第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金管理從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金管理人應當在基金合同生效后______日內，在指定報刊上刊登基金合同生效公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

______

2.下列關于基金信息披露的表述中，錯誤的是？

A.基金凈值公告應當包括前一日的基金資產凈值和基金份額凈值

B.基金定期報告中需披露基金的投資策略和業(yè)績基準

C.基金招募說明書應當詳細說明基金的風險等級

D.基金臨時信息披露僅限于重大事件，無需提前公告

______

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應當______。

A.立即停止基金投資

B.及時向中國證監(jiān)會報告

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告

D.僅需在基金年報中披露該情況

______

4.下列不屬于基金募集失敗的情形的是？

A.基金募集期限屆滿，基金份額總額低于法定最低募集金額

B.基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)不足法定最低人數(shù)

C.基金管理人未按招募說明書約定履行信息披露義務

D.基金合同無效

______

5.基金份額持有人大會應當每年召開______次。

A.1

B.2

C.3

D.4

______

6.基金管理人應當建立健全______制度，確?；鹭敭a的安全。

A.風險控制

B.內部治理

C.信息披露

D.投資決策

______

7.基金管理人聘請基金估值責任人時，應當確保其具備______年以上基金估值業(yè)務經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

______

8.下列關于基金費用的表述中，正確的是？

A.基金管理費由基金托管人承擔

B.基金托管費由基金份額持有人承擔

C.基金銷售服務費僅適用于C類基金份額

D.基金交易費由基金管理人承擔

______

9.基金合同應當明確基金運作方式，下列不屬于基金運作方式的是？

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.混合型基金

D.股票型基金

______

10.基金管理人未按規(guī)定履行信息報送義務的，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括？

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.撤銷基金管理人資格

______

11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當______。

A.立即執(zhí)行該指令

B.提出書面異議，必要時拒絕執(zhí)行

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再執(zhí)行

D.僅需在基金年報中披露該情況

______

12.基金募集期間，基金管理人應當保證基金份額認購資金安全，下列做法錯誤的是？

A.不得動用認購資金進行任何投資

B.可以將認購資金用于墊付基金財產

C.應當在認購結束后及時將認購資金劃轉至基金財產賬戶

D.應當向認購人提供認購資金托管證明

______

13.基金定期報告中的“基金管理人報告”應當包括______。

A.基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)

B.基金管理人內部治理情況

C.基金風險控制措施

D.以上全部

______

14.基金份額持有人大會決議的表決，應當按______票數(shù)的多數(shù)通過。

A.所持基金份額總數(shù)

B.所持基金份額總數(shù)的三分之一

C.所持基金份額總數(shù)的一半

D.所持基金份額總數(shù)的三分之二

______

15.基金管理人聘請基金投資顧問時，應當確保其具備______年以上證券投資咨詢經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

______

16.基金合同生效后，基金管理人應當______。

A.立即開始投資運作

B.在10日內開始投資運作

C.在15日內開始投資運作

D.在30日內開始投資運作

______

17.基金信息披露中，"重要披露"的標準不包括？

A.可能對基金份額持有人權益產生重大影響的信息

B.基金管理人的高級管理人員變動

C.基金投資策略的重大調整

D.基金份額持有人人數(shù)低于法定最低人數(shù)

______

18.基金管理人應當在基金合同生效后______日內，向中國證監(jiān)會報送基金合同生效報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

