期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測題型第一部分單選題(50題)1、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導客戶下單造成經(jīng)濟損失時應承擔賠償責任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導致承擔賠償責任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應該注意并能夠注意的要求都未達到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔責任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的心理態(tài)度。當期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單并造成客戶經(jīng)濟損失時，其主觀惡意明顯，理應承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔賠償責任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構，所以D選項正確。綜上，答案選D。3、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。4、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。5、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。6、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責任的除外情形。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所出現(xiàn)過錯，導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失時，期貨交易所一般需要承擔賠償責任。但存在特殊情況可使其免責。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責任認定情境中，緊急避險并非免除其賠償責任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導致?lián)p失時免責的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導致的損失通常可以免除相關主體的責任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導致責任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。7、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準相關情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"8、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應進行的財務調(diào)整。所以本題正確答案是B。9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。10、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是常見且合理的表決權行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""11、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。12、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設置人數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"13、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調(diào)的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。14、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權利和義務，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"15、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。16、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。17、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結算編碼一般與結算機構的結算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。19、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。20、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構有不同的職責和權限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權威性和監(jiān)管能力的機構進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權力。商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。21、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關操作規(guī)定。在派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。22、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關規(guī)定中有權作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權力機構，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務人時債權人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務。所以，當債權人請求凍結、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔債務等責任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務人時，債權人有權請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應當承擔的責任和債務。債權人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務。債權人請求凍結期貨公司的自有資金是常見的債權保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。24、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協(xié)調(diào)職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。26、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。27、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設立的，其資金來源和使用通常受到嚴格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風險性，可能會導致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關代表著公共權力和公共利益，其職責主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風險和公共資源的不當使用，所以國家機關不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"29、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權，所以該選項正確。選項B：理事會有權決定設立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權決定對違規(guī)行為的紀律處分，并非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案是理事會的職責，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務提供服務的相關規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關業(yè)務規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務的服務范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"32、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"33、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關職務的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。34、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官參加培訓的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負責組織或者認可首席風險官的相關培訓，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責，通常不是組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要側重于期貨交易業(yè)務方面，并非組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。35、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。36、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。37、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。38、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權范圍。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責?？偨?jīng)理負責具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權，所以選項D不屬于理事會職權，符合題意。綜上，答案選D。39、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"40、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結算會員的結算業(yè)務范圍是不恰當?shù)?，該選項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質、人員結構等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質較高的結算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結算會員結算業(yè)務范圍的關鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領域在效率和公平方面的權衡，與期貨投資者保障基金的籌集關聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結合”常用于描述制度、體系等構建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。42、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。43、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)則，應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。44、下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導其他投資者，破壞市場的供求關系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。45、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調(diào)整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。46、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責任補足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔，該選項說法正確。選項C：當交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應承擔相應后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認定交易損失完全由期貨公司承擔，因為損失的構成可能較為復雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。47、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備批準期貨交易所解散的權力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。48、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。49、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務的情形下，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀關系的民事責任承擔無關，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀關系中，居間人要對自身行為負責，承擔基于該關系產(chǎn)生的民事責任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負責公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任負責，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。50、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為應當承擔的法律責任，由司法機關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶行為的相關定義，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這嚴重違背了誠實信用原則，使客戶在不知情或被誤導的情況下作出交易決策，損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶行為。選項B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶的行為性質不同，沒有直接針對客戶進行欺騙或誤導，因此不屬于欺詐客戶行為。選項C：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶保證金意味著期貨公司將客戶的資金用于其他用途，侵犯了客戶對資金的所有權和使用權，是對客戶權益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶行為。選項D：期貨市場具有不確定性和風險性，未來的獲利情況無法準確預知。期貨公司向客戶作獲利保證，這是不切實際的承諾，會誤導客戶認為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶行為。綜上，答案選ACD。2、有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的80％

B.有價證券基準計算價值的90％

C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的80％與會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍這兩個數(shù)值中的較低值。選項A“有價證券基準計算價值的80％”符合相關規(guī)定要求；選項D“會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍”同樣是規(guī)定中的要點之一。而選項B“有價證券基準計算價值的90％”不符合規(guī)定，正確比例應為80％；選項C“會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍”也不符合規(guī)定，應為4倍。所以本題正確答案是AD。3、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的

C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來判斷各選項是否屬于透支交易。選項A期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉。此時，期貨公司在資金不足的狀態(tài)下持續(xù)持有倉位，實際上是在透支其交易能力，因為沒有足夠的保證金來支撐其持倉風險，應當認定為透支交易，所以選項A正確。選項B期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易?？蛻糸_倉交易需要有足夠的保證金來確保交易的正常進行和風險的覆蓋，當保證金不足交易所標準時，期貨公司仍允許其開倉，這使得客戶處于透支交易的狀態(tài)，因此該情形應當認定為透支交易，選項B正確。選項C期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉。雖然客戶保證金未達到期貨公司自定標準，但已滿足交易所標準，從保障交易市場基本規(guī)則和風險控制的角度來看，此時交易的基本風險是可控的，這種情況不屬于透支交易，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易。開倉交易需要相應的保證金作為基礎，期貨公司沒有足夠保證金時就進行開倉，是典型的透支交易行為，所以該情形應當認定為透支交易，選項D正確。綜上，答案選ABD。4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D.注冊資本不低于1億元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格，該選項表述正確。B選項：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員并不要求具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗，此選項不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。C選項：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格是期貨公司開展此項業(yè)務的必要條件之一，該選項表述正確。D選項：注冊資本不低于1億元人民幣并非期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格條件，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。5、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.任意基層人民法院

B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定對各選項逐一分析。選項A任意基層人民法院并不具備對期貨糾紛案件的管轄權。期貨糾紛案件具有一定的專業(yè)性和復雜性，并非所有基層人民法院都有能力和資源來處理此類案件，所以該選項錯誤。選項B高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院對期貨糾紛案件進行管轄。這是考慮到不同地區(qū)的實際情況和司法資源的合理分配，高級人民法院可以綜合各方面因素，指定部分有條件、有能力的基層人民法院來管轄期貨糾紛案件，該選項正確。選項C中級人民法院對期貨糾紛案件有管轄權。中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平和司法資源等方面相對更具優(yōu)勢，能夠更好地處理期貨糾紛這類較為復雜的案件，所以該選項正確。選項D高級人民法院主要負責對轄區(qū)內(nèi)重大、復雜以及具有普遍法律適用意義等案件的審理和指導，一般不會直接管轄普通的期貨糾紛案件，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為BC。6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券交易所負責人

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從