證券從業(yè)資格經(jīng)典例題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

正確答案：D

2、（單選題）在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

3、（單選題）下列不屬于奇異型期權的是（）。

A.任選期權

B.互換期權

C.百慕大期權

D.平均期權

正確答案：B

4、（單選題）技術分析的分析基礎是

A.宏觀經(jīng)濟運行指標

B.公司的財務指標

C.市場歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

正確答案：C

5、（單選題）根據(jù)國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責任公司

正確答案：C

6、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權作出撤銷證券業(yè)務許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構(gòu)

正確答案：D

7、（單選題）一般來說，下列基金中，管理費率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認股權證基金

正確答案：C

8、（單選題）我國目前的滬深300股指期貨合約是在()進行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

正確答案：B

9、（單選題）企業(yè)短期融資券應由已在()備案的金融機構(gòu)承銷。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

正確答案：C

10、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招的，應當提前()個工作日向舉辦地的證監(jiān)局報備。

A.5

B.10

C.3

D.15

正確答案：A

11、（單選題）財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.3年

正確答案：B

12、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權平均久期與負債加權平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

正確答案：B

13、（單選題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是（）。

A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

正確答案：D

14、（單選題）()是指證券公司信息技術系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

A.操作風險

B.技術風險

C.合規(guī)風險

D.管理風險

正確答案：B

15、（單選題）衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金負債

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

正確答案：C

16、（單選題）關于金融自由化的作用，下列說法中錯誤的是

A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具

B.金融自由化促進了金融競爭

C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務為主

D.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

正確答案：C

17、（單選題）除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正確答案：B

18、（單選題）中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

19、（單選題）風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.商業(yè)信用融資

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下（）條件的，能夠