第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金管理從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后______日內(nèi)，在指定報(bào)刊上刊登基金合同生效公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

______

2.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是？

A.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)包括前一日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

B.基金定期報(bào)告中需披露基金的投資策略和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

C.基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.基金臨時(shí)信息披露僅限于重大事件，無(wú)需提前公告

______

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)______。

A.立即停止基金投資

B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報(bào)告

D.僅需在基金年報(bào)中披露該情況

______

4.下列不屬于基金募集失敗的情形的是？

A.基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額低于法定最低募集金額

B.基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額持有人人數(shù)不足法定最低人數(shù)

C.基金管理人未按招募說(shuō)明書(shū)約定履行信息披露義務(wù)

D.基金合同無(wú)效

______

5.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)______次。

A.1

B.2

C.3

D.4

______

6.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部治理

C.信息披露

D.投資決策

______

7.基金管理人聘請(qǐng)基金估值責(zé)任人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備______年以上基金估值業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

______

8.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，正確的是？

A.基金管理費(fèi)由基金托管人承擔(dān)

B.基金托管費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)基金份額

D.基金交易費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

______

9.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金運(yùn)作方式，下列不屬于基金運(yùn)作方式的是？

A.封閉式基金

B.開(kāi)放式基金

C.混合型基金

D.股票型基金

______

10.基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括？

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話(huà)

C.罰款

D.撤銷(xiāo)基金管理人資格

______

11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)______。

A.立即執(zhí)行該指令

B.提出書(shū)面異議，必要時(shí)拒絕執(zhí)行

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再執(zhí)行

D.僅需在基金年報(bào)中披露該情況

______

12.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額認(rèn)購(gòu)資金安全，下列做法錯(cuò)誤的是？

A.不得動(dòng)用認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行任何投資

B.可以將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)

C.應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)

D.應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人提供認(rèn)購(gòu)資金托管證明

______

13.基金定期報(bào)告中的“基金管理人報(bào)告”應(yīng)當(dāng)包括______。

A.基金投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)

B.基金管理人內(nèi)部治理情況

C.基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.以上全部

______

14.基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按______票數(shù)的多數(shù)通過(guò)。

A.所持基金份額總數(shù)

B.所持基金份額總數(shù)的三分之一

C.所持基金份額總數(shù)的一半

D.所持基金份額總數(shù)的三分之二

______

15.基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備______年以上證券投資咨詢(xún)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

______

16.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)______。

A.立即開(kāi)始投資運(yùn)作

B.在10日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作

C.在15日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作

D.在30日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作

______

17.基金信息披露中，"重要披露"的標(biāo)準(zhǔn)不包括？

A.可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的信息

B.基金管理人的高級(jí)管理人員變動(dòng)

C.基金投資策略的重大調(diào)整

D.基金份額持有人人數(shù)低于法定最低人數(shù)

______

18.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后______日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同生效報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

______

19.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定，應(yīng)當(dāng)______。

A.立即停止基金投資

B.及時(shí)向基金份額持有人通報(bào)

C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報(bào)告

D.僅需在基金年報(bào)中披露該情況

______

20.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額認(rèn)購(gòu)資金安全，下列做法錯(cuò)誤的是？

A.不得動(dòng)用認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行任何投資

B.可以將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)

C.應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)

D.應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人提供認(rèn)購(gòu)資金托管證明

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資目標(biāo)

C.基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

D.基金份額持有人大會(huì)的規(guī)則

E.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

______

22.基金信息披露中，"臨時(shí)信息披露"包括哪些內(nèi)容？

A.基金份額持有人大會(huì)決議

B.基金管理人、基金托管人的變更

C.基金投資策略的重大調(diào)整

D.基金合同變更

E.基金資產(chǎn)凈值公告

______

23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部治理

C.信息披露

D.投資決策

E.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

______

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？

A.提出書(shū)面異議

B.拒絕執(zhí)行該指令

C.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.向基金份額持有人通報(bào)

E.先與基金管理人協(xié)商

______

25.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額認(rèn)購(gòu)資金安全，下列做法正確的有？

A.不得動(dòng)用認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行任何投資

B.應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)

C.應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人提供認(rèn)購(gòu)資金托管證明

D.可以將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)

E.應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)期間定期披露資金用途

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后15日內(nèi)，在指定報(bào)刊上刊登基金合同生效公告。

______

27.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次。

______

28.基金管理人聘請(qǐng)基金估值責(zé)任人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備2年以上基金估值業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

______

29.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金運(yùn)作方式，包括封閉式基金、開(kāi)放式基金、混合型基金。

______

30.基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、罰款等措施。

______

31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資。

______

32.基金募集期間，基金管理人可以將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)。

______

33.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作。

______

34.基金信息披露中，"重要披露"的標(biāo)準(zhǔn)包括可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的信息。

