2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典例題第一部分單選題(50題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。3、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"4、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款并非對(duì)于隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對(duì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。5、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"7、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間。對(duì)于此類法規(guī)施行時(shí)間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項(xiàng)A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時(shí)間規(guī)定，該選項(xiàng)不正確；選項(xiàng)C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時(shí)間，該選項(xiàng)也錯(cuò)誤；而選項(xiàng)D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以本題應(yīng)選D。"8、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動(dòng)中，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對(duì)投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，答案選A。"9、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”、選項(xiàng)B“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準(zhǔn)確表述。所以本題正確答案是C。10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"11、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。12、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無(wú)須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過(guò)程中的監(jiān)督和管理，事后則是對(duì)業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)于該業(yè)務(wù)開(kāi)展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來(lái)說(shuō)，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o(wú)須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"13、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。14、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會(huì)員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會(huì)員類型包括期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會(huì)員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會(huì)員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員不是全員結(jié)算制度下會(huì)員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"15、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。16、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí)，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全，此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)投資者保證金缺口的問(wèn)題沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。17、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時(shí)間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"18、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)于其從業(yè)資格申請(qǐng)的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時(shí)長(zhǎng)。選項(xiàng)C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項(xiàng)D，“永久性”與實(shí)際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。19、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運(yùn)用。選項(xiàng)A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職。同時(shí)，擔(dān)任董事長(zhǎng)與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長(zhǎng)一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實(shí)際控制人持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。21、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識(shí)來(lái)判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對(duì)于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進(jìn)行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對(duì)該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表示給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對(duì)于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進(jìn)行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對(duì)此類行為的規(guī)定不一致，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來(lái)進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。23、下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間。選項(xiàng)A：“在當(dāng)日收盤(pán)之前提出”，這種時(shí)間要求過(guò)于局限和絕對(duì)。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當(dāng)日收盤(pán)之前提出異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“立即提出”，雖然強(qiáng)調(diào)了及時(shí)性，但在實(shí)際的期貨交易中，客戶可能需要一定時(shí)間來(lái)核對(duì)交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出”，這是符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀(jì)合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間在合同中進(jìn)行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：“在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出”，這樣的時(shí)間設(shè)定可能會(huì)導(dǎo)致一些問(wèn)題。因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)情況瞬息萬(wàn)變，若只能在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出異議，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)最佳的處理時(shí)機(jī)，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過(guò)去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。25、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)并不計(jì)入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。雖然次級(jí)債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計(jì)入的特定項(xiàng)目，并非直接計(jì)入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡(jiǎn)單地計(jì)入流動(dòng)負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。26、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.工商管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要設(shè)立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定的。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)宏觀的內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金相關(guān)辦法的制定，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門在國(guó)家財(cái)政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財(cái)政部門職能相關(guān)，會(huì)同國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定具體辦法符合規(guī)定，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關(guān)聯(lián)不大，C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關(guān)辦法制定并無(wú)直接關(guān)系，D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對(duì)保證金的監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開(kāi)立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進(jìn)行，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。28、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開(kāi)展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過(guò)程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。29、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過(guò)錯(cuò)來(lái)判定，金融市場(chǎng)交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為一方的過(guò)錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無(wú)論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場(chǎng)交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過(guò)程公正等。但它是金融市場(chǎng)整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專門針對(duì)投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。30、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會(huì)因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會(huì)因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。31、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對(duì)相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過(guò)于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。32、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。33、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實(shí)相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。34、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。35、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。37、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開(kāi)方式向特定投資者募集