______

19.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定，應當______。

A.立即停止基金投資

B.及時向基金份額持有人通報

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告

D.僅需在基金年報中披露該情況

______

20.基金募集期間，基金管理人應當保證基金份額認購資金安全，下列做法錯誤的是？

A.不得動用認購資金進行任何投資

B.可以將認購資金用于墊付基金財產

C.應當在認購結束后及時將認購資金劃轉至基金財產賬戶

D.應當向認購人提供認購資金托管證明

______

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金合同應當包括哪些內容？

A.基金運作方式

B.基金投資目標

C.基金管理人、基金托管人的權利義務

D.基金份額持有人大會的規(guī)則

E.基金資產凈值的計算方法

______

22.基金信息披露中，"臨時信息披露"包括哪些內容？

A.基金份額持有人大會決議

B.基金管理人、基金托管人的變更

C.基金投資策略的重大調整

D.基金合同變更

E.基金資產凈值公告

______

23.基金管理人應當建立健全______制度，確?；鹭敭a安全。

A.風險控制

B.內部治理

C.信息披露

D.投資決策

E.財務會計

______

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當采取哪些措施？

A.提出書面異議

B.拒絕執(zhí)行該指令

C.及時向中國證監(jiān)會報告

D.向基金份額持有人通報

E.先與基金管理人協(xié)商

______

25.基金募集期間，基金管理人應當保證基金份額認購資金安全，下列做法正確的有？

A.不得動用認購資金進行任何投資

B.應當在認購結束后及時將認購資金劃轉至基金財產賬戶

C.應當向認購人提供認購資金托管證明

D.可以將認購資金用于墊付基金財產

E.應當在認購期間定期披露資金用途

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金管理人應當在基金合同生效后15日內，在指定報刊上刊登基金合同生效公告。

______

27.基金份額持有人大會應當每年召開1次。

______

28.基金管理人聘請基金估值責任人時，應當確保其具備2年以上基金估值業(yè)務經(jīng)驗。

______

29.基金合同應當明確基金運作方式，包括封閉式基金、開放式基金、混合型基金。

______

30.基金管理人未按規(guī)定履行信息報送義務的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、罰款等措施。

______

31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當立即停止基金投資。

______

32.基金募集期間，基金管理人可以將認購資金用于墊付基金財產。

______

33.基金合同生效后，基金管理人應當在10日內開始投資運作。

______

34.基金信息披露中，"重要披露"的標準包括可能對基金份額持有人權益產生重大影響的信息。

______

35.基金管理人應當在基金合同生效后30日內，向中國證監(jiān)會報送基金合同生效報告。

______

四、填空題（共10空，每空1分）

36.基金管理人應當在基金合同生效后______日內，在指定報刊上刊登基金合同生效公告。

37.基金份額持有人大會應當每年召開______次。

38.基金管理人聘請基金估值責任人時，應當確保其具備______年以上基金估值業(yè)務經(jīng)驗。

39.基金合同應當明確基金運作方式，包括______、______、______。

40.基金管理人未按規(guī)定履行信息報送義務的，中國證監(jiān)會可以采取______、______、______等措施。

41.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當______，必要時拒絕執(zhí)行。

42.基金募集期間，基金管理人應當保證基金份額認購資金安全，不得動用認購資金進行任何______，應當在認購結束后及時將認購資金劃轉至______。

43.基金信息披露中，"重要披露"的標準包括可能對基金份額持有人權益產生______的影響。

44.基金管理人應當在基金合同生效后______日內，向中國證監(jiān)會報送基金合同生效報告。

45.基金合同生效后，基金管理人應當在______日內開始投資運作。

______

五、簡答題（共25分）

46.簡述基金管理人內部治理的主要內容。

______

47.結合實際案例，分析基金投資策略重大調整可能帶來的風險及應對措施。

______

48.基金信息披露中，"重要披露"的標準有哪些？為什么需要強調重要披露？

______

六、案例分析題（共20分）

49.某基金管理人在基金募集期間，將認購資金用于墊付基金財產，導致部分認購人資金被占用?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)后，立即向基金管理人提出異議，但基金管理人未予理睬。請分析：

（1）該基金管理人行為是否合規(guī)？為什么？

（2）基金托管人應采取哪些措施？

（3）基金份額持有人可以采取哪些維權措施？

______

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

2.D

3.B

4.D

5.A

6.B

7.C

8.C

9.D

10.D

11.B

12.B

13.D

14.A

15.B

16.B

17.D

18.C

19.B

20.B

解析

1.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五十四條規(guī)定，基金管理人應當在基金合同生效后10日內，在指定報刊上刊登基金合同生效公告。

