第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試實際及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指：

（）A.內(nèi)部交易

（）B.代理買賣

（）C.自營買賣

（）D.融資融券

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣：

（）A.5000萬元

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

3.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險揭示書的說法中，錯誤的是：

（）A.應(yīng)當(dāng)充分揭示證券投資風(fēng)險

（）B.應(yīng)當(dāng)由投資者本人簽字確認(rèn)

（）C.可以通過電子方式確認(rèn)簽字

（）D.無需說明可能存在的利益沖突

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供：

（）A.本人身份證明和信用證券賬戶申請表

（）B.證券交易委托書和資金賬戶證明

（）C.資金來源說明和風(fēng)險承受能力評估報告

（）D.財富證明和投資經(jīng)驗證明

5.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，不得用于：

（）A.證券公司自營買賣

（）B.出借給其他客戶

（）C.用以擔(dān)保融資融券債務(wù)

（）D.提供給第三方作擔(dān)保

6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的：

（）A.20%

（）B.30%

（）C.40%

（）D.50%

7.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.4年

8.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括：

（）A.客觀公正

（）B.獨(dú)立誠信

（）C.投機(jī)取巧

（）D.謹(jǐn)慎客觀

9.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由：

（）A.董事會成員擔(dān)任

（）B.監(jiān)事會成員擔(dān)任

（）C.高級管理人員擔(dān)任

（）D.外部董事?lián)?/p>

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的風(fēng)險包括：

（）A.市場風(fēng)險

（）B.信用風(fēng)險

（）C.流動性風(fēng)險

（）D.以上都是

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的該資產(chǎn)管理計劃份額，不得低于該資產(chǎn)管理計劃總份額的：

（）A.5%

（）B.10%

（）C.15%

（）D.20%

12.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收?。?/p>

（）A.信用風(fēng)險揭示書

（）B.交易委托書

（）C.資金賬戶證明

（）D.身份證明復(fù)印件

13.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)盡職調(diào)查工作，該專人應(yīng)當(dāng)具備：

（）A.證券從業(yè)資格

（）B.3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗

（）C.注冊會計師資格

（）D.法律碩士學(xué)歷

14.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股份，其數(shù)量發(fā)生較大變化的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并及時向證券交易所報告的是：

（）A.董事會秘書

（）B.證券交易員

（）C.研究人員

（）D.以上都是

15.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法和分析過程進(jìn)行充分披露，披露的內(nèi)容不包括：

（）A.數(shù)據(jù)來源

（）B.分析工具

（）C.利益沖突

（）D.個人觀點(diǎn)

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)賬簿記錄保存期限不得少于：

（）A.1年

（）B.2年

（）C.5年

（）D.10年

17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的：

（）A.風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估

（）B.資金來源進(jìn)行審查

（）C.投資經(jīng)驗進(jìn)行核實

（）D.以上都是

18.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉的客戶信息，應(yīng)當(dāng)：

（）A.嚴(yán)格保密

（）B.用于個人投資

（）C.公開披露

（）D.用于競業(yè)目的

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)：

（）A.具備相應(yīng)的投資能力

（）B.不得兼任其他職務(wù)

（）C.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

（）D.以上都是

20.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容：

（）A.真實、準(zhǔn)確、完整

（）B.樂觀、積極、吸引人

（）C.簡潔、明了、易懂

（）D.客觀、中立、公正

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

（）A.注冊資本不低于人民幣1億元

（）B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)

（）C.擁有合格的高級管理人員

（）D.具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

（）A.誠實守信

（）B.公平公正

（）C.保守秘密

（）D.投機(jī)取巧

23.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法進(jìn)行披露，披露的內(nèi)容包括：

（）A.數(shù)據(jù)來源

（）B.分析工具

（）C.利益沖突

（）D.研究結(jié)論

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（）A.不得超過其凈資本的30%

（）B.不得低于其凈資本的10%

（）C.應(yīng)當(dāng)定期報告

（）D.應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查

25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的風(fēng)險包括：

（）A.市場風(fēng)險

（）B.信用風(fēng)險

（）C.流動性風(fēng)險

（）D.操作風(fēng)險

26.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股份，其數(shù)量發(fā)生較大變化的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并及時向證券交易所報告的是：