______

35.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同生效報(bào)告。

______

四、填空題（共10空，每空1分）

36.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后______日內(nèi)，在指定報(bào)刊上刊登基金合同生效公告。

37.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)______次。

38.基金管理人聘請(qǐng)基金估值責(zé)任人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備______年以上基金估值業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

39.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金運(yùn)作方式，包括______、______、______。

40.基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取______、______、______等措施。

41.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)______，必要時(shí)拒絕執(zhí)行。

42.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額認(rèn)購(gòu)資金安全，不得動(dòng)用認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行任何______，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至______。

43.基金信息披露中，"重要披露"的標(biāo)準(zhǔn)包括可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生______的影響。

44.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后______日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同生效報(bào)告。

45.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作。

______

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部治理的主要內(nèi)容。

______

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析基金投資策略重大調(diào)整可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

______

48.基金信息披露中，"重要披露"的標(biāo)準(zhǔn)有哪些？為什么需要強(qiáng)調(diào)重要披露？

______

六、案例分析題（共20分）

49.某基金管理人在基金募集期間，將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致部分認(rèn)購(gòu)人資金被占用?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)后，立即向基金管理人提出異議，但基金管理人未予理睬。請(qǐng)分析：

（1）該基金管理人行為是否合規(guī)？為什么？

（2）基金托管人應(yīng)采取哪些措施？

（3）基金份額持有人可以采取哪些維權(quán)措施？

______

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

2.D

3.B

4.D

5.A

6.B

7.C

8.C

9.D

10.D

11.B

12.B

13.D

14.A

15.B

16.B

17.D

18.C

19.B

20.B

解析

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五十四條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后10日內(nèi)，在指定報(bào)刊上刊登基金合同生效公告。

2.臨時(shí)信息披露僅限于重大事件，需提前公告。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

4.基金合同無(wú)效不屬于募集失敗的情形。

5.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次。

6.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全。

7.基金管理人聘請(qǐng)基金估值責(zé)任人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備3年以上基金估值業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

8.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)基金份額。

9.股票型基金屬于基金產(chǎn)品類(lèi)型，而非基金運(yùn)作方式。

10.撤銷(xiāo)基金管理人資格屬于行政處罰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、罰款等。

11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面異議，必要時(shí)拒絕執(zhí)行。

12.基金募集期間，基金管理人不得將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)。

13.基金定期報(bào)告中的“基金管理人報(bào)告”應(yīng)當(dāng)包括基金投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)、內(nèi)部治理情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

14.基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按所持基金份額總數(shù)的多數(shù)通過(guò)。

15.基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備2年以上證券投資咨詢(xún)經(jīng)驗(yàn)。

16.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作。

17.基金份額持有人人數(shù)低于法定最低人數(shù)屬于基金合同終止的情形，不屬于重要披露。

18.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后20日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同生效報(bào)告。

19.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金份額持有人通報(bào)。

20.基金募集期間，基金管理人不得將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCDE

22.ABCD

23.AB

24.ABC

25.ABC

解析

21.基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金運(yùn)作方式、投資目標(biāo)、管理人、托管人的權(quán)利義務(wù)、份額持有人大會(huì)規(guī)則、資產(chǎn)凈值計(jì)算方法等。

22.臨時(shí)信息披露包括基金份額持有人大會(huì)決議、管理人、托管人的變更、投資策略的重大調(diào)整、合同變更等。

23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面異議、拒絕執(zhí)行、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

25.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額認(rèn)購(gòu)資金安全，不得動(dòng)用認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行任何投資，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人提供認(rèn)購(gòu)資金托管證明。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.√

32.×

33.×

34.√

35.√

解析

26.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五十四條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后15日內(nèi)，在指定報(bào)刊上刊登基金合同生效公告。

27.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次。

28.基金管理人聘請(qǐng)基金估值責(zé)任人時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備2年以上基金估值業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

29.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金運(yùn)作方式，包括封閉式基金、開(kāi)放式基金、混合型基金。

30.基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、罰款等措施。

31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資。

32.基金募集期間，基金管理人不得將認(rèn)購(gòu)資金用于墊付基金財(cái)產(chǎn)。

33.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開(kāi)始投資運(yùn)作。

34.基金信息披露中，"重要披露"的標(biāo)準(zhǔn)包括可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的信息。

35.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同生效報(bào)告。

四、填空題（共10空，每空1分）

36.10

37.1

38.2

39.封閉式基金、開(kāi)放式基金、混合型基金

40.責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、罰款

41.書(shū)面異議

42.投資、基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)

43.重大

44.20

45.15

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.答：

①基金管理人內(nèi)部治理的主要內(nèi)容包括：董事會(huì)結(jié)構(gòu)、高級(jí)管理人員職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策、信息披露、內(nèi)部審計(jì)等。

②基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全，防范利益沖突，提高運(yùn)作效率。

③內(nèi)部治理的核心