EHS風(fēng)險(xiǎn)管理安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估工作細(xì)則一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險(xiǎn)管理是組織安全管理的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的審核評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估和控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)活動(dòng)在安全、健康、環(huán)保的條件下進(jìn)行。本細(xì)則旨在明確EHS風(fēng)險(xiǎn)管理安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估的工作流程、職責(zé)分工、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施，以提升組織的整體安全管理水平。

二、審核評(píng)估流程

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立審核小組：由EHS部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量等部門人員組成。

2.制定審核計(jì)劃：明確審核范圍、時(shí)間安排、審核標(biāo)準(zhǔn)及人員分工。

3.文件準(zhǔn)備：收集相關(guān)EHS管理制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、事故報(bào)告等資料。

（二）現(xiàn)場審核

1.資料審核

(1)核對(duì)EHS管理制度是否完整、合規(guī)，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急管理等。

(2)檢查操作規(guī)程是否與實(shí)際作業(yè)相符，是否存在漏洞或未及時(shí)更新。

(3)審查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)員工是否按規(guī)定接受安全培訓(xùn)及考核。

2.現(xiàn)場檢查

(1)作業(yè)環(huán)境檢查：包括車間布局、通風(fēng)、照明、消防設(shè)施等是否符合標(biāo)準(zhǔn)。

(2)設(shè)備設(shè)施檢查：核對(duì)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)安全防護(hù)裝置是否有效。

(3)作業(yè)行為觀察：記錄員工是否遵守安全操作規(guī)程，是否存在違章行為。

3.訪談交流

(1)與管理人員訪談，了解EHS管理體系的運(yùn)行情況及存在問題。

(2)與一線員工訪談，收集對(duì)安全管理的意見和建議。

（三）問題匯總與報(bào)告

1.匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題，分類記錄，明確問題性質(zhì)（如重大、一般、建議）。

2.編寫審核報(bào)告，包括審核背景、審核過程、主要發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)建議等。

（四）整改與跟蹤

1.將審核報(bào)告提交至管理層，明確整改責(zé)任部門及完成時(shí)限。

2.跟蹤整改措施落實(shí)情況，確保問題得到有效解決。

3.對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證改進(jìn)措施是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

1.合規(guī)性：EHS管理制度是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

2.有效性：風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效降低事故發(fā)生率。

3.完整性：審核范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）評(píng)估方法

1.定量評(píng)估：通過數(shù)據(jù)分析（如事故率、隱患整改率）評(píng)估管理效果。

(1)示例數(shù)據(jù)：2023年某工廠事故發(fā)生率為0.5起/百萬工時(shí)，低于行業(yè)平均水平。

(2)示例數(shù)據(jù)：隱患整改率98%，表明管理措施較為有效。

2.定性評(píng)估：通過現(xiàn)場觀察、訪談等方式評(píng)估管理體系的運(yùn)行情況。

(1)現(xiàn)場觀察：檢查安全通道是否暢通，消防器材是否完好。

(2)訪談反饋：員工對(duì)安全管理的滿意度達(dá)90%。

四、持續(xù)改進(jìn)

（一）定期審核

1.每年至少開展一次全面審核，確保管理體系持續(xù)有效。

2.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，增加審核頻次。

（二）績效改進(jìn)

1.根據(jù)審核結(jié)果，優(yōu)化EHS管理制度及操作規(guī)程。

2.加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)和技能。

（三）信息化管理

1.建立EHS管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)問題記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)字化。

2.利用數(shù)據(jù)分析工具，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前采取預(yù)防措施。

五、附件

（一）審核記錄表

（二）問題整改跟蹤表

（三）EHS管理制度清單

一、概述

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理是組織安全管理的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的審核評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估和控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)活動(dòng)在安全、健康、環(huán)保的條件下進(jìn)行。本細(xì)則旨在明確EHS風(fēng)險(xiǎn)管理安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估的工作流程、職責(zé)分工、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施，以提升組織的整體安全管理水平。

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于“預(yù)防為主、防治結(jié)合”的理念，通過建立并運(yùn)行有效的安全生產(chǎn)管理體系，最大限度地減少事故發(fā)生，保護(hù)員工生命安全與健康，減少財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞。安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估作為該體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過定期的、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)，驗(yàn)證管理體系的符合性、有效性和持續(xù)改進(jìn)能力。本細(xì)則的實(shí)施，有助于組織及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理漏洞和操作風(fēng)險(xiǎn)，并采取針對(duì)性措施進(jìn)行整改，從而構(gòu)建更加穩(wěn)固的安全防線。

二、審核評(píng)估流程

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立審核小組：

(1)確定審核小組負(fù)責(zé)人，通常由EHS部門高級(jí)管理人員擔(dān)任。

(2)根據(jù)審核范圍和復(fù)雜程度，選擇具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員，部門可包括EHS、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、質(zhì)量等。

