銷售合同審核清單標(biāo)準(zhǔn)化合同審核工具引言銷售合同是企業(yè)經(jīng)營活動中明確交易雙方權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險的核心文件。為規(guī)范審核流程、保證審核質(zhì)量，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化合同審核工具。本工具通過清單化管理，覆蓋合同審核全流程關(guān)鍵節(jié)點，助力法務(wù)、銷售、采購等崗位人員快速識別風(fēng)險、提升審核效率，保障合同合法合規(guī)、條款清晰可執(zhí)行。一、適用場景與核心價值（一）典型應(yīng)用場景日常合同審核：企業(yè)法務(wù)或合規(guī)專員對銷售部門提交的標(biāo)準(zhǔn)銷售合同進(jìn)行常規(guī)性審查，保證條款符合公司制度及法律法規(guī)要求。批量合同復(fù)審：針對同類產(chǎn)品/服務(wù)的多份銷售合同，通過標(biāo)準(zhǔn)化清單快速核驗共性條款（如價格體系、交付周期、違約責(zé)任），提升批量處理效率。新人培訓(xùn)指導(dǎo)：用于新入職法務(wù)、銷售人員的合同審核培訓(xùn)，通過清單明確審核要點，縮短新人上手周期。重大合同專項審核：對標(biāo)的額較大、交易復(fù)雜的銷售合同（如跨境銷售、定制化產(chǎn)品合同），在基礎(chǔ)審核清單上增加專項風(fēng)險點（如外匯管制、知識產(chǎn)權(quán)歸屬），強化風(fēng)險把控。（二）核心價值風(fēng)險前置：通過清單化梳理，提前識別合同主體、條款、履行等方面的潛在風(fēng)險，避免糾紛發(fā)生。效率提升：標(biāo)準(zhǔn)化流程減少重復(fù)溝通，縮短審核周期，保障業(yè)務(wù)推進(jìn)時效。合規(guī)保障：保證合同內(nèi)容符合《民法典》《消費者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，降低企業(yè)合規(guī)成本。責(zé)任明確：審核過程留痕，清晰劃分經(jīng)辦人、復(fù)核人責(zé)任，便于后續(xù)追溯。二、審核流程與操作步驟（一）步驟一：合同接收與初步審查操作目標(biāo)：確認(rèn)合同基礎(chǔ)信息完整，明確審核范圍。具體操作：資料完整性檢查：核對是否提交《合同審批表》、合同文本（含附件）、對方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）、技術(shù)協(xié)議/訂單等關(guān)聯(lián)文件，保證無遺漏。基礎(chǔ)信息核對：檢查合同文本頁碼是否連續(xù)、有無涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）、合同抬頭與落款主體名稱是否一致、簽約日期是否明確。審核范圍界定：根據(jù)合同類型（如標(biāo)準(zhǔn)品銷售、定制化服務(wù)）及交易金額，確定是否啟動專項審核流程（如需法務(wù)總監(jiān)審批、引入外部律師審核）。輸出成果：《合同接收登記表》（記錄合同編號、提交部門、提交人、基礎(chǔ)文件清單、審核啟動時間）。（二）步驟二：簽約主體資格審核操作目標(biāo)：保證合同雙方具備合法簽約資格，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效。具體操作：賣方（我方）資質(zhì)核查：核對我方營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的物銷售；若涉及特許經(jīng)營（如食品、醫(yī)療器械），確認(rèn)是否持有相應(yīng)許可證件；簽約人是否為公司法定代表人或合法授權(quán)代理人（需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，載明授權(quán)范圍、期限）。買方（對方）資質(zhì)核查：核對對方營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本），確認(rèn)主體資格存續(xù)狀態(tài)（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”初步查詢）；對方為自然人的，核對身份證件原件及復(fù)印件；若買方為分支機構(gòu)，需核查其總公司授權(quán)文件；涉及外資企業(yè)的，確認(rèn)是否滿足外資準(zhǔn)入及外匯管制要求。風(fēng)險提示：警惕“皮包公司”（無實際經(jīng)營場所、無從業(yè)人員）、超越經(jīng)營范圍簽約、無權(quán)代理等風(fēng)險。（三）步驟三：核心條款逐項審核操作目標(biāo)：保證合同核心條款清晰、合法、對等，保障交易安全。具體操作（按審核優(yōu)先級排序）：條款類別審核要點標(biāo)的物描述1.產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、品牌、產(chǎn)地是否準(zhǔn)確（與訂單/技術(shù)協(xié)議一致）；2.