信息技術安全管理制度范本一、總則1.1目的為規(guī)范組織信息技術安全管理，防范信息安全風險，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機密性、完整性、可用性，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)，結合組織實際，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于組織內部所有信息系統(tǒng)（包括硬件、軟件、網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)等）的安全管理活動，涵蓋信息技術部門、業(yè)務部門及全體員工，覆蓋信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設、運行、維護、廢棄全生命周期。二、組織與職責2.1信息安全管理組織設立信息安全領導小組，由組織負責人擔任組長，分管信息技術的副總經(jīng)理、法務負責人、業(yè)務部門負責人任副組長，成員包括IT部門主管、安全專員及關鍵業(yè)務部門代表。領導小組負責審定安全策略、審批重大安全事項、統(tǒng)籌安全資源。2.2職責分工信息安全領導小組：制定安全戰(zhàn)略，監(jiān)督制度執(zhí)行，協(xié)調跨部門安全工作，審批安全事件應急預案。IT部門：落實安全技術措施，負責系統(tǒng)運維、漏洞修復、訪問控制、安全審計等技術管理工作，定期向領導小組匯報安全狀況。業(yè)務部門：落實本部門數(shù)據(jù)安全責任，規(guī)范業(yè)務系統(tǒng)操作，配合安全檢查與事件處置，組織員工安全培訓。全體員工：遵守安全制度，妥善保管個人賬號與密碼，發(fā)覺安全風險及時報告，參與安全培訓與應急演練。三、資產(chǎn)管理3.1信息系統(tǒng)資產(chǎn)分類資產(chǎn)分為硬件資產(chǎn)（服務器、終端設備、網(wǎng)絡設備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（業(yè)務數(shù)據(jù)、客戶信息、財務數(shù)據(jù)等）、文檔資產(chǎn)（安全策略、操作手冊、應急預案等）。3.2資產(chǎn)管理流程資產(chǎn)登記：IT部門建立《信息系統(tǒng)資產(chǎn)臺賬》（見表1），記錄資產(chǎn)名稱、型號、責任人、使用部門、采購日期、維保期限等信息，新增或變更資產(chǎn)時及時更新臺賬。資產(chǎn)維護：硬件資產(chǎn)定期檢修（服務器每半年1次，終端設備每年1次），軟件資產(chǎn)及時升級補丁，保證資產(chǎn)處于可用狀態(tài)。資產(chǎn)報廢：報廢資產(chǎn)需經(jīng)IT部門檢測、信息安全領導小組審批，清除存儲數(shù)據(jù)（硬盤低級格式化或物理銷毀），報廢記錄存檔不少于3年。四、訪問控制4.1賬號與權限管理賬號申請：員工因工作需要開通系統(tǒng)賬號，需填寫《賬號申請審批表》（見表2），經(jīng)部門負責人*簽字、IT部門審核后創(chuàng)建，賬號僅限本人使用。權限分配：遵循“最小權限原則”，根據(jù)崗位職責分配操作權限，權限變更需重新審批。離職員工賬號立即停用，權限回收。密碼管理：密碼長度不少于8位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符，每90天強制修改；禁止使用生日、姓名等弱密碼，禁止共享賬號密碼。4.2網(wǎng)絡訪問控制邊界防火墻設置訪問控制策略，禁止外部網(wǎng)絡未經(jīng)授權訪問內部業(yè)務系統(tǒng)；內部網(wǎng)絡劃分VLAN（如辦公區(qū)、服務器區(qū)、訪客區(qū)），限制跨區(qū)域訪問；遠程訪問需通過VPN并啟用雙因素認證（如動態(tài)口令+短信驗證）。五、數(shù)據(jù)安全5.1數(shù)據(jù)分類分級根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度分為四級：一級（核心數(shù)據(jù)）：客戶隱私信息、財務核心數(shù)據(jù)、未公開并購信息；二級（重要數(shù)據(jù)）：業(yè)務運營數(shù)據(jù)、員工個人信息、系統(tǒng)配置參數(shù)；三級（一般數(shù)據(jù)）：內部辦公文檔、公開宣傳資料；四級（公開數(shù)據(jù)）：已對外披露的業(yè)務信息。