(3)對(duì)審核小組成員進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保審核質(zhì)量。

2.制定審核計(jì)劃：

(1)明確審核目的：例如，年度綜合審核、專項(xiàng)審核（如針對(duì)特定高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)）、體系符合性審核等。

(2)確定審核范圍：清晰界定審核的地理區(qū)域、部門、流程、設(shè)備等，例如“某工廠所有生產(chǎn)車間及輔助部門”。

(3)制定時(shí)間表：合理安排審核啟動(dòng)、現(xiàn)場審核、報(bào)告提交等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并提前與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)。

(4)分配審核任務(wù)：根據(jù)成員專長和經(jīng)驗(yàn)，將審核區(qū)域或內(nèi)容分配到具體人員，并明確其職責(zé)。

3.文件準(zhǔn)備：

(1)收集EHS相關(guān)文件：包括但不限于《EHS方針》、《組織架構(gòu)與職責(zé)》、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制程序》、《安全操作規(guī)程》、《應(yīng)急預(yù)案》、《培訓(xùn)記錄》、《檢查表》、《事故/事件報(bào)告記錄》等。

(2)確認(rèn)文件版本：確保審核所依據(jù)的文件是最新有效版本，必要時(shí)進(jìn)行版本比對(duì)。

(3)準(zhǔn)備審核工具：準(zhǔn)備審核記錄表、照相機(jī)（用于記錄現(xiàn)場情況）、錄音設(shè)備（如需，需提前告知相關(guān)人員）、個(gè)人防護(hù)用品等。

（二）現(xiàn)場審核

1.資料審核

(1)核對(duì)EHS管理制度是否完整、合規(guī)：

-檢查是否存在關(guān)鍵制度缺失（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、變更管理、應(yīng)急響應(yīng)等）。

-對(duì)照行業(yè)基準(zhǔn)或公認(rèn)最佳實(shí)踐（如ISO45001標(biāo)準(zhǔn)條款），驗(yàn)證制度條款的充分性和適宜性。

-確認(rèn)制度是否得到有效傳達(dá)和實(shí)施，可通過查閱培訓(xùn)記錄、員工訪談等方式確認(rèn)。

(2)檢查操作規(guī)程是否與實(shí)際作業(yè)相符，是否存在漏洞或未及時(shí)更新：

-抽取關(guān)鍵高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的操作規(guī)程進(jìn)行審核，如動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)等。

-核對(duì)規(guī)程內(nèi)容是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，控制措施是否具體、可操作。

-確認(rèn)規(guī)程是否根據(jù)設(shè)備更新、工藝變更、事故教訓(xùn)等進(jìn)行了及時(shí)修訂。

(3)審查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)員工是否按規(guī)定接受安全培訓(xùn)及考核：

-檢查新員工三級(jí)安全教育、轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)、特種作業(yè)人員持證上崗等記錄。

-抽查部分員工，了解其對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。

-確認(rèn)培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制是否有效，例如通過考核、實(shí)際操作觀察等方式。

2.現(xiàn)場檢查

(1)作業(yè)環(huán)境檢查：包括車間布局、通風(fēng)、照明、消防設(shè)施等是否符合標(biāo)準(zhǔn)：

-車間布局：檢查安全通道、應(yīng)急疏散通道是否暢通無阻，標(biāo)識(shí)是否清晰。

-通風(fēng)：對(duì)有粉塵、有害氣體產(chǎn)生的區(qū)域，檢查通風(fēng)系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，風(fēng)量是否滿足要求。

-照明：檢查作業(yè)區(qū)域照明是否充足，應(yīng)急照明是否完好有效。

-消防設(shè)施：檢查滅火器、消防栓、應(yīng)急照明燈、疏散指示標(biāo)志等是否按規(guī)定配置、定期檢查、完好有效。

(2)設(shè)備設(shè)施檢查：核對(duì)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)安全防護(hù)裝置是否有效：

-設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)：抽查關(guān)鍵設(shè)備（如起重機(jī)械、壓力容器、電氣設(shè)備）的維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)保養(yǎng)內(nèi)容、頻次、責(zé)任人是否落實(shí)。

-安全防護(hù)裝置：檢查設(shè)備的安全防護(hù)罩、限位器、急停按鈕等是否齊全、完好，功能是否正常。

-個(gè)體防護(hù)裝備（PPE）：檢查PPE的采購、發(fā)放、使用、維護(hù)、報(bào)廢等管理流程是否規(guī)范，并觀察員工是否按規(guī)定佩戴。

(3)作業(yè)行為觀察：記錄員工是否遵守安全操作規(guī)程，是否存在違章行為：

-在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行有目的的觀察，記錄員工在操作過程中的行為，如是否正確使用PPE、是否遵守設(shè)備操作規(guī)程、是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)等。