定制化產(chǎn)品需提供技術(shù)參數(shù)附件，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)量與質(zhì)量1.數(shù)量單位（件/噸/臺等）是否明確，避免“一批”“若干”等模糊表述；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）是否具體，約定質(zhì)保期及質(zhì)保范圍。價款與支付1.單價、總價是否明確（含稅/不含稅，稅率標(biāo)注清晰）；2.支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/信用證）、支付節(jié)點（預(yù)付款比例到貨款/驗收款/質(zhì)保金比例）是否符合公司財務(wù)制度；3.發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具時間約定。交付與驗收1.交付時間（具體日期或“收到預(yù)付款后日內(nèi)”）、交付地點（指定倉庫/買方現(xiàn)場）、運輸方式及費用承擔(dān)方；2.驗收流程（“收到貨后日內(nèi)驗收”“按技術(shù)協(xié)議附件驗收”）、驗收異議期及處理方式。權(quán)利義務(wù)1.雙方主要權(quán)利義務(wù)是否明確（如賣方負(fù)責(zé)安裝調(diào)試、買方提供配合條件）；2.知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如定制化產(chǎn)品的技術(shù)成果歸屬，避免侵權(quán)風(fēng)險）。違約責(zé)任1.違約情形是否全面（逾期交付、質(zhì)量不符、付款延遲等）；2.違約金計算方式是否合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被調(diào)減）；3.約定定金時，定金金額不超過合同總額20%，且與違約金不并用。爭議解決1.爭議解決方式（訴訟/仲裁）選擇明確（如訴訟需明確管轄法院，仲裁需明確仲裁機構(gòu)名稱）；2.避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平條款。合同生效與終止1.生效條件（簽字蓋章后生效/附條件生效）；2.終止條件（約定解除/法定解除）、終止后的清算條款（如未履行完畢部分的賠償標(biāo)準(zhǔn)）。輸出成果：在合同文本中用不同顏色標(biāo)注需修改條款，同步填寫《核心條款審核表》，列明“問題描述”“修改建議”。（四）步驟四：風(fēng)險點專項排查操作目標(biāo)：結(jié)合行業(yè)特性及交易背景，識別特殊風(fēng)險點。具體操作：法律風(fēng)險：檢查是否存在格式條款（如“最終解釋權(quán)歸賣方所有”），保證對方有公平協(xié)商的機會；約定管轄法院時，避免選擇與合同無實際聯(lián)系的法院（如買方在A省，約定B省法院管轄）。商業(yè)風(fēng)險：對方為經(jīng)銷商時，核查是否約定“最低售價”“區(qū)域保護(hù)”等反壟斷合規(guī)條款；長期供貨合同，需明確價格調(diào)整機制（如“原材料價格上漲超過5%時，雙方協(xié)商調(diào)價”）。合規(guī)風(fēng)險：涉及數(shù)據(jù)處理的合同（如買方需獲取用戶信息用于產(chǎn)品維護(hù)），需符合《個人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)使用范圍及安全措施；出口合同需確認(rèn)是否符合目標(biāo)國進(jìn)口政策（如技術(shù)出口管制、認(rèn)證要求）。輸出成果：《專項風(fēng)險排查表》，列明風(fēng)險點等級（高/中/低）及應(yīng)對建議。（五）步驟五：審核意見出具與反饋操作目標(biāo)：將審核結(jié)果清晰傳達(dá)給業(yè)務(wù)部門，推動合同修改完善。具體操作：審核結(jié)論分類：通過：條款無重大風(fēng)險，可按流程簽署；需修改：存在一般風(fēng)險點，業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見修改后重新提交審核；否決：存在重大風(fēng)險（如主體不適格、違約責(zé)任顯失公平），終止合同簽署。意見反饋：通過郵件或OA系統(tǒng)發(fā)送《合同審核意見書》，附《核心條款審核表》《專項風(fēng)險排查表》；對修改條款進(jìn)行一對一溝通，保證業(yè)務(wù)部門理解修改依據(jù)。責(zé)任人：審核人（法務(wù)專員/合規(guī)專員）→復(fù)核人（法務(wù)總監(jiān)/分管副總）。（六）步驟六：合同歸檔與管理操作目標(biāo)：保證合同檔案完整、可追溯，便于后續(xù)履約監(jiān)控。