duì)比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國(guó)家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實(shí)現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對(duì)跨境期貨交易等活動(dòng)中的監(jiān)管問題。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實(shí)際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個(gè)環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來表述，無(wú)法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，不能簡(jiǎn)單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會(huì)決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》時(shí)協(xié)會(huì)采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會(huì)主要依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行管理和監(jiān)督，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時(shí)，協(xié)會(huì)通常會(huì)采取自律懲戒措施以維護(hù)行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會(huì)本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項(xiàng)不符合。行政處罰是行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而A選項(xiàng)自律懲戒符合協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理的方式，因此答案選A。43、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較?。唤粋}(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。44、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬(wàn)元資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對(duì)于此類違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)于擅自利用客戶資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對(duì)客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無(wú)過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無(wú)須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無(wú)論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無(wú)過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。46、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無(wú)法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。47、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)峤唤o該中心，有助于對(duì)客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體。所以本題正確答案是B。48、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)收入的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并且此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。A選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%、B選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%以及C選項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"50、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A“擬被期貨公司聘用”并不是申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的必備條件。申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格主要側(cè)重于申請(qǐng)人自身的合規(guī)記錄、資格保持情況等方面，而非是否擬被期貨公司聘用。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰”是申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的重要條件之一。這一要求有助于確保期貨從業(yè)人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識(shí)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿，此時(shí)申請(qǐng)人在符合其他條件的情況下是可以申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的。禁入期屆滿意味著其違規(guī)影響已經(jīng)消除，具備了重新進(jìn)入市場(chǎng)的資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格”也是申請(qǐng)條件之一。如果申請(qǐng)人在近3年內(nèi)因違法違規(guī)被撤銷相關(guān)資格，說明其在職業(yè)行為上存在問題，不符合期貨從業(yè)人員應(yīng)有的規(guī)范和要求，不能申請(qǐng)資格。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BCD。2、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效。

A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責(zé)任承擔(dān)方式有效的法律規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則該約定無(wú)效。選項(xiàng)A：法律的強(qiáng)制性規(guī)定是國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)公共利益、保障交易安全等重要價(jià)值而制定的，具有普遍的約束力和權(quán)威性。當(dāng)事人在合同中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式如果違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認(rèn)可和保護(hù)，該約定無(wú)效，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，按照法定程序制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定同樣會(huì)使合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：某省人大頒布的期貨管理辦法屬于地方性法規(guī)。雖然地方性法規(guī)對(duì)本地區(qū)的期貨市場(chǎng)等有規(guī)范作用，但違反地方性法規(guī)并不必然導(dǎo)致合同中違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：最高人民法院頒布的司法解釋是對(duì)法律適用問題的具體闡釋和說明，其本身并非法律淵源。違反司法解釋并不直接導(dǎo)致合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A和B申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，而選項(xiàng)A中說實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元，不符合規(guī)定，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C持有5％以上股權(quán)的股東，應(yīng)滿足包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資（不包括對(duì)以自有資金投資設(shè)立的、全資擁有或者控股的企業(yè)的投資）不超過自身凈資產(chǎn)，而選項(xiàng)C中沒有提及“不包括對(duì)以自有資金投資設(shè)立的、全資擁有或者控股的企業(yè)的投資”這一關(guān)鍵限定，表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)，這是持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是BD。4、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。因此，選項(xiàng)A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部”的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)自主對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，以確保公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效控制和風(fēng)險(xiǎn)把控。所以，選項(xiàng)B“期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理”的說法正確。選項(xiàng)C分支機(jī)構(gòu)作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)必須限定在期貨公司的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范疇，這是保證市場(chǎng)秩序和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。因此，選項(xiàng)C“分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍”的說法正確。選項(xiàng)D期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，這樣有助于加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制和管理，提高運(yùn)營(yíng)效率，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)D“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。5、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況

B.建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易E

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)，首先應(yīng)依照自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，這是基于實(shí)際情況出發(fā)，不同的經(jīng)營(yíng)管理模式與業(yè)務(wù)運(yùn)作情況會(huì)對(duì)金融期貨交易產(chǎn)生不同影響，所以A選項(xiàng)正確。同時(shí)，需要建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善的制度是保障交易安全、規(guī)范操作流程、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，故B選項(xiàng)也是必要的。而且，還應(yīng)對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，只有清楚了解自身能力水平，才能知曉是否有足夠?qū)嵙?yīng)對(duì)金融期貨交易中的各種風(fēng)險(xiǎn)，因此C選項(xiàng)合理。最后，要審慎決定是否參與金融期貨交易，金融期貨交易具有較高風(fēng)險(xiǎn)性，法人投資者及經(jīng)濟(jì)組織必須綜合多方面因素謹(jǐn)慎考量，所以D選項(xiàng)也是正確做法。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)的要求。"6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.專業(yè)勝任能力

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.職業(yè)品德

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)期貨從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定所涵蓋的方面。選項(xiàng)A，專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員開展工作的重要基礎(chǔ)。期貨市場(chǎng)具有專業(yè)性強(qiáng)、變化快等特點(diǎn)，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》必然會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力作出基本要求和規(guī)定，以確保其能夠勝任工作。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要保障。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守一系列的紀(jì)律規(guī)定，如不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)明確執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求，規(guī)范從業(yè)人員的行為，保證市場(chǎng)的公平、公正、公開。選項(xiàng)C，職業(yè)責(zé)任體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)客戶和市場(chǎng)應(yīng)盡的義務(wù)。從業(yè)人員需要對(duì)自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，確保客戶的利益得到保障?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)責(zé)任進(jìn)行明確界定，促使從業(yè)人員認(rèn)真履行職責(zé)，減少因疏忽或不當(dāng)行為給客戶和市場(chǎng)帶來的損失。選項(xiàng)D，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員的立身之本。良好的職業(yè)品德包括誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律、勤勉盡責(zé)等方面。具有高尚的職業(yè)品德能夠增強(qiáng)客戶對(duì)從業(yè)人員的信任，維護(hù)期貨行業(yè)的良好形象。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)品德提出基本要求和規(guī)定，引導(dǎo)從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀。綜上所述，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)責(zé)任和職業(yè)品德等方面的基本要求和規(guī)定，答案為ABCD。7、對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級(jí)人民法院

B.被告所在地的高級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

D.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定判斷各選項(xiàng)中法院對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是否具有管轄權(quán)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問