證券合規(guī)考試題庫及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.內(nèi)幕交易B.正常的市場(chǎng)波動(dòng)C.操縱市場(chǎng)D.虛假陳述2.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)不包括？A.確保經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)B.提升公司知名度C.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.保障客戶合法權(quán)益3.合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)不包括？A.制定合規(guī)政策B.監(jiān)督檢查公司合規(guī)情況C.決定公司業(yè)務(wù)方向D.處理違規(guī)行為4.以下不屬于禁止的證券交易行為的是？A.依法買賣證券B.利用未公開信息交易C.欺詐客戶D.編造傳播虛假信息5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度不包括？A.合規(guī)管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.員工福利制度D.信息隔離制度6.合規(guī)管理工作的第一責(zé)任人是？A.董事長(zhǎng)B.合規(guī)總監(jiān)C.總經(jīng)理D.財(cái)務(wù)總監(jiān)7.以下哪種情況不屬于合規(guī)審查的范圍？A.新業(yè)務(wù)開展B.日常交易操作C.員工休假安排D.重大決策8.證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象不包括？A.高級(jí)管理人員B.普通員工C.客戶D.合規(guī)管理人員9.合規(guī)管理部門應(yīng)具備的獨(dú)立性不包括？A.人員獨(dú)立B.辦公地點(diǎn)獨(dú)立C.薪酬獨(dú)立D.業(yè)務(wù)獨(dú)立10.以下關(guān)于合規(guī)報(bào)告的說法正確的是？A.無需定期報(bào)告B.只向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.定期向高級(jí)管理人員和董事會(huì)報(bào)告D.報(bào)告內(nèi)容隨意編寫答案：1.B2.B3.C4.A5.C6.A7.C8.C9.D10.C多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果有？A.法律責(zé)任B.財(cái)務(wù)損失C.聲譽(yù)受損D.業(yè)務(wù)受限2.證券公司合規(guī)管理的基本原則包括？A.全面性原則B.審慎性原則C.獨(dú)立性原則D.有效性原則3.以下屬于合規(guī)管理部門職責(zé)的有？A.制定合規(guī)手冊(cè)B.開展合規(guī)檢查C.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.處理投訴舉報(bào)合規(guī)問題4.禁止的內(nèi)幕交易行為包括？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.泄露內(nèi)幕信息C.建議他人買賣證券D.與他人串通操縱市場(chǎng)5.證券公司信息隔離墻制度的目的是？A.防止內(nèi)幕信息不當(dāng)流動(dòng)B.保護(hù)客戶利益C.促進(jìn)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)D.維護(hù)市場(chǎng)公平6.合規(guī)管理人員應(yīng)具備的素質(zhì)包括？A.專業(yè)知識(shí)B.職業(yè)操守C.溝通能力D.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)7.以下哪些屬于合規(guī)審查的內(nèi)容？A.業(yè)務(wù)方案合規(guī)性B.合同文本合規(guī)性C.人員資質(zhì)合規(guī)性D.辦公設(shè)備合規(guī)性8.證券公司應(yīng)建立的合規(guī)監(jiān)測(cè)機(jī)制包括？A.實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)B.定期監(jiān)測(cè)C.專項(xiàng)監(jiān)測(cè)D.隨機(jī)監(jiān)測(cè)9.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是？A.相互獨(dú)立B.相互關(guān)聯(lián)C.風(fēng)險(xiǎn)管理包含合規(guī)管理D.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分10.以下關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的說法正確的有？A.提高全員合規(guī)意識(shí)B.營(yíng)造合規(guī)氛圍C.只針對(duì)管理層D.促進(jìn)公司健康發(fā)展答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABD6.ABCD7.ABC8.ABC9.BD10.ABD判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是對(duì)公司高層的要求。（）2.證券公司可以根據(jù)自身情況決定是否建立合規(guī)管理制度。（）3.合規(guī)總監(jiān)可以兼任其他職務(wù)。（）4.只要不被發(fā)現(xiàn)，違規(guī)行為就不會(huì)有后果。（）5.信息隔離墻制度主要是為了防止員工內(nèi)部交流。（）6.合規(guī)培訓(xùn)可有可無。（）7.合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告并提出整改建議。（）8.證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新無需進(jìn)行合規(guī)審查。（）9.合規(guī)文化建設(shè)是公司長(zhǎng)期發(fā)展的重要保障。（）10.合規(guī)管理工作不需要與其他部門協(xié)作。（）答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.×9.√10.×簡(jiǎn)答題（總4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理的主要內(nèi)容。包括建立合規(guī)制度、開展合規(guī)審查、進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、處理違規(guī)行為等，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。2.證券公司如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？通過對(duì)業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行、人員行為等多方面進(jìn)行檢查和分析，關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.合規(guī)培訓(xùn)的重要性是什么？提高員工合規(guī)意識(shí)，使其熟悉法規(guī)制度，減少違規(guī)行為，保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司及客戶利益。4.怎樣加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)？通過宣傳教育、制度約束、領(lǐng)導(dǎo)帶頭等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，讓合規(guī)成為公司文化的一部分。討論題（總4題，每題5分）1.如何平衡合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展？在保障合規(guī)的前提下，簡(jiǎn)化流程提高效率，以合規(guī)促發(fā)展，發(fā)展中不斷完善合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)兩者相互促進(jìn)。2.合規(guī)管理部門與其他部門應(yīng)如何協(xié)作？明確職責(zé)分工，建立溝通機(jī)制，合規(guī)部門為其他部門提供支持和監(jiān)督，其他部門配合合規(guī)管理工作。3.怎樣提升合規(guī)管理的有效性？完善制度流程，