5.2數(shù)據(jù)全生命周期管理數(shù)據(jù)采集：合法合規(guī)采集數(shù)據(jù)，明確數(shù)據(jù)來源與用途，獲取個人需取得授權。數(shù)據(jù)存儲：核心數(shù)據(jù)加密存儲（采用AES-256加密算法），重要數(shù)據(jù)定期備份（每日增量備份+每周全量備份），備份數(shù)據(jù)異地存放（距離主場地≥50公里）。數(shù)據(jù)傳輸：通過加密通道（如SSL/TLS）傳輸數(shù)據(jù)，禁止使用明文郵件、U盤傳輸核心數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)使用：嚴格按權限訪問數(shù)據(jù)，禁止違規(guī)泄露、篡改；核心數(shù)據(jù)使用需經(jīng)部門負責人*審批。數(shù)據(jù)銷毀：廢棄數(shù)據(jù)（如過期業(yè)務記錄）采用物理銷毀（粉碎）或邏輯徹底刪除（多次覆寫），保證無法恢復。六、系統(tǒng)運維安全6.1日常運維系統(tǒng)監(jiān)控：部署監(jiān)控系統(tǒng)（如Zabbix、Prometheus），實時監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)（CPU、內存、磁盤空間、網(wǎng)絡流量），異常情況觸發(fā)告警（短信+郵件通知運維人員）。漏洞管理：每月進行漏洞掃描（使用Nessus、AWVS等工具），高危漏洞需24小時內修復，中低危漏洞7日內修復，漏洞修復后需驗證效果。變更管理：系統(tǒng)變更（如版本升級、配置修改）需提交《變更申請表》（見表3），經(jīng)IT部門評估、信息安全領導小組審批，變更前備份系統(tǒng)，變更后測試功能。6.2安全審計服務器、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡設備開啟審計功能，記錄用戶登錄、操作命令、權限變更等日志，日志保存不少于180天；每月對審計日志進行分析，發(fā)覺異常行為（如非工作時間登錄、批量導出數(shù)據(jù)）啟動調查。七、應急響應7.1應急預案制定《信息安全事件應急預案》，明確事件分級（如特別重大、重大、較大、一般）、響應流程、處置措施、聯(lián)系方式，每年組織1次應急演練（如數(shù)據(jù)泄露演練、勒索病毒處置演練）。7.2事件處置事件報告：發(fā)覺安全事件（如系統(tǒng)被入侵、數(shù)據(jù)泄露），員工立即向部門負責人*和IT部門報告，IT部門1小時內上報信息安全領導小組。事件研判：IT部門聯(lián)合業(yè)務部門分析事件類型、影響范圍、危害程度，確定事件等級。處置措施：網(wǎng)絡攻擊：斷開受影響系統(tǒng)網(wǎng)絡，阻斷攻擊源，保留日志證據(jù)；數(shù)據(jù)泄露：通知受影響用戶，配合監(jiān)管部門調查，采取補救措施（如修改密碼、凍結賬號）；病毒感染：隔離感染設備，清除病毒，恢復系統(tǒng)。事后總結：事件處置完成后3個工作日內，提交《安全事件處置報告》，分析原因、整改措施，完善應急預案。八、審計與監(jiān)督8.1定期檢查信息安全領導小組每季度組織1次安全檢查，內容包括制度執(zhí)行情況、資產(chǎn)臺賬、權限管理、數(shù)據(jù)備份、漏洞修復等，檢查結果通報各部門。8.2考核與問責將信息安全納入員工績效考核，對遵守制度、發(fā)覺安全隱患的員工給予獎勵；對違反制度的行為（如泄露密碼、違規(guī)傳輸數(shù)據(jù)）視情節(jié)輕重給予警告、降職、解除勞動合同；造成損失的，依法追究責任。九、附則9.1制度修訂本制度每年修訂1次，或根據(jù)法律法規(guī)變化、組織業(yè)務調整及時修訂，修訂流程由IT部門發(fā)起，經(jīng)信息安全領導小組審批后發(fā)布。9.2生效日期本制度自發(fā)布之日起施行，由信息安全領導小組負責解釋。