-注意觀察“三違”現(xiàn)象（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律），并記錄具體事例。

-可結(jié)合現(xiàn)場訪談，了解員工對(duì)安全規(guī)定的理解和執(zhí)行情況。

3.訪談交流

(1)與管理人員訪談，了解EHS管理體系的運(yùn)行情況及存在問題：

-訪談對(duì)象包括部門負(fù)責(zé)人、EHS管理人員、班組長等。

-討論內(nèi)容包括：體系運(yùn)行中的挑戰(zhàn)、資源投入情況、近期EHS績效、對(duì)改進(jìn)的建議等。

-了解管理層對(duì)EHS工作的重視程度和推動(dòng)力度。

(2)與一線員工訪談，收集對(duì)安全管理的意見和建議：

-隨機(jī)抽取不同崗位、不同工種的員工進(jìn)行非正式訪談。

-了解員工在工作中遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)現(xiàn)有安全措施的看法、希望獲得的培訓(xùn)支持等。

-鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，并記錄其反饋。

（三）問題匯總與報(bào)告

1.匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題：

(1)問題分類：將發(fā)現(xiàn)的問題按照嚴(yán)重程度分類，如“重大不符合項(xiàng)”（可能導(dǎo)致嚴(yán)重事故）、“不符合項(xiàng)”（管理體系缺陷）、“觀察項(xiàng)”（建議性改進(jìn)）。

(2)描述清晰：每個(gè)問題需清晰描述，包括：問題描述、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)/環(huán)節(jié)、涉及人員/設(shè)備、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)定、存在的問題證據(jù)（如照片、記錄）。

(3)原因分析：嘗試分析問題產(chǎn)生的根本原因，是制度缺陷、執(zhí)行不到位、培訓(xùn)不足還是資源缺乏等。

2.編寫審核報(bào)告：

(1)報(bào)告結(jié)構(gòu)：包括審核概述（目的、范圍、時(shí)間、組成員）、審核發(fā)現(xiàn)（按區(qū)域/部門分類的問題列表）、總體評(píng)價(jià)（體系運(yùn)行的有效性、主要優(yōu)勢與不足）、改進(jìn)建議（針對(duì)每個(gè)問題的整改措施建議及責(zé)任部門、完成時(shí)限）。

(2)數(shù)據(jù)支撐：在報(bào)告中使用審核過程中收集的數(shù)據(jù)和事實(shí)來支持結(jié)論，如事故統(tǒng)計(jì)、隱患數(shù)量、培訓(xùn)覆蓋率等。

(3)溝通確認(rèn)：報(bào)告初稿完成后，可組織與受審核部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)準(zhǔn)確性，對(duì)問題分類和原因分析達(dá)成初步共識(shí)。

（四）整改與跟蹤

1.將審核報(bào)告提交至管理層：

(1)正式提交審核報(bào)告，并匯報(bào)審核的主要發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)要求。

(2)管理層應(yīng)確認(rèn)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的認(rèn)識(shí)，并授權(quán)相關(guān)部門制定整改計(jì)劃。

2.跟蹤整改措施落實(shí)情況：

(1)建立整改跟蹤臺(tái)賬，明確每個(gè)問題的整改責(zé)任人、整改措施、完成時(shí)限。

(2)定期（如每月）檢查整改進(jìn)展，可通過查閱記錄、現(xiàn)場復(fù)查等方式進(jìn)行。

(3)對(duì)逾期未完成整改的問題，需了解原因并督促解決，必要時(shí)向上級(jí)管理層匯報(bào)。

3.對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)查：

(1)在問題整改完成后，進(jìn)行效果驗(yàn)證復(fù)查，確保問題得到有效解決且未產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)復(fù)查方法可包括查閱整改后的記錄、現(xiàn)場觀察、再次訪談等。

(3)將復(fù)查結(jié)果記錄在案，作為審核報(bào)告的附件或更新。

三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

1.合規(guī)性：EHS管理制度是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：

(1)法律法規(guī)符合性：檢查EHS管理制度是否覆蓋了適用的國家、地方性安全生產(chǎn)、環(huán)保、職業(yè)健康法律法規(guī)要求。

(2)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合性：對(duì)于特定行業(yè)（如化工、建筑、制造），檢查是否遵循了相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。

(3)內(nèi)部規(guī)定符合性：檢查是否遵守了組織內(nèi)部發(fā)布的更高要求的管理規(guī)定或政策。

2.有效性：風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效降低事故發(fā)生率：

(1)績效指標(biāo)分析：通過分析事故率、隱患整改率、培訓(xùn)參與率、急救演練參與率等關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）的變化趨勢，評(píng)估管理效果。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制：檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否全面、控制措施是否針對(duì)性強(qiáng)、是否按計(jì)劃實(shí)施并得到維持。

