煤礦機(jī)電設(shè)備采購(gòu)與驗(yàn)收操作指引一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范煤礦機(jī)電設(shè)備采購(gòu)與驗(yàn)收行為，確保采購(gòu)設(shè)備的質(zhì)量、性能滿足煤礦安全生產(chǎn)需求，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本單位內(nèi)部管理制度，特制定本指引。（二）適用范圍本指引適用于本單位（及所屬各煤礦）各類機(jī)電設(shè)備的采購(gòu)與驗(yàn)收活動(dòng)，包括但不限于采掘設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、排水設(shè)備、供電設(shè)備、提升設(shè)備及其他輔助生產(chǎn)設(shè)備。小型、零星、低值易耗的機(jī)電配件采購(gòu)可參照本指引簡(jiǎn)化執(zhí)行。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及上級(jí)單位關(guān)于物資采購(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，確保采購(gòu)過(guò)程公開、公平、公正。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：在滿足技術(shù)要求和安全標(biāo)準(zhǔn)的前提下，綜合考慮價(jià)格、服務(wù)等因素，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能優(yōu)良的設(shè)備。3.性價(jià)比原則：追求設(shè)備全生命周期成本最低，而非單純追求采購(gòu)價(jià)格最低。4.安全第一原則：所采購(gòu)設(shè)備必須符合煤礦安全規(guī)程及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，具備必要的安全保護(hù)裝置和認(rèn)證。5.效益性原則：確保采購(gòu)行為符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，提升企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益。二、采購(gòu)管理（一）需求提報(bào)與計(jì)劃編制1.需求提報(bào)：由各使用單位（區(qū)隊(duì)、科室）根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備更新改造計(jì)劃及安全需要，填寫《設(shè)備采購(gòu)需求申請(qǐng)表》，明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、主要技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、預(yù)計(jì)單價(jià)、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、用途及特殊要求等。關(guān)鍵設(shè)備需求應(yīng)附詳細(xì)的技術(shù)可行性論證報(bào)告。2.技術(shù)評(píng)審：機(jī)電管理部門會(huì)同技術(shù)、安全、生產(chǎn)等相關(guān)部門對(duì)提報(bào)的需求進(jìn)行技術(shù)評(píng)審，確保需求的合理性、先進(jìn)性和安全性，必要時(shí)可組織專家進(jìn)行論證。3.計(jì)劃編制與審批：機(jī)電管理部門根據(jù)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的需求，匯總編制年度、季度或月度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，按規(guī)定程序報(bào)財(cái)務(wù)、審計(jì)及分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確資金來(lái)源。（二）預(yù)算審批與資金落實(shí)財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批后的采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合單位財(cái)務(wù)狀況，落實(shí)采購(gòu)資金預(yù)算，并按規(guī)定程序報(bào)批。未列入預(yù)算或預(yù)算未經(jīng)批準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，原則上不得組織實(shí)施。（三）采購(gòu)方式確定與供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)方式：根據(jù)采購(gòu)金額、設(shè)備特性及相關(guān)規(guī)定，合理選擇公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等方式。達(dá)到規(guī)定金額的，必須采用招標(biāo)方式。2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：無(wú)論采用何種采購(gòu)方式，均需對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、相關(guān)產(chǎn)品的礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志證書（MA）、質(zhì)量體系認(rèn)證證書、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況、售后服務(wù)能力等。