（）A.董事會秘書

（）B.證券交易員

（）C.研究人員

（）D.以上都是

27.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容：

（）A.真實、準(zhǔn)確、完整

（）B.樂觀、積極、吸引人

（）C.簡潔、明了、易懂

（）D.客觀、中立、公正

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)：

（）A.具備相應(yīng)的投資能力

（）B.不得兼任其他職務(wù)

（）C.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

（）D.以上都是

29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉的客戶信息，應(yīng)當(dāng)：

（）A.嚴(yán)格保密

（）B.用于個人投資

（）C.公開披露

（）D.用于競業(yè)目的

30.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法和分析過程進(jìn)行充分披露，披露的內(nèi)容包括：

（）A.數(shù)據(jù)來源

（）B.分析工具

（）C.利益沖突

（）D.個人觀點(diǎn)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣2億元。

33.證券公司風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)由投資者本人簽字確認(rèn)，并可以通過電子方式確認(rèn)簽字。

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人身份證明和信用證券賬戶申請表。

35.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，可以用于證券公司自營買賣。

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

37.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

38.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守客觀公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀的原則。

39.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由董事會成員擔(dān)任。

40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這屬于______的原則。

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣______億元。

43.證券公司風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示______，并由投資者本人簽字確認(rèn)。

44.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人______和信用證券賬戶申請表。

45.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，不得用于______。

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的______。

47.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

48.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守______、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀的原則。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全______，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由高級管理人員擔(dān)任。

50.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明______、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，共4題，每題5分）

51.簡述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

52.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)符合的要求。

54.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的風(fēng)險。

六、案例分析題（共25分，共1題）

55.案例背景：

某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)其所在公司存在違規(guī)使用客戶信用賬戶進(jìn)行自營買賣的行為。張某認(rèn)為該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，但公司管理層認(rèn)為該行為不會對市場造成重大影響，因此決定繼續(xù)進(jìn)行。張某面臨是否舉報的困境。

問題：

（1）張某是否應(yīng)當(dāng)舉報該行為？為什么？

（2）張某在舉報過程中應(yīng)當(dāng)注意哪些事項？

（3）該行為可能給證券公司和客戶帶來哪些風(fēng)險？

（4）如何預(yù)防類似行為的發(fā)生？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券法》第142條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這屬于代理買賣的原則。因此正確答案為B。

A選項錯誤，內(nèi)部交易是指證券公司內(nèi)部人員利用職務(wù)便利進(jìn)行交易的行為，與題干描述不符。

C選項錯誤，自營買賣是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣的行為，與題干描述不符。

D選項錯誤，融資融券是指證券公司為客戶提供資金或證券進(jìn)行交易的行為，與題干描述不符。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣2億元。因此正確答案為C。

A、B、D選項均低于規(guī)定的最低注冊資本要求。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第24條規(guī)定，證券公司風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示證券投資風(fēng)險，并由投資者本人簽字確認(rèn)，可以通過電子方式確認(rèn)簽字。因此正確答案為D。

A、B、C選項均符合規(guī)定，D選項錯誤，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)說明可能存在的利益沖突。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人身份證明和信用證券賬戶申請表。因此正確答案為A。

B、C、D選項均不符合規(guī)定。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，不得用于證券公司自營買賣。因此正確答案為A。

B、C、D選項均符合規(guī)定。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此正確答案為B。

A、C、D選項均超過規(guī)定的比例。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

8.C

解析：根據(jù)《證券法》第155條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守客觀公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀的原則。因此正確答案為C。

A、B、D選項均符合規(guī)定，C選項錯誤，投機(jī)取巧違反職業(yè)道德規(guī)范。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第55條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由高級管理人員擔(dān)任。因此正確答案為C。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于融資融券業(yè)務(wù)中需要向客戶說明的風(fēng)險。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的該資產(chǎn)管理計劃份額，不得低于該資產(chǎn)管理計劃總份額的10%。因此正確答案為B。

A、C、D選項均低于規(guī)定的比例。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第70條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取信用風(fēng)險揭示書。因此正確答案為A。