(3)事件調(diào)查與預(yù)防：評(píng)估事故、事件、未遂事件（NearMiss）的調(diào)查是否深入根本原因，是否制定了有效的糾正和預(yù)防措施，且措施是否得到落實(shí)。

3.完整性：審核范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

(1)流程覆蓋：檢查審核范圍是否包括了所有與EHS相關(guān)的生產(chǎn)、運(yùn)營、維護(hù)、采購、應(yīng)急等流程。

(2)區(qū)域覆蓋：物理空間上是否覆蓋了所有廠區(qū)、工地、倉庫、辦公區(qū)域等。

(3)人群覆蓋：是否考慮了所有員工（包括全職、兼職、臨時(shí)工、承包商人員）以及訪客、供應(yīng)商等相關(guān)方的EHS風(fēng)險(xiǎn)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查組織是否建立了系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，是否能持續(xù)發(fā)現(xiàn)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）評(píng)估方法

1.定量評(píng)估：通過數(shù)據(jù)分析評(píng)估管理效果：

(1)事故統(tǒng)計(jì)與分析：收集和分析一段時(shí)間內(nèi)（如過去一年）的事故、事件數(shù)據(jù)，計(jì)算事故率、損失工時(shí)率等指標(biāo)。

-示例指標(biāo)：百萬工時(shí)傷害率（TRIR）、百萬工時(shí)損失工時(shí)率（LTIR）、報(bào)告事件率（NearMissReportingRate）。

(2)隱患管理數(shù)據(jù)：統(tǒng)計(jì)隱患排查數(shù)量、分級(jí)、整改完成率、復(fù)查通過率等。

-示例數(shù)據(jù)：2023年共排查隱患300項(xiàng)，其中重大隱患15項(xiàng)，整改完成率95%，復(fù)查通過率98%。

(3)培訓(xùn)覆蓋率與效果：統(tǒng)計(jì)各類培訓(xùn)的參與人數(shù)、覆蓋率、考核通過率等。

-示例數(shù)據(jù)：特種作業(yè)人員持證上崗率100%，年度EHS培訓(xùn)覆蓋率85%。

2.定性評(píng)估：通過現(xiàn)場觀察、訪談等方式評(píng)估管理體系的運(yùn)行情況：

(1)現(xiàn)場審核觀察：基于審核檢查表，對(duì)現(xiàn)場條件、設(shè)備狀況、人員行為進(jìn)行“是/否”或等級(jí)（如優(yōu)/良/中/差）評(píng)價(jià)。

(2)員工訪談反饋：通過訪談收集員工對(duì)安全文化、管理措施、個(gè)人防護(hù)、應(yīng)急準(zhǔn)備等方面的主觀感受和評(píng)價(jià)。

-示例評(píng)價(jià)：員工對(duì)應(yīng)急疏散演練的熟悉程度評(píng)價(jià)為“良好”，對(duì)PPE的佩戴依從性評(píng)價(jià)為“一般”。

(3)文件記錄審查：評(píng)估EHS文件記錄的規(guī)范性、完整性、及時(shí)性，作為判斷體系運(yùn)行狀態(tài)的依據(jù)。

-示例檢查：安全檢查表簽字確認(rèn)是否及時(shí)、記錄是否詳細(xì)。

四、持續(xù)改進(jìn)

（一）定期審核

1.每年至少開展一次全面審核：

(1)全面審核應(yīng)覆蓋組織的所有EHS相關(guān)活動(dòng)、部門和區(qū)域。

(2)可結(jié)合管理評(píng)審，將EHS審核結(jié)果作為管理評(píng)審的重要輸入。

2.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，增加審核頻次：

(1)對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如高空作業(yè)、密閉空間作業(yè)）、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備（如大型起重機(jī)、壓力容器）、事故多發(fā)區(qū)域，應(yīng)增加專項(xiàng)審核或突擊檢查的頻率。

(2)示例頻次：高風(fēng)險(xiǎn)有限空間作業(yè)前必須進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審核。

（二）績效改進(jìn)

1.根據(jù)審核結(jié)果，優(yōu)化EHS管理制度及操作規(guī)程：

(1)針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的“不符合項(xiàng)”和“重大不符合項(xiàng)”，修訂相關(guān)制度、流程或操作規(guī)程。

(2)將事故和事件調(diào)查結(jié)果中的系統(tǒng)性問題，融入管理體系更新。

2.加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)和技能：

(1)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的培訓(xùn)不足問題，調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，增加培訓(xùn)內(nèi)容或頻次。

(2)采用多種培訓(xùn)方式（如課堂講授、現(xiàn)場演示、模擬演練、在線學(xué)習(xí)），提高培訓(xùn)效果。

(3)建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，確保培訓(xùn)達(dá)到預(yù)期目的。