優(yōu)先選擇行業(yè)內(nèi)信譽(yù)良好、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、供貨能力有保障的供應(yīng)商。3.招標(biāo)采購(gòu)管理：如采用招標(biāo)方式，應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)法及相關(guān)規(guī)定組織，規(guī)范編制招標(biāo)文件，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)辦法等。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則。（四）合同簽訂與管理1.合同談判：采購(gòu)部門（或機(jī)電管理部門）會(huì)同法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商就設(shè)備價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、運(yùn)輸方式、包裝要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任、售后服務(wù)（含質(zhì)保期、培訓(xùn)、技術(shù)支持）等主要條款進(jìn)行談判。2.合同起草與審批：根據(jù)談判結(jié)果，按照單位合同管理規(guī)定起草采購(gòu)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。合同文本需經(jīng)法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門審核，按審批權(quán)限報(bào)批后簽訂。3.合同管理：建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除等進(jìn)行全過(guò)程跟蹤管理，確保合同條款得到有效執(zhí)行。（五）設(shè)備制造（或供貨）過(guò)程跟蹤對(duì)于大型、復(fù)雜或關(guān)鍵設(shè)備，采購(gòu)單位（或機(jī)電管理部門）可根據(jù)合同約定，組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)設(shè)備制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)造或不定期抽查，重點(diǎn)關(guān)注原材料質(zhì)量、生產(chǎn)工藝、關(guān)鍵工序和性能測(cè)試等環(huán)節(jié)，確保設(shè)備制造質(zhì)量和進(jìn)度。（六）設(shè)備到貨與初步核查設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門（或機(jī)電管理部門）應(yīng)及時(shí)通知使用單位、倉(cāng)儲(chǔ)管理部門共同對(duì)到貨設(shè)備的外包裝、數(shù)量、型號(hào)規(guī)格等進(jìn)行初步核查，確認(rèn)無(wú)誤后辦理入庫(kù)手續(xù)或移交安裝單位。如發(fā)現(xiàn)包裝破損、數(shù)量不符等問(wèn)題，應(yīng)立即向供應(yīng)商提出，并做好記錄。三、驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收組織與職責(zé)1.驗(yàn)收組織：成立設(shè)備驗(yàn)收小組，由機(jī)電管理部門牽頭，成員包括使用單位、技術(shù)部門、安全監(jiān)察部門、財(cái)務(wù)部門（必要時(shí)）、倉(cāng)儲(chǔ)部門及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員。大型、關(guān)鍵設(shè)備的驗(yàn)收可邀請(qǐng)外部專家參與。2.職責(zé)分工：明確驗(yàn)收小組各成員的職責(zé)，確保驗(yàn)收工作有序進(jìn)行。機(jī)電管理部門負(fù)責(zé)驗(yàn)收的組織協(xié)調(diào)和技術(shù)把關(guān)；使用單位負(fù)責(zé)設(shè)備功能的確認(rèn)和操作性能的檢驗(yàn)；安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)設(shè)備安全性能的核查。（二）到貨驗(yàn)收（外觀與資料）1.資料審查：驗(yàn)收小組首先對(duì)供應(yīng)商提供的技術(shù)資料進(jìn)行完整性和規(guī)范性審查，主要包括：*設(shè)備出廠合格證、質(zhì)量證明書、礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志證書（MA）及相關(guān)附件；*設(shè)備說(shuō)明書（含安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)手冊(cè)）、圖紙（總裝配圖、主要部件圖、易損件圖）；*關(guān)鍵部件的材質(zhì)證明、檢驗(yàn)報(bào)告；*產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告（如需要）；*裝箱清單。2.外觀檢查：*設(shè)備整體外觀應(yīng)完好，無(wú)明顯變形、損傷、銹蝕、油漆脫落等現(xiàn)象。*零部件、附件、工具等應(yīng)齊全、完好，與裝箱清單一致。*設(shè)備銘牌、規(guī)格型號(hào)、參數(shù)等應(yīng)與合同及技術(shù)協(xié)議一致。*各連接部位應(yīng)牢固，儀表、閥門、管路等應(yīng)完好無(wú)損。（三）安裝調(diào)試過(guò)程監(jiān)督與階段性驗(yàn)收1.