B.以非公開(kāi)方式向特定投資者募集

C.以公開(kāi)方式向合格投資者募集

D.以非公開(kāi)方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式。首先分析選項(xiàng)A，以公開(kāi)方式向特定投資者募集，公開(kāi)募集一般面向的是不特定對(duì)象，而不是特定投資者，所以該選項(xiàng)不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項(xiàng)B，以非公開(kāi)方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，以公開(kāi)方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募性質(zhì)的，并非以公開(kāi)方式募集，所以該選項(xiàng)也不正確。最后看選項(xiàng)D，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募產(chǎn)品，采用非公開(kāi)的募集方式，并且對(duì)投資者有合格投資者的要求，該選項(xiàng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。38、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問(wèn)題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬(wàn)元、選項(xiàng)B的2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C的3000萬(wàn)元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。41、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開(kāi)戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。42、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)后作出決定的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：20日：同樣，規(guī)定里并沒(méi)有將20日作為此業(yè)務(wù)申請(qǐng)決定的時(shí)間期限，該選項(xiàng)不符合要求，錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：1個(gè)月：此時(shí)間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項(xiàng)決定的時(shí)間，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：3個(gè)月：按照規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。44、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。45、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格限制條件中時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。46、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過(guò)于片面，沒(méi)有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書(shū)面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。48、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒(méi)有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。49、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一個(gè)較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒(méi)有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過(guò)于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為必要時(shí)分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對(duì)期貨市場(chǎng)各方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒(méi)有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)供期貨公司會(huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會(huì)員結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件之一。因?yàn)槠谪浌緺I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和操作能力，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其擁有基本的專業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)儲(chǔ)備，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，這一要求有助于確保負(fù)責(zé)人具備較為系統(tǒng)的知識(shí)體系和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中涉及的各種復(fù)雜問(wèn)題，并且在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面有更開(kāi)闊的視野和思維方式，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。在相關(guān)規(guī)定中，此測(cè)試并非此職位任職資格的必備條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以使負(fù)責(zé)人更好地應(yīng)對(duì)實(shí)際工作中的各種情況，熟悉市場(chǎng)規(guī)則和行業(yè)動(dòng)態(tài)，提高營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的格式需要與期貨交易所保持一致。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的規(guī)范記錄、整理和傳輸，使得結(jié)算信息在不同主體之間能夠準(zhǔn)確無(wú)誤地交流和使用，便于期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司以及非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。如果格式不統(tǒng)一，可能會(huì)導(dǎo)致信息解讀錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)處理混亂等問(wèn)題，因此格式保持一致是必要的。選項(xiàng)B結(jié)算科目的內(nèi)容反映了交易結(jié)算的具體事項(xiàng)和實(shí)質(zhì)信息，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目?jī)?nèi)容保持一致，能夠確保對(duì)于交易結(jié)算的記錄和核算在關(guān)鍵內(nèi)容上沒(méi)有差異。這樣可以準(zhǔn)確反映交易的實(shí)際情況，避免因內(nèi)容不一致而產(chǎn)生的結(jié)算誤差、財(cái)務(wù)信息失真等問(wèn)題，保證結(jié)算工作的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。選項(xiàng)C處理日期的一致性非常重要。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，各項(xiàng)交易的結(jié)算都有特定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，這些時(shí)間節(jié)點(diǎn)關(guān)系到資金的流動(dòng)、權(quán)益的確認(rèn)等重要方面。如果全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所對(duì)結(jié)算科目處理日期不一致，可能會(huì)導(dǎo)致資金無(wú)法按時(shí)到賬、交易權(quán)益無(wú)法及時(shí)確認(rèn)等問(wèn)題，進(jìn)而影響整個(gè)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和參與者的合法權(quán)益。所以，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。選項(xiàng)D處理方式?jīng)Q定了結(jié)算科目如何進(jìn)行具體的會(huì)計(jì)核算、數(shù)據(jù)處理和業(yè)務(wù)操作。統(tǒng)一處理方式可以保證結(jié)算流程的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，防止因處理方式的差異而導(dǎo)致的計(jì)算錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)流程不順暢等情況。只有全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所采用相同的處理方式，才能在結(jié)算業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接和協(xié)同，確保整個(gè)期貨結(jié)算體系的高效、穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的格式、內(nèi)容、處理日期和處理方式都應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致，本題答案選ABCD。3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司總經(jīng)理期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)了解公司的運(yùn)營(yíng)情況，更好地履行管理職責(zé)，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)董事會(huì)是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和戰(zhàn)略方向起著關(guān)鍵作用。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，能夠?yàn)槎聲?huì)的決策提供重要依據(jù)，使其更好地監(jiān)督和指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。雖然期貨公司需在期貨交易所進(jìn)行交易，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)公司內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況負(fù)責(zé)，并沒(méi)有規(guī)定要向期貨交易所報(bào)告相關(guān)情況，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。4、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，應(yīng)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，而非向期貨交易所提出異議。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，這種情況下視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，而不是口頭形式。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)，該項(xiàng)符合規(guī)定。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，充滿不確定性。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，任何確定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)。簽訂合同并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，有助于規(guī)范雙方行為，保障雙方的合法權(quán)益。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：客戶作為期貨交易的主體，有權(quán)自主做出期貨交易決策，并獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果。期貨公司有義務(wù)告知客戶這一點(diǎn)，同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司應(yīng)遵循公平對(duì)待的原則進(jìn)行處理。這體現(xiàn)了期貨公司的公正性和客觀性，能夠維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保障所有客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。6、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。選項(xiàng)A：查詢投資者資料期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)查詢投資者的相關(guān)資料來(lái)獲取投資者的基本信息，如身份證明、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。這種方式能夠直接獲取到客觀、準(zhǔn)確的投資者信息，是了解投資者信息的重要途徑之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：?jiǎn)柧碚{(diào)查問(wèn)卷調(diào)查是一種常見(jiàn)且有效的了解投資者信息的方法。通過(guò)設(shè)計(jì)合理的問(wèn)卷，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況等多方面信息，從而更好地為投資者提供適合的產(chǎn)品或服務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：知識(shí)測(cè)試知識(shí)測(cè)試可以幫助期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度和投資能力。通過(guò)測(cè)試結(jié)果，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而為其提供匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：熟人推薦熟人推薦這種方式不能保證獲取到投資者全面、準(zhǔn)確的信息。熟人的推薦往往具有主觀性和片面性，可能無(wú)法反映投資者的真實(shí)情況和需求。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)為投資者提供服務(wù)，所以熟人推薦不能作為了解投資者信息的可靠途徑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