具體操作：歸檔資料：最終版合同文本（雙方簽字蓋章頁）、《合同審批表》《審核意見書》、對方主體資質(zhì)文件、技術(shù)協(xié)議等；歸檔方式：電子檔存入公司合同管理系統(tǒng)（標(biāo)注合同編號、關(guān)鍵詞、履約節(jié)點），紙質(zhì)檔按“年度-合同類型”分類裝訂，保存期限不少于合同履行完畢后5年；履約跟蹤：在合同管理系統(tǒng)中設(shè)置履約提醒（如付款截止日、交付日、質(zhì)保到期日），定期跟蹤執(zhí)行情況。輸出成果：完整的合同檔案及《合同履約跟蹤臺賬》。三、審核清單模板（含示例）銷售合同審核清單（通用版）審核大類審核項目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述及修改建議責(zé)任人審核日期基礎(chǔ)信息合同編號是否唯一符合公司合同編號規(guī)則（如“年份-部門-序號”）通過—*某某2023-10-08合同頁碼是否連續(xù)無缺頁、重頁通過—*某某2023-10-08主體資格賣方（我方）經(jīng)營范圍包含合同標(biāo)的物銷售通過我方營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍含“機械設(shè)備銷售”，符合要求*某某2023-10-08買方（對方）主體存續(xù)狀態(tài)營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，未被列入經(jīng)營異常名錄需修改對方營業(yè)執(zhí)照有效期至2024年12月，但“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”顯示“經(jīng)營異常-未年報”，需要求對方先移除異常*某某2023-10-08標(biāo)的物條款產(chǎn)品規(guī)格型號與訂單附件一致（如“型號：XYZ-100，功率：37KW”）通過—*某某2023-10-08質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗收”需修改建議補充“質(zhì)保期12個月，質(zhì)保期內(nèi)非人為損壞免費維修”*某某2023-10-08價款支付支付節(jié)點預(yù)付款30%、到貨款60%、質(zhì)保金10%通過—*某某2023-10-08發(fā)票類型約定“收到貨款后7日內(nèi)開具13%增值稅專用發(fā)票”需修改建議明確“開票信息：公司名稱、納稅人識別號、地址電話、開戶行及賬號”*某某2023-10-08違約責(zé)任逾期交付違約金“每逾期1日，按合同總額0.05%支付違約金，最高不超過5%”通過—*某某2023-10-08定金條款定金金額10萬元（未超過合同總額20%），與違約金不并用通過—*某某2023-10-08爭議解決管轄約定“由賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”需修改我方注冊地為北京市區(qū)，建議明確“由北京市區(qū)人民法院管轄”*某某2023-10-08其他條款保密條款約定“雙方對合同內(nèi)容及履約信息保密，保密期限至合同終止后3年”通過—*某某2023-10-08四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示（一）主體資質(zhì)動態(tài)核查對方營業(yè)執(zhí)照、許可證件等需在簽約前核實原件，留存復(fù)印件（加蓋公章），避免使用過期或偽造資質(zhì)；對于長期合作客戶，每年復(fù)核一次主體資格變化（如股權(quán)變更、經(jīng)營范圍調(diào)整）。（二）條款表述避免歧義禁止使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)值（如“7個工作日內(nèi)”“違約金5000元”）；專業(yè)術(shù)語需在合同中定義（如“驗收合格”指“買方在收到貨后15日內(nèi)未提出書面異議”）。（三）違約責(zé)任對等原則不得設(shè)置單方加重對方責(zé)任、減輕自身責(zé)任的違約條款（如“買方逾期付款按日0.1%支付違約金，賣方逾期交付無需承擔(dān)違約責(zé)任”）；違約金過高時（超過實際損失的30%），對方可能請求法院調(diào)減，建議合理約定。（四）知識產(chǎn)權(quán)與保密條款定制化產(chǎn)品合同需明確技術(shù)成果歸屬（如“定制化產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)歸買方所有，賣方不得向任何第三方披露”）；保密條款需明保證密范圍（包括但不限于技術(shù)信息、客戶信息、價格數(shù)據(jù)）、保密期限及違約責(zé)任。（五）爭議解決方式選擇優(yōu)先選擇訴訟方式（仲裁一裁終局，不可上訴，成本較高）；約定管轄法院時，盡量選擇己方所在地法院，或與合同有實際聯(lián)系地法院（如合同履行地、標(biāo)的物所在地）。（六）附件與一致性技術(shù)協(xié)議、訂單、價格表等附件是合同組成部分，需在合同中列明附件名稱及份數(shù)，保證附件內(nèi)容與無沖突（如“本合同未盡事宜，按附件1《技術(shù)協(xié)議》執(zhí)行”）。（七）審核留痕與責(zé)任追溯所有審核意見需書面記錄（郵件/OA系統(tǒng)/紙質(zhì)文件），避免口頭溝通；修改后的