B、C、D選項均不符合規(guī)定。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第75條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)盡職調(diào)查工作，該專人應(yīng)當(dāng)具備3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

14.D

解析：根據(jù)《證券法》第160條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股份，其數(shù)量發(fā)生較大變化的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并及時向證券交易所報告。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于需要報告的人員，但D選項更全面。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法和分析過程進(jìn)行充分披露，披露的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)來源、分析工具、利益沖突等，但不包括個人觀點(diǎn)。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于需要披露的內(nèi)容。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第85條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)賬簿記錄保存期限不得少于5年。因此正確答案為C。

A、B、D選項均低于規(guī)定的保存期限。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第90條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估、資金來源進(jìn)行審查、投資經(jīng)驗進(jìn)行核實。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于需要審查的內(nèi)容。

18.A

解析：根據(jù)《證券法》第165條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉的客戶信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。因此正確答案為A。

B、C、D選項均違反保密義務(wù)。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第95條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力、不得兼任其他職務(wù)、接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。因此正確答案為D。

A、B、C選項均符合規(guī)定。

20.D

解析：根據(jù)《證券法》第160條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容客觀、中立、公正。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于報告內(nèi)容的要求，但D選項更全面。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第5條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣1億元、良好的公司治理結(jié)構(gòu)、合格的高級管理人員、具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力等條件。因此正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第158條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守誠實守信、公平公正、保守秘密的職業(yè)道德規(guī)范。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，投機(jī)取巧違反職業(yè)道德規(guī)范。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法進(jìn)行披露，披露的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)來源、分析工具、利益沖突等。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，個人觀點(diǎn)不屬于需要披露的內(nèi)容。

24.AC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第88條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%，應(yīng)當(dāng)定期報告，應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。因此正確答案為AC。

B選項錯誤，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得低于其凈資本的10%是錯誤的。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第93條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。因此正確答案為ABCD。

26.D

解析：根據(jù)《證券法》第160條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股份，其數(shù)量發(fā)生較大變化的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并及時向證券交易所報告。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于需要報告的人員，但D選項更全面。

27.AD

解析：根據(jù)《證券法》第160條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、客觀、中立、公正。因此正確答案為AD。

B、C選項均屬于報告內(nèi)容的要求，但AD選項更全面。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第97條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力、不得兼任其他職務(wù)、接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。因此正確答案為D。

A、B、C選項均符合規(guī)定。

29.A

解析：根據(jù)《證券法》第165條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉的客戶信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。因此正確答案為A。

B、C、D選項均違反保密義務(wù)。

30.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法和分析過程進(jìn)行充分披露，披露的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)來源、分析工具、利益沖突等。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，個人觀點(diǎn)不屬于需要披露的內(nèi)容。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第142條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。因此本題說法錯誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣2億元。因此本題說法錯誤。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第24條規(guī)定，證券公司風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)由投資者本人簽字確認(rèn)，并可以通過電子方式確認(rèn)簽字。因此本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人身份證明和信用證券賬戶申請表。因此本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，不得用于證券公司自營買賣。因此本題說法錯誤。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此本題說法錯誤。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。因此本題說法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券法》第155條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守客觀公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀的原則。因此本題說法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第55條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由高級管理人員擔(dān)任。因此本題說法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.代理買賣

解析：根據(jù)《證券法》第142條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這屬于代理買賣的原則。

42.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣2億元。

43.證券投資風(fēng)險

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第24條規(guī)定，證券公司風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示證券投資風(fēng)險，并由投資者本人簽字確認(rèn)。

44.身份證明

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人身份證明和信用證券賬戶申請表。

45.證券公司自營買賣

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，不得用于證券公司自營買賣。

46.30%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

47.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

48.客觀公正

解析：根據(jù)《證券法》第155條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守客觀公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀的原則。

49.合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第55條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，其合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由高級管理人員擔(dān)任。

50.市場風(fēng)險

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，共4題，每題5分）

51.簡述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則：

①代理買賣原則：不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；

②客戶資產(chǎn)安全性原則：應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易結(jié)算資金和證券，不得挪用；

③公平公正原則：應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭；

④誠信原則：應(yīng)當(dāng)誠實守信，不得欺詐客戶。

52.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

答：證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)