期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請(qǐng)調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會(huì)直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會(huì)，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動(dòng)來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊]有明確價(jià)格指示的情況下，以市場當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒有明確有效期限的指令一般會(huì)按照一定的默認(rèn)短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。5、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，同時(shí)還需向公司全體董事提交書面報(bào)告。這是因?yàn)槿w董事對(duì)公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報(bào)告，并非僅向總經(jīng)理報(bào)告。所以本題正確答案是A。"6、在我國，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，它對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨市場的各個(gè)參與主體和各類活動(dòng)實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""9、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國證監(jiān)會(huì)

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)的操作流程。選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員不具備與期貨交易所直接對(duì)接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員將收到的有價(jià)證券提交中國證監(jiān)會(huì)不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價(jià)證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：同樣，中國證監(jiān)會(huì)不是有價(jià)證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會(huì)員不應(yīng)將有價(jià)證券提交給中國證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。10、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A分析期貨交易所所在地人民政府主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會(huì)事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，并非對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對(duì)證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。11、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的。客戶的交易編碼具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會(huì)侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會(huì)破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。13、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。14、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。15、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。18、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。19、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。20、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。21、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項(xiàng)A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項(xiàng)C，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。22、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。所以本題正確答案是B。"23、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。24、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運(yùn)營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對(duì)代為履行職責(zé)的時(shí)間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以正確答案是B選項(xiàng)。25、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所會(huì)根據(jù)市場情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，因此答案選C。26、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。27、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時(shí)，協(xié)會(huì)可以依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動(dòng)。所以本題正確答案是D。"29、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。30、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。31、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。32、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會(huì)對(duì)其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。34、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"35、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)；董事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對(duì)于保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對(duì)提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會(huì)的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：董事會(huì)是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估主體的規(guī)定。選項(xiàng)A分析期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行以及市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不承擔(dān)根據(jù)投資者信息及問卷評(píng)估結(jié)果對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、進(jìn)行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來過程中，有責(zé)任和義務(wù)了解投資者信息，并結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場、維護(hù)市場秩序、制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)所取得的利潤，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。40、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對(duì)客戶進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。41、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會(huì)不同，且不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。43、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項(xiàng)B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實(shí)際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。44、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。45、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對(duì)于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行相關(guān)操作，所以選項(xiàng)A正確。而監(jiān)事會(huì)、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項(xiàng)的規(guī)定主體，選項(xiàng)B、C、D錯(cuò)誤。因此，本題正確答案選A。"47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因?yàn)槠谪洀臉I(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對(duì)從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會(huì)損害所在機(jī)構(gòu)的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項(xiàng)C所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行中國證監(jiān)會(huì)賦予的相關(guān)職責(zé)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場進(jìn)行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。48、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)審批證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定，所以答案選D。"50、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代客戶下達(dá)交易指令