（三）信息化管理

1.建立EHS管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)問題記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)字化：

(1)系統(tǒng)功能應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)與隱患管理、事件報(bào)告與調(diào)查、培訓(xùn)管理、檢查管理、文檔管理、績效報(bào)告等模塊。

(2)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集中存儲(chǔ)、便捷查詢、自動(dòng)提醒和統(tǒng)計(jì)分析，提高管理效率。

2.利用數(shù)據(jù)分析工具，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前采取預(yù)防措施：

(1)通過對(duì)歷史事故、隱患、檢查、培訓(xùn)等數(shù)據(jù)的趨勢分析，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或新興風(fēng)險(xiǎn)。

(2)運(yùn)用簡單的統(tǒng)計(jì)模型或更高級(jí)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)（如趨勢預(yù)測），為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控提供支持。

(3)生成可視化報(bào)告，直觀展示EHS績效和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為決策提供依據(jù)。

五、附件

（一）審核記錄表

-包括審核日期、審核區(qū)域、審核人員、檢查項(xiàng)目、檢查結(jié)果（符合/不符合/觀察）、問題描述、證據(jù)記錄（照片/編號(hào)）、原因初步分析等字段。

（二）問題整改跟蹤表

-包括問題編號(hào)、問題描述、發(fā)現(xiàn)日期、責(zé)任部門、整改措施、完成時(shí)限、實(shí)際完成日期、復(fù)查狀態(tài)、復(fù)查人、整改效果評(píng)價(jià)等字段。

（三）EHS管理制度清單（示例）

-EHS方針與目標(biāo)

-EHS組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制程序

-安全操作規(guī)程（按設(shè)備/作業(yè)類型分類）

-設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度

-作業(yè)許可制度（如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等）

-個(gè)體防護(hù)裝備（PPE）管理制度

-培訓(xùn)與能力要求

-檢查與審核程序

-應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)預(yù)案

-事故、事件、未遂事件調(diào)查程序

-承包商管理程序

-文件與記錄控制

-環(huán)境保護(hù)管理制度

-職業(yè)健康管理制度

-安全投入保障制度

-管理評(píng)審程序

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險(xiǎn)管理是組織安全管理的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的審核評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估和控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)活動(dòng)在安全、健康、環(huán)保的條件下進(jìn)行。本細(xì)則旨在明確EHS風(fēng)險(xiǎn)管理安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估的工作流程、職責(zé)分工、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施，以提升組織的整體安全管理水平。

二、審核評(píng)估流程

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立審核小組：由EHS部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量等部門人員組成。

2.制定審核計(jì)劃：明確審核范圍、時(shí)間安排、審核標(biāo)準(zhǔn)及人員分工。

3.文件準(zhǔn)備：收集相關(guān)EHS管理制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、事故報(bào)告等資料。

（二）現(xiàn)場審核

1.資料審核

(1)核對(duì)EHS管理制度是否完整、合規(guī)，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急管理等。

(2)檢查操作規(guī)程是否與實(shí)際作業(yè)相符，是否存在漏洞或未及時(shí)更新。

(3)審查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)員工是否按規(guī)定接受安全培訓(xùn)及考核。

2.現(xiàn)場檢查

(1)作業(yè)環(huán)境檢查：包括車間布局、通風(fēng)、照明、消防設(shè)施等是否符合標(biāo)準(zhǔn)。

(2)設(shè)備設(shè)施檢查：核對(duì)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)安全防護(hù)裝置是否有效。

(3)作業(yè)行為觀察：記錄員工是否遵守安全操作規(guī)程，是否存在違章行為。

3.訪談交流

(1)與管理人員訪談，了解EHS管理體系的運(yùn)行情況及存在問題。

(2)與一線員工訪談，收集對(duì)安全管理的意見和建議。

（三）問題匯總與報(bào)告

1.匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題，分類記錄，明確問題性質(zhì)（如重大、一般、建議）。

2.編寫審核報(bào)告，包括審核背景、審核過程、主要發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)建議等。

（四）整改與跟蹤

1.將審核報(bào)告提交至管理層，明確整改責(zé)任部門及完成時(shí)限。

2.跟蹤整改措施落實(shí)情況，確保問題得到有效解決。

3.對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證改進(jìn)措施是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

1.合規(guī)性：EHS管理制度是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

2.有效性：風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效降低事故發(fā)生率。

3.完整性：審核范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）評(píng)估方法

1.定量評(píng)估：通過數(shù)據(jù)分析（如事故率、隱患整改率）評(píng)估管理效果。

(1)示例數(shù)據(jù)：2023年某工廠事故發(fā)生率為0.5起/百萬工時(shí)，低于行業(yè)平均水平。

(2)示例數(shù)據(jù)：隱患整改率98%，表明管理措施較為有效。

2.定性評(píng)估：通過現(xiàn)場觀察、訪談等方式評(píng)估管理體系的運(yùn)行情況。

(1)現(xiàn)場觀察：檢查安全通道是否暢通，消防器材是否完好。

(2)訪談反饋：員工對(duì)安全管理的滿意度達(dá)90%。

四、持續(xù)改進(jìn)