適用對象與行業(yè)場景本制度適用于需系統(tǒng)性規(guī)范信息技術安全管理的各類組織，尤其適用于以下場景：金融行業(yè)：銀行、證券、保險機構需滿足《金融行業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》，保障客戶資金與交易數(shù)據(jù)安全；醫(yī)療行業(yè)：醫(yī)院、醫(yī)療機構需保護患者電子病歷、診療信息等敏感數(shù)據(jù)，符合《醫(yī)療衛(wèi)生機構網(wǎng)絡安全管理辦法》；互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)：電商平臺、社交平臺需防范數(shù)據(jù)泄露、DDoS攻擊等風險，保障用戶賬號與業(yè)務連續(xù)性；及事業(yè)單位：需落實網(wǎng)絡安全等級保護制度，規(guī)范政務數(shù)據(jù)管理，防范政務系統(tǒng)安全風險。制度制定與執(zhí)行流程1.前期調研明確組織業(yè)務特點、信息系統(tǒng)現(xiàn)狀、合規(guī)要求（如等保2.0、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）；收集現(xiàn)有安全制度漏洞、員工安全意識水平、歷史安全事件數(shù)據(jù)。2.框架搭建參考《信息安全技術網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）等行業(yè)標準，確定制度框架（如總則、組織職責、資產(chǎn)管理、訪問控制等章節(jié)）。3.內容細化結合組織實際補充條款（如數(shù)據(jù)分類分級標準、權限審批流程）；制定配套表格（如資產(chǎn)臺賬、賬號申請表）；明確責任人與時間節(jié)點（如漏洞修復時限、審計周期）。4.評審與修訂組織IT部門、業(yè)務部門、法務部門評審制度內容，保證條款可操作、無沖突；根據(jù)評審意見修訂完善，經(jīng)信息安全領導小組審批。5.發(fā)布與宣貫正式發(fā)布制度文件（加蓋組織公章），通過內部OA、培訓會議傳達至全體員工；組織安全培訓（每年不少于2次），講解制度要求、違規(guī)案例，保證員工理解并掌握。6.執(zhí)行與監(jiān)督各部門落實制度要求，IT部門開展日常安全檢查；信息安全領導小組定期督查，對執(zhí)行不到位的問題督促整改。7.持續(xù)優(yōu)化每年底評估制度執(zhí)行效果（通過安全事件統(tǒng)計、員工問卷等方式）；根據(jù)評估結果、法律法規(guī)變化優(yōu)化制度，保證適用性。配套管理工具表格表1：信息系統(tǒng)資產(chǎn)臺賬表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型規(guī)格型號所在部門責任人采購日期維保期限備注S001服務器A硬件DellR740IT部門*2023-01-152026-01-15核心業(yè)務系統(tǒng)部署SW001操作系統(tǒng)軟件CentOS8IT部門*2023-02-012025-02-01服務器操作系統(tǒng)D001客戶數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)MySQL業(yè)務部*--一級數(shù)據(jù)，加密存儲表2：賬號申請審批表申請人所屬部門聯(lián)系方式申請賬號系統(tǒng)名稱申請權限申請原因部門負責人簽字IT部門審核審批結果*銷售部138sale001CRM系統(tǒng)客戶信息查詢、錄入新員工入職*同意同意*財務部1395678finance_admin財務系統(tǒng)賬套管理、報表導出崗位調動*需核驗權限變更待定表3：變更申請表變更申請人變更系統(tǒng)變更類型變更內容變更原因風險評估應急措施IT部門評估信息安全領導小組審批變更時間*電商平臺版本升級從V1.0升級至V1.1修復已知漏洞低：可能短暫影響用戶訪問提前通知用戶，避開高峰期風險可控，建議批準同意2024-03-1522:00-24:00關鍵實施要點與風險規(guī)避1.合規(guī)性優(yōu)先制度制定需嚴格遵循《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，避免因違規(guī)導致法律風險；涉及個人信息處理時，需明確告知用戶收集目的、使用范圍，取得單獨同意。2.可操作性避免“紙上談兵”條款需具體明確（如“密碼長度不少于8位”而非“設置強密碼”），避免模糊表述；流程簡化（如權限審批不超過2個層級），減少執(zhí)行阻力。3.動態(tài)更新適應變化定期評估制度有效性（如新技術應用、業(yè)務模式變化后及時調整）；關注行業(yè)安全事件案例，吸取教訓補充制