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易.結(jié)算或者交割

D.收付.存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)是嚴(yán)重違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的行為。該辦法明確規(guī)定了證券公司開展介紹業(yè)務(wù)需經(jīng)過許可，未經(jīng)許可擅自開展，會(huì)破壞市場的正常準(zhǔn)入秩序，擾亂金融市場的監(jiān)管環(huán)境，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)這種行為進(jìn)行行政處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代客戶下達(dá)交易指令是不被允許的。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，其主要職責(zé)是為期貨公司提供介紹和輔助服務(wù)，而代客戶下達(dá)交易指令超越了其職責(zé)范圍，可能會(huì)導(dǎo)致客戶交易決策受到不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，無法真實(shí)體現(xiàn)客戶的意愿，增加了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，擾亂了期貨交易市場的正常秩序，所以會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割同樣違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。證券公司的介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，不應(yīng)直接參與客戶的期貨交易操作環(huán)節(jié)。直接代理客戶進(jìn)行交易、結(jié)算或交割，容易引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，破壞期貨市場的交易規(guī)則，因此會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的職責(zé)范疇。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，若進(jìn)行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，會(huì)使期貨保證金的管理出現(xiàn)混亂，增加資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨交易的資金安全和市場穩(wěn)定，這是違反相關(guān)辦法規(guī)定的，會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，本題答案選ABCD。2、（）組織對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個(gè)或哪些組織可以對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非自律管理職責(zé)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，也屬于行政監(jiān)管范疇，而非自律管理，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，履行自律管理職能。它可以組織對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)之一就是負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)等進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A各公司的研究報(bào)告范圍比較寬泛，其中可能包含未經(jīng)合法渠道獲取、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性的研究內(nèi)容。如果以這類不規(guī)范的研究報(bào)告作為主要依據(jù)，可能會(huì)存在信息不準(zhǔn)確、甚至違規(guī)違法等問題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B合法取得的研究報(bào)告具有合法性和規(guī)范性。這類報(bào)告經(jīng)過了合法的途徑獲取，其內(nèi)容的來源和質(zhì)量有一定保障，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┛茖W(xué)、準(zhǔn)確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場相關(guān)的行業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多方面內(nèi)容，它能讓期貨公司更全面地了解市場環(huán)境和行業(yè)趨勢(shì)。通過分析這些信息資料，期貨公司可以制定出更貼合市場實(shí)際情況的投資方案和交易策略，因此相關(guān)行業(yè)信息資料可作為主要依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D公開發(fā)布的相關(guān)信息具有公開性、權(quán)威性和及時(shí)性等特點(diǎn)，這些信息反映了市場的宏觀環(huán)境、政策導(dǎo)向等重要內(nèi)容。期貨公司參考公開發(fā)布的相關(guān)信息，能更好地把握市場走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以公開發(fā)布的相關(guān)信息可以作為主要依據(jù)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。4、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請(qǐng)。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請(qǐng)

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)

D.必須解聘甲

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)題干內(nèi)容進(jìn)行分析，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)期貨從業(yè)人員管理的相關(guān)規(guī)定，曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格的人員，不具備申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的條件。在本題中，甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，所以該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析由于甲存在曾被撤銷證券從業(yè)資格的違法違規(guī)歷史，不符合申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的要求，因此該期貨公司不可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析雖然甲不能獲得期貨從業(yè)資格，但期貨公司仍然可以聘用甲，不過根據(jù)規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員不得開展期貨業(yè)務(wù)，所以甲不得開展期貨業(yè)務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司是否解聘甲屬于公司內(nèi)部的用人決策，相關(guān)規(guī)定并沒有要求期貨公司必須解聘曾有違法違規(guī)歷史但未取得從業(yè)資格的人員，所以“必須解聘甲”的說法過于絕對(duì)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。5、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。

A.身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.家庭成員

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，期貨公司事先了解客戶的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求是非常必要的。選項(xiàng)A，了解客戶的身份信息有助于期貨公司確認(rèn)客戶的合法合規(guī)性以及其在市場中的角色和背景，不同身份的客戶可能有不同的投資目的和需求，所以身份情況是需要了解的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶的財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素。財(cái)務(wù)狀況較好、資金充裕的客戶可能有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠接受一些高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資建議；而財(cái)務(wù)狀況較差、資金緊張的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，財(cái)務(wù)狀況是必須了解的情況之一。選項(xiàng)C，客戶的投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于期貨公司制定合適的服務(wù)方案至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)期貨市場有更深入的了解和認(rèn)識(shí)，能夠理解并接受一些較為復(fù)雜的投資策略；而投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶則可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。所以投資經(jīng)驗(yàn)是需要考慮的重要方面。選項(xiàng)D，家庭成員情況與客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求并沒有直接的關(guān)聯(lián)，了解客戶的家庭成員情況對(duì)于開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有實(shí)質(zhì)性的幫助，因此不屬于期貨公司事前需要了解的情況。綜上，本題答案選ABC。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實(shí)名制要求