（一）定期審核

1.每年至少開展一次全面審核，確保管理體系持續(xù)有效。

2.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，增加審核頻次。

（二）績效改進(jìn)

1.根據(jù)審核結(jié)果，優(yōu)化EHS管理制度及操作規(guī)程。

2.加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)和技能。

（三）信息化管理

1.建立EHS管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)問題記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)字化。

2.利用數(shù)據(jù)分析工具，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前采取預(yù)防措施。

五、附件

（一）審核記錄表

（二）問題整改跟蹤表

（三）EHS管理制度清單

一、概述

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理是組織安全管理的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的審核評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估和控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)活動(dòng)在安全、健康、環(huán)保的條件下進(jìn)行。本細(xì)則旨在明確EHS風(fēng)險(xiǎn)管理安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估的工作流程、職責(zé)分工、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施，以提升組織的整體安全管理水平。

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于“預(yù)防為主、防治結(jié)合”的理念，通過建立并運(yùn)行有效的安全生產(chǎn)管理體系，最大限度地減少事故發(fā)生，保護(hù)員工生命安全與健康，減少財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞。安全生產(chǎn)管理審核評(píng)估作為該體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過定期的、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)，驗(yàn)證管理體系的符合性、有效性和持續(xù)改進(jìn)能力。本細(xì)則的實(shí)施，有助于組織及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理漏洞和操作風(fēng)險(xiǎn)，并采取針對(duì)性措施進(jìn)行整改，從而構(gòu)建更加穩(wěn)固的安全防線。

二、審核評(píng)估流程

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立審核小組：

(1)確定審核小組負(fù)責(zé)人，通常由EHS部門高級(jí)管理人員擔(dān)任。

(2)根據(jù)審核范圍和復(fù)雜程度，選擇具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員，部門可包括EHS、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、質(zhì)量等。

(3)對(duì)審核小組成員進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保審核質(zhì)量。

2.制定審核計(jì)劃：

(1)明確審核目的：例如，年度綜合審核、專項(xiàng)審核（如針對(duì)特定高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)）、體系符合性審核等。

(2)確定審核范圍：清晰界定審核的地理區(qū)域、部門、流程、設(shè)備等，例如“某工廠所有生產(chǎn)車間及輔助部門”。

(3)制定時(shí)間表：合理安排審核啟動(dòng)、現(xiàn)場審核、報(bào)告提交等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并提前與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)。

(4)分配審核任務(wù)：根據(jù)成員專長和經(jīng)驗(yàn)，將審核區(qū)域或內(nèi)容分配到具體人員，并明確其職責(zé)。

3.文件準(zhǔn)備：

(1)收集EHS相關(guān)文件：包括但不限于《EHS方針》、《組織架構(gòu)與職責(zé)》、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制程序》、《安全操作規(guī)程》、《應(yīng)急預(yù)案》、《培訓(xùn)記錄》、《檢查表》、《事故/事件報(bào)告記錄》等。

(2)確認(rèn)文件版本：確保審核所依據(jù)的文件是最新有效版本，必要時(shí)進(jìn)行版本比對(duì)。

(3)準(zhǔn)備審核工具：準(zhǔn)備審核記錄表、照相機(jī)（用于記錄現(xiàn)場情況）、錄音設(shè)備（如需，需提前告知相關(guān)人員）、個(gè)人防護(hù)用品等。

（二）現(xiàn)場審核

1.資料審核

(1)核對(duì)EHS管理制度是否完整、合規(guī)：

-檢查是否存在關(guān)鍵制度缺失（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、變更管理、應(yīng)急響應(yīng)等）。

-對(duì)照行業(yè)基準(zhǔn)或公認(rèn)最佳實(shí)踐（如ISO45001標(biāo)準(zhǔn)條款），驗(yàn)證制度條款的充分性和適宜性。

-確認(rèn)制度是否得到有效傳達(dá)和實(shí)施，可通過查閱培訓(xùn)記錄、員工訪談等方式確認(rèn)。

(2)檢查操作規(guī)程是否與實(shí)際作業(yè)相符，是否存在漏洞或未及時(shí)更新：

-抽取關(guān)鍵高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的操作規(guī)程進(jìn)行審核，如動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)等。

-核對(duì)規(guī)程內(nèi)容是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，控制措施是否具體、可操作。