安裝方案審查：對(duì)于需要現(xiàn)場(chǎng)安裝的設(shè)備，安裝單位應(yīng)制定詳細(xì)的安裝調(diào)試方案，報(bào)機(jī)電管理部門審批。驗(yàn)收小組應(yīng)對(duì)安裝調(diào)試過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。2.安裝質(zhì)量監(jiān)督：監(jiān)督安裝單位是否嚴(yán)格按照安裝方案和設(shè)備說(shuō)明書要求進(jìn)行施工，檢查安裝工藝、連接質(zhì)量、安全措施等是否符合規(guī)定。3.階段性驗(yàn)收：對(duì)安裝過(guò)程中的關(guān)鍵工序或隱蔽工程，應(yīng)進(jìn)行階段性驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)入下一工序。（四）性能測(cè)試與功能驗(yàn)收1.靜態(tài)檢查：安裝完畢后，對(duì)設(shè)備的各緊固部位、潤(rùn)滑系統(tǒng)、電氣控制系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、冷卻系統(tǒng)等進(jìn)行靜態(tài)檢查，確認(rèn)符合運(yùn)行條件。2.空負(fù)荷試車：按照設(shè)備說(shuō)明書要求進(jìn)行空負(fù)荷試車，檢查設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn)性、有無(wú)異常噪音、溫升、振動(dòng)等，各操作機(jī)構(gòu)、安全保護(hù)裝置是否靈敏可靠。3.負(fù)荷試車：在空負(fù)荷試車合格后，進(jìn)行負(fù)荷試車（可分階段進(jìn)行），測(cè)試設(shè)備在額定工況下的各項(xiàng)性能參數(shù)（如功率、轉(zhuǎn)速、壓力、流量、產(chǎn)量等）是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求和合同約定。4.功能驗(yàn)證：逐項(xiàng)驗(yàn)證設(shè)備的各項(xiàng)功能是否滿足使用需求，特別是關(guān)鍵功能和安全保護(hù)功能。5.數(shù)據(jù)記錄與分析：詳細(xì)記錄試車過(guò)程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)和觀察情況，對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。（五）最終驗(yàn)收與資料歸檔1.驗(yàn)收結(jié)論：驗(yàn)收小組根據(jù)資料審查、外觀檢查、安裝調(diào)試及性能測(cè)試結(jié)果，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)論（合格、基本合格、不合格）。2.問(wèn)題處理：*對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的一般缺陷或問(wèn)題，可要求供應(yīng)商限期整改，整改合格后重新驗(yàn)收。*對(duì)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題或性能不達(dá)標(biāo)，驗(yàn)收不合格的設(shè)備，應(yīng)依據(jù)合同約定進(jìn)行退貨、更換或索賠。3.簽字確認(rèn)：驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組所有成員在《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》上簽字確認(rèn)。4.資料歸檔：將《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》及所有技術(shù)資料、圖紙、合同副本等整理齊全，交檔案管理部門歸檔保存，同時(shí)機(jī)電管理部門和使用單位留存復(fù)印件或電子版。5.費(fèi)用結(jié)算：財(cái)務(wù)部門依據(jù)審批后的《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、合同及合規(guī)發(fā)票辦理最終付款手續(xù)。（六）不合格品的處理對(duì)驗(yàn)收不合格的設(shè)備，由采購(gòu)部門（或機(jī)電管理部門）及時(shí)書面通知供應(yīng)商，明確不合格項(xiàng)及處理要求。根據(jù)合同約定，可采取退貨、換貨、折價(jià)處理或要求供應(yīng)商無(wú)償修復(fù)等方式解決。處理過(guò)程應(yīng)有詳細(xì)記錄。四、后續(xù)管理（一）售后服務(wù)與質(zhì)保期管理1.設(shè)備質(zhì)保期內(nèi)，機(jī)電管理部門和使用單位應(yīng)加強(qiáng)設(shè)備運(yùn)行狀況的跟蹤，如出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)通知供應(yīng)商，要求其按合同約定提供售后服務(wù)。2.對(duì)供應(yīng)商的售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與管理建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)、履約能力等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，優(yōu)勝劣汰，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合格供應(yīng)商名錄。五、責(zé)任追究對(duì)于在設(shè)備采購(gòu)與驗(yàn)收過(guò)程中出現(xiàn)玩忽職守、