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A客戶是否有期貨交易經(jīng)歷并非復(fù)核時(shí)退回客戶交易編碼申請(qǐng)的依據(jù)。即使客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷，只要其符合其他開戶要求，如資料符合實(shí)名制、申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式正確且內(nèi)容完整等，就不影響其獲得交易編碼。所以選項(xiàng)A不符合退回申請(qǐng)的情況。選項(xiàng)B客戶資料不符合實(shí)名制要求是嚴(yán)重違反開戶規(guī)定的行為。實(shí)名制是期貨市場開戶的基本原則，旨在確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和合法性，保障市場的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。若客戶資料不符合實(shí)名制要求，會(huì)給市場帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)此情況，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確會(huì)導(dǎo)致信息無法準(zhǔn)確錄入和識(shí)別，影響開戶流程的正常進(jìn)行。規(guī)范的申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式是保證信息準(zhǔn)確傳遞和處理的基礎(chǔ)，若格式不正確，難以保證信息的完整性和準(zhǔn)確性，因此需要退回申請(qǐng)并要求期貨公司進(jìn)行修正。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，可能會(huì)導(dǎo)致無法全面了解客戶的情況，無法對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而影響交易編碼的正確發(fā)放。為了確保開戶信息的全面性和準(zhǔn)確性，保障期貨交易的安全和規(guī)范，當(dāng)發(fā)現(xiàn)資料內(nèi)容不完整時(shí)，應(yīng)退回申請(qǐng)并告知期貨公司補(bǔ)充完整。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。7、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）。

A.完整

B.安全

C.獨(dú)立

D.準(zhǔn)確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司在協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送的要求。選項(xiàng)B安全，在金融交易領(lǐng)域，數(shù)據(jù)安全至關(guān)重要。期貨交易數(shù)據(jù)涉及大量的資金、交易指令等敏感信息，如果數(shù)據(jù)傳送不安全，可能會(huì)導(dǎo)致信息泄露、數(shù)據(jù)被篡改等問題，從而影響期貨交易的正常進(jìn)行，損害投資者利益，甚至引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，證券公司必須保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C獨(dú)立，確保期貨交易數(shù)據(jù)傳送的獨(dú)立性，能夠避免數(shù)據(jù)受到不必要的干擾和影響，保證數(shù)據(jù)在傳送過程中不會(huì)被其他無關(guān)因素所左右，從而使交易指令準(zhǔn)確無誤地傳遞，保障期貨交易的公平、公正和高效。所以證券公司需要保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A完整，雖然數(shù)據(jù)的完整性也是重要的，但題干強(qiáng)調(diào)的是證券公司協(xié)助維護(hù)運(yùn)行期間在數(shù)據(jù)傳送方面的關(guān)鍵特性，完整并非這里所著重強(qiáng)調(diào)的傳送方面的核心要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確固然重要，但準(zhǔn)確通常更多地側(cè)重于數(shù)據(jù)本身的質(zhì)量和內(nèi)容的正確性，而題干重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)傳送過程中的特性，準(zhǔn)確并非此處傳送的特定要求，所以該選項(xiàng)也不符合題意。綜上，答案選BC。8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.高級(jí)會(huì)員

D.低級(jí)會(huì)員

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員是由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成的。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，可以為自己的客戶以及其他非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算等操作；而非結(jié)算會(huì)員則不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。而“高級(jí)會(huì)員”和“低級(jí)會(huì)員”并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中對(duì)期貨交易所會(huì)員的分類方式，在這種分級(jí)結(jié)算制度里并沒有這樣的會(huì)員類型劃分。所以本題答案選AB。9、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.交易結(jié)算系統(tǒng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容與期貨保證金安全存管監(jiān)控及會(huì)員保證金變動(dòng)情況反映的關(guān)聯(lián)性來逐一分析。選項(xiàng)A：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度的制度，其主要作用是控制市場風(fēng)險(xiǎn)，防止價(jià)格出現(xiàn)過度劇烈的波動(dòng)，與期貨保證金安全存管監(jiān)控以及會(huì)員保證金的變動(dòng)情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到對(duì)期貨交易的資金結(jié)算和清算，會(huì)員保證金會(huì)隨著交易的盈虧、手續(xù)