-確認(rèn)規(guī)程是否根據(jù)設(shè)備更新、工藝變更、事故教訓(xùn)等進(jìn)行了及時(shí)修訂。

(3)審查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)員工是否按規(guī)定接受安全培訓(xùn)及考核：

-檢查新員工三級(jí)安全教育、轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)、特種作業(yè)人員持證上崗等記錄。

-抽查部分員工，了解其對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。

-確認(rèn)培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制是否有效，例如通過考核、實(shí)際操作觀察等方式。

2.現(xiàn)場檢查

(1)作業(yè)環(huán)境檢查：包括車間布局、通風(fēng)、照明、消防設(shè)施等是否符合標(biāo)準(zhǔn)：

-車間布局：檢查安全通道、應(yīng)急疏散通道是否暢通無阻，標(biāo)識(shí)是否清晰。

-通風(fēng)：對(duì)有粉塵、有害氣體產(chǎn)生的區(qū)域，檢查通風(fēng)系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，風(fēng)量是否滿足要求。

-照明：檢查作業(yè)區(qū)域照明是否充足，應(yīng)急照明是否完好有效。

-消防設(shè)施：檢查滅火器、消防栓、應(yīng)急照明燈、疏散指示標(biāo)志等是否按規(guī)定配置、定期檢查、完好有效。

(2)設(shè)備設(shè)施檢查：核對(duì)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)安全防護(hù)裝置是否有效：

-設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)：抽查關(guān)鍵設(shè)備（如起重機(jī)械、壓力容器、電氣設(shè)備）的維護(hù)保養(yǎng)記錄，確認(rèn)保養(yǎng)內(nèi)容、頻次、責(zé)任人是否落實(shí)。

-安全防護(hù)裝置：檢查設(shè)備的安全防護(hù)罩、限位器、急停按鈕等是否齊全、完好，功能是否正常。

-個(gè)體防護(hù)裝備（PPE）：檢查PPE的采購、發(fā)放、使用、維護(hù)、報(bào)廢等管理流程是否規(guī)范，并觀察員工是否按規(guī)定佩戴。

(3)作業(yè)行為觀察：記錄員工是否遵守安全操作規(guī)程，是否存在違章行為：

-在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行有目的的觀察，記錄員工在操作過程中的行為，如是否正確使用PPE、是否遵守設(shè)備操作規(guī)程、是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)等。

-注意觀察“三違”現(xiàn)象（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律），并記錄具體事例。

-可結(jié)合現(xiàn)場訪談，了解員工對(duì)安全規(guī)定的理解和執(zhí)行情況。

3.訪談交流

(1)與管理人員訪談，了解EHS管理體系的運(yùn)行情況及存在問題：

-訪談對(duì)象包括部門負(fù)責(zé)人、EHS管理人員、班組長等。

-討論內(nèi)容包括：體系運(yùn)行中的挑戰(zhàn)、資源投入情況、近期EHS績效、對(duì)改進(jìn)的建議等。

-了解管理層對(duì)EHS工作的重視程度和推動(dòng)力度。

(2)與一線員工訪談，收集對(duì)安全管理的意見和建議：

-隨機(jī)抽取不同崗位、不同工種的員工進(jìn)行非正式訪談。

-了解員工在工作中遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)現(xiàn)有安全措施的看法、希望獲得的培訓(xùn)支持等。

-鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，并記錄其反饋。

（三）問題匯總與報(bào)告

1.匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題：

(1)問題分類：將發(fā)現(xiàn)的問題按照嚴(yán)重程度分類，如“重大不符合項(xiàng)”（可能導(dǎo)致嚴(yán)重事故）、“不符合項(xiàng)”（管理體系缺陷）、“觀察項(xiàng)”（建議性改進(jìn)）。

(2)描述清晰：每個(gè)問題需清晰描述，包括：問題描述、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)/環(huán)節(jié)、涉及人員/設(shè)備、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)定、存在的問題證據(jù)（如照片、記錄）。

(3)原因分析：嘗試分析問題產(chǎn)生的根本原因，是制度缺陷、執(zhí)行不到位、培訓(xùn)不足還是資源缺乏等。

2.編寫審核報(bào)告：

(1)報(bào)告結(jié)構(gòu)：包括審核概述（目的、范圍、時(shí)間、組成員）、審核發(fā)現(xiàn)（按區(qū)域/部門分類的問題列表）、總體評(píng)價(jià)（體系運(yùn)行的有效性、主要優(yōu)勢與不足）、改進(jìn)建議（針對(duì)每個(gè)問題的整改措施建議及責(zé)任部門、完成時(shí)限）。

(2)數(shù)據(jù)支撐：在報(bào)告中使用審核過程中收集的數(shù)據(jù)和事實(shí)來支持結(jié)論，如事故統(tǒng)計(jì)、隱患數(shù)量、培訓(xùn)覆蓋率等。