2.臨時信息披露僅限于重大事件，需提前公告。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應當及時向中國證監(jiān)會報告。

4.基金合同無效不屬于募集失敗的情形。

5.基金份額持有人大會應當每年召開1次。

6.基金管理人應當建立健全內部治理制度，確?；鹭敭a安全。

7.基金管理人聘請基金估值責任人時，應當確保其具備3年以上基金估值業(yè)務經(jīng)驗。

8.基金銷售服務費僅適用于C類基金份額。

9.股票型基金屬于基金產品類型，而非基金運作方式。

10.撤銷基金管理人資格屬于行政處罰，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括責令改正、監(jiān)管談話、罰款等。

11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當提出書面異議，必要時拒絕執(zhí)行。

12.基金募集期間，基金管理人不得將認購資金用于墊付基金財產。

13.基金定期報告中的“基金管理人報告”應當包括基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、內部治理情況、風險控制措施。

14.基金份額持有人大會決議的表決，應當按所持基金份額總數(shù)的多數(shù)通過。

15.基金管理人聘請基金投資顧問時，應當確保其具備2年以上證券投資咨詢經(jīng)驗。

16.基金合同生效后，基金管理人應當在15日內開始投資運作。

17.基金份額持有人人數(shù)低于法定最低人數(shù)屬于基金合同終止的情形，不屬于重要披露。

18.基金管理人應當在基金合同生效后20日內，向中國證監(jiān)會報送基金合同生效報告。

19.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定，應當及時向基金份額持有人通報。

20.基金募集期間，基金管理人不得將認購資金用于墊付基金財產。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCDE

22.ABCD

23.AB

24.ABC

25.ABC

解析

21.基金合同應當包括基金運作方式、投資目標、管理人、托管人的權利義務、份額持有人大會規(guī)則、資產凈值計算方法等。

22.臨時信息披露包括基金份額持有人大會決議、管理人、托管人的變更、投資策略的重大調整、合同變更等。

23.基金管理人應當建立健全內部治理、風險控制制度。

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當提出書面異議、拒絕執(zhí)行、及時向中國證監(jiān)會報告。

25.基金募集期間，基金管理人應當保證基金份額認購資金安全，不得動用認購資金進行任何投資，應當在認購結束后及時將認購資金劃轉至基金財產賬戶，應當向認購人提供認購資金托管證明。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.√

32.×

33.×

34.√

35.√

解析

26.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五十四條規(guī)定，基金管理人應當在基金合同生效后15日內，在指定報刊上刊登基金合同生效公告。

27.基金份額持有人大會應當每年召開1次。

28.基金管理人聘請基金估值責任人時，應當確保其具備2年以上基金估值業(yè)務經(jīng)驗。

29.基金合同應當明確基金運作方式，包括封閉式基金、開放式基金、混合型基金。

30.基金管理人未按規(guī)定履行信息報送義務的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、罰款等措施。

31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當立即停止基金投資。

32.基金募集期間，基金管理人不得將認購資金用于墊付基金財產。

33.基金合同生效后，基金管理人應當在10日內開始投資運作。

34.基金信息披露中，"重要披露"的標準包括可能對基金份額持有人權益產生重大影響的信息。

35.基金管理人應當在基金合同生效后30日內，向中國證監(jiān)會報送基金合同生效報告。

四、填空題（共10空，每空1分）

36.10

37.1

38.2

39.封閉式基金、開放式基金、混合型基金

40.責令改正、監(jiān)管談話、罰款

41.書面異議

42.投資、基金財產賬戶

43.重大

44.20

45.15

五、簡答題（共25分）

46.答：

①基金管理人內部治理的主要內容包括：董事會結構、高級管理人員職責、風險管理、投資決策、信息披露、內部審計等。

②基金管理人應當建立健全內部治理制度，確?；鹭敭a安全，防范利益沖突，提高運作效率。

③內部治理的核心