A.委托回報(bào)

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時(shí)間

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)非結(jié)算會(huì)員交易指令的反饋內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，委托回報(bào)是指期貨交易所對(duì)投資者委托交易指令的一種反饋，它能讓全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員知曉委托的處理情況，如委托是否已接收、是否有效等重要信息，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)反饋給相關(guān)方，選項(xiàng)A正確。接著看選項(xiàng)B，傭金水平是指期貨公司向客戶收取的交易手續(xù)費(fèi)比例，它是期貨公司與客戶之間的約定內(nèi)容，與期貨交易所對(duì)交易指令的反饋無(wú)關(guān)，期貨交易所不會(huì)將傭金水平反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，成交結(jié)果是交易指令執(zhí)行后的最終結(jié)果，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員需要及時(shí)了解成交情況，以便進(jìn)行后續(xù)的資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等操作，所以期貨交易所應(yīng)及時(shí)將成交結(jié)果反饋給他們，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，成交時(shí)間通常是包含在成交結(jié)果里面的一個(gè)信息，并不是單獨(dú)需要反饋的內(nèi)容，期貨交易所主要是反饋委托回報(bào)和成交結(jié)果，而不是單獨(dú)反饋成交時(shí)間，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事會(huì)

D.期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的對(duì)象。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官向總經(jīng)理報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題，以便其更好地進(jìn)行決策和管理，保障公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開(kāi)展。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告相關(guān)情況，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。董事會(huì)需要全面了解公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況，包括合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況，以便做出科學(xué)合理的決策，保障公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，能為董事會(huì)的決策提供重要依據(jù)。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨公司遵守法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情況。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的運(yùn)營(yíng)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管力度，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的直接對(duì)象。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。9、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理

B.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷毀

C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

D.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理。留痕管理是期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要措施，對(duì)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行留痕可以方便日后對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行追溯和審查，有助于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、防范風(fēng)險(xiǎn)以及在必要時(shí)提供證據(jù)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B題目中領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后就無(wú)保存的必要而將其銷毀，這種做法是錯(cuò)誤的。風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的重要資料，不能僅僅因?yàn)閭鬟_(dá)后就銷毀，必須按照規(guī)定進(jìn)行保存，以滿足合規(guī)和審查的要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在必要時(shí)能夠?qū)ζ谪浌镜臉I(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和審查，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并未提及期貨公司要將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存，而且在實(shí)際規(guī)定中也沒(méi)有這樣的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)應(yīng)由期貨公司自身按照規(guī)定進(jìn)行保存，而不是交給監(jiān)控中心。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得()。

A.為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)

B.以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

C.對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人員行為的規(guī)范。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員本身是可以為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)的。為客戶提供服務(wù)是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的一部分，管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和能力，能夠在合理合規(guī)的前提下為客戶提供相關(guān)服務(wù)，所以“為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)”并非不被允許，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為違反了公平、公正的原則。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)該依據(jù)合理的規(guī)章制度和正當(dāng)?shù)睦碛蛇M(jìn)行人員管理，如果以不正當(dāng)手段辭退員工，會(huì)損害從業(yè)人員的合法權(quán)益，不利于機(jī)構(gòu)內(nèi)部的穩(wěn)定和發(fā)展，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督是管理人員的職責(zé)所在。通過(guò)指導(dǎo)和監(jiān)督，可以保證下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作質(zhì)量和業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范，提高整個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)效率和合規(guī)性，所以這是正常的管理行為，并非被禁止的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。這擾亂了期貨行業(yè)的人才市場(chǎng)秩序，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。所以，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。11、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種行為違背了期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)特性。期貨市場(chǎng)具有不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種復(fù)雜因素的影響，無(wú)法向客戶做出獲利保證或約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險(xiǎn)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益。虛假信息和市場(chǎng)傳言本身缺乏真實(shí)性和可靠性，內(nèi)幕信息的使用違反了公平公正的市場(chǎng)原則，可能導(dǎo)致客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，擾亂市場(chǎng)秩序，所以這種行為明令禁止。選項(xiàng)C以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬不符合期貨公司及從業(yè)人員的規(guī)范管理要求。期貨投資咨詢服務(wù)是基于公司平臺(tái)開(kāi)展的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)該以公司的名義進(jìn)行收費(fèi)管理，以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂，并且無(wú)法保障客戶權(quán)益，也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，因此屬于禁止行為。選項(xiàng)D利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，這些行為嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。操縱期貨交易價(jià)格會(huì)使市場(chǎng)價(jià)格不能真實(shí)反映供求關(guān)系，內(nèi)幕交易違背了信息公平原則，傳播虛假、誤導(dǎo)性信息會(huì)誤導(dǎo)投資者，損害廣大投資者的利益，所以這些行為都是被嚴(yán)厲禁止的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為，本題答案選ABCD。12、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.交易結(jié)算系統(tǒng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容與期貨保證金安全存管監(jiān)控及會(huì)員保證金變動(dòng)情況反映的關(guān)聯(lián)性來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約