(3)溝通確認(rèn)：報(bào)告初稿完成后，可組織與受審核部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)準(zhǔn)確性，對(duì)問題分類和原因分析達(dá)成初步共識(shí)。

（四）整改與跟蹤

1.將審核報(bào)告提交至管理層：

(1)正式提交審核報(bào)告，并匯報(bào)審核的主要發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)要求。

(2)管理層應(yīng)確認(rèn)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的認(rèn)識(shí)，并授權(quán)相關(guān)部門制定整改計(jì)劃。

2.跟蹤整改措施落實(shí)情況：

(1)建立整改跟蹤臺(tái)賬，明確每個(gè)問題的整改責(zé)任人、整改措施、完成時(shí)限。

(2)定期（如每月）檢查整改進(jìn)展，可通過查閱記錄、現(xiàn)場復(fù)查等方式進(jìn)行。

(3)對(duì)逾期未完成整改的問題，需了解原因并督促解決，必要時(shí)向上級(jí)管理層匯報(bào)。

3.對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)查：

(1)在問題整改完成后，進(jìn)行效果驗(yàn)證復(fù)查，確保問題得到有效解決且未產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)復(fù)查方法可包括查閱整改后的記錄、現(xiàn)場觀察、再次訪談等。

(3)將復(fù)查結(jié)果記錄在案，作為審核報(bào)告的附件或更新。

三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

1.合規(guī)性：EHS管理制度是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：

(1)法律法規(guī)符合性：檢查EHS管理制度是否覆蓋了適用的國家、地方性安全生產(chǎn)、環(huán)保、職業(yè)健康法律法規(guī)要求。

(2)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合性：對(duì)于特定行業(yè)（如化工、建筑、制造），檢查是否遵循了相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。

(3)內(nèi)部規(guī)定符合性：檢查是否遵守了組織內(nèi)部發(fā)布的更高要求的管理規(guī)定或政策。

2.有效性：風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效降低事故發(fā)生率：

(1)績效指標(biāo)分析：通過分析事故率、隱患整改率、培訓(xùn)參與率、急救演練參與率等關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）的變化趨勢，評(píng)估管理效果。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制：檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否全面、控制措施是否針對(duì)性強(qiáng)、是否按計(jì)劃實(shí)施并得到維持。

(3)事件調(diào)查與預(yù)防：評(píng)估事故、事件、未遂事件（NearMiss）的調(diào)查是否深入根本原因，是否制定了有效的糾正和預(yù)防措施，且措施是否得到落實(shí)。

3.完整性：審核范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

(1)流程覆蓋：檢查審核范圍是否包括了所有與EHS相關(guān)的生產(chǎn)、運(yùn)營、維護(hù)、采購、應(yīng)急等流程。

(2)區(qū)域覆蓋：物理空間上是否覆蓋了所有廠區(qū)、工地、倉庫、辦公區(qū)域等。

(3)人群覆蓋：是否考慮了所有員工（包括全職、兼職、臨時(shí)工、承包商人員）以及訪客、供應(yīng)商等相關(guān)方的EHS風(fēng)險(xiǎn)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查組織是否建立了系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，是否能持續(xù)發(fā)現(xiàn)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）評(píng)估方法

1.定量評(píng)估：通過數(shù)據(jù)分析評(píng)估管理效果：

(1)事故統(tǒng)計(jì)與分析：收集和分析一段時(shí)間內(nèi)（如過去一年）的事故、事件數(shù)據(jù)，計(jì)算事故率、損失工時(shí)率等指標(biāo)。

-示例指標(biāo)：百萬工時(shí)傷害率（TRIR）、百萬工時(shí)損失工時(shí)率（LTIR）、報(bào)告事件率（NearMissReportingRate）。

(2)隱患管理數(shù)據(jù)：統(tǒng)計(jì)隱患排查數(shù)量、分級(jí)、整改完成率、復(fù)查通過率等。

-示例數(shù)據(jù)：2023年共排查隱患300項(xiàng)，其中重大隱患15項(xiàng)，整改完成率95%，復(fù)查通過率98%。

(3)培訓(xùn)覆蓋率與效果：統(tǒng)計(jì)各類培訓(xùn)的參與人數(shù)、覆蓋率、考核通過率等。

-示例數(shù)據(jù)：特種作業(yè)人員持證上崗率100%，年度EHS培訓(xùn)覆蓋率85%。

2.定性評(píng)估：通過現(xiàn)場觀察、訪談等方式評(píng)估管理體系的運(yùn)行情況：

(1)現(xiàn)場審核觀察：基于審核檢查表，對(duì)現(xiàn)場條件、設(shè)備狀況、人員行為進(jìn)行“是/否”或等級(jí)（如優(yōu)/良/中/差）