企業(yè)IT資產(chǎn)管理及維護(hù)流程標(biāo)準(zhǔn)引言在數(shù)字化浪潮席卷全球的今天，IT資產(chǎn)已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵組成部分，是支撐業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的基石。有效的IT資產(chǎn)管理（ITAssetManagement,ITAM）及維護(hù)，不僅能夠確保IT系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行、延長(zhǎng)資產(chǎn)使用壽命、降低總體擁有成本（TCO），更能為企業(yè)決策提供精準(zhǔn)數(shù)據(jù)支持，有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與安全隱患。本標(biāo)準(zhǔn)旨在規(guī)范企業(yè)IT資產(chǎn)從規(guī)劃、采購(gòu)、入庫(kù)、部署、使用、維護(hù)、變更直至報(bào)廢處置的全生命周期管理流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)，確保管理工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性和高效性，從而最大化IT資產(chǎn)的價(jià)值貢獻(xiàn)。一、總則1.1目的與意義本標(biāo)準(zhǔn)旨在建立一套統(tǒng)一、規(guī)范的企業(yè)IT資產(chǎn)管理及維護(hù)流程，以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：*全面掌控資產(chǎn)狀況：確保所有IT資產(chǎn)都能被準(zhǔn)確識(shí)別、記錄和追蹤。*優(yōu)化資產(chǎn)配置與利用：提高資產(chǎn)使用效率，避免閑置與浪費(fèi)，降低采購(gòu)成本。*保障IT系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行：通過(guò)規(guī)范的維護(hù)流程，減少故障發(fā)生，提升系統(tǒng)可靠性。*確保合規(guī)與信息安全：滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，防范因資產(chǎn)處置不當(dāng)或維護(hù)疏漏引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)。*支持戰(zhàn)略決策：為IT投資規(guī)劃、預(yù)算編制、技術(shù)更新等提供數(shù)據(jù)依據(jù)。1.2適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)內(nèi)部所有IT資產(chǎn)的管理及維護(hù)活動(dòng)。涵蓋的IT資產(chǎn)類(lèi)型包括但不限于：*硬件設(shè)備：服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）、計(jì)算機(jī)（臺(tái)式機(jī)、筆記本）、移動(dòng)設(shè)備（智能手機(jī)、平板電腦）、打印機(jī)、掃描儀及其他辦公自動(dòng)化設(shè)備。*軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、中間件、商業(yè)應(yīng)用軟件、行業(yè)專(zhuān)用軟件、自主開(kāi)發(fā)軟件及各類(lèi)授權(quán)許可。*數(shù)據(jù)資產(chǎn)：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等（注：數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的具體細(xì)則可參考企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)數(shù)據(jù)管理規(guī)范）。*無(wú)形資產(chǎn)：與IT相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、域名、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等。1.3基本原則IT資產(chǎn)管理及維護(hù)工作應(yīng)遵循以下原則：*全生命周期管理原則：對(duì)IT資產(chǎn)從規(guī)劃到報(bào)廢的整個(gè)生命周期進(jìn)行全過(guò)程跟蹤與管控。*統(tǒng)一規(guī)范原則：建立統(tǒng)一的資產(chǎn)分類(lèi)、編碼、命名、標(biāo)識(shí)及文檔記錄標(biāo)準(zhǔn)。*責(zé)任到人原則：明確各部門(mén)及相關(guān)人員在IT資產(chǎn)管理中的職責(zé)，確保資產(chǎn)有人管、責(zé)任有人負(fù)。*動(dòng)態(tài)管理原則：及時(shí)更新資產(chǎn)信息，反映資產(chǎn)狀態(tài)變化，確保資產(chǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。*安全保密原則：在資產(chǎn)整個(gè)生命周期中，確保資產(chǎn)及相關(guān)信息的安全，防止敏感信息泄露。1.4相關(guān)定義*IT資產(chǎn)：指企業(yè)擁有或控制的，用于支持業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、信息處理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸?shù)母黝?lèi)信息技術(shù)硬件、軟件、數(shù)據(jù)及相關(guān)服務(wù)。*IT資產(chǎn)管理（ITAM）：指對(duì)IT資產(chǎn)全生命周期進(jìn)行規(guī)劃、采購(gòu)、配置、維護(hù)、監(jiān)控、評(píng)估和處置的一系列管理活動(dòng)。*資產(chǎn)標(biāo)簽：用于唯一標(biāo)識(shí)IT資產(chǎn)的物理標(biāo)簽，通常包含資產(chǎn)編碼、名稱(chēng)等關(guān)鍵信息。*資產(chǎn)臺(tái)賬：記錄IT資產(chǎn)基本信息、狀態(tài)、位置、責(zé)任人等內(nèi)容的系統(tǒng)性文檔或數(shù)據(jù)庫(kù)。二、組織與職責(zé)2.1組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立健全I(xiàn)T資產(chǎn)管理組織體系，明確各級(jí)管理部門(mén)和崗位。通常建議由IT部門(mén)牽頭，財(cái)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)及各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同配合，共同完成IT資產(chǎn)管理工作?？筛鶕?jù)企業(yè)規(guī)模和實(shí)際需求，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的IT資產(chǎn)管理崗位或委員會(huì)。2.2主要職責(zé)*IT部門(mén)：作為IT資產(chǎn)管理的主要負(fù)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定和維護(hù)本標(biāo)準(zhǔn)；牽頭IT資產(chǎn)全生命周期管理流程的執(zhí)行；負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的技術(shù)鑒定、維護(hù)保養(yǎng)、升級(jí)改造和報(bào)廢技術(shù)審核；管理IT資產(chǎn)信息系統(tǒng)；組織資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)。*財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的價(jià)值核算、折舊管理；參與資產(chǎn)采購(gòu)的預(yù)算審核和招投標(biāo)過(guò)程；監(jiān)督資產(chǎn)處置的財(cái)務(wù)合規(guī)性。*采購(gòu)部門(mén)：負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)采購(gòu)過(guò)程的執(zhí)行，包括供應(yīng)商選擇、合同簽訂、采購(gòu)實(shí)施；確保采購(gòu)的資產(chǎn)符合技術(shù)規(guī)格要求。*各業(yè)務(wù)部門(mén)（使用部門(mén)）：作為IT資產(chǎn)的直接使用者和保管者，負(fù)責(zé)本部門(mén)IT資產(chǎn)的日常使用、保管和安全；及時(shí)上報(bào)資產(chǎn)變動(dòng)、故障等信息；配合資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)和維護(hù)工作。*資產(chǎn)管理委員會(huì)（若有）：負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)管理重大事項(xiàng)的決策、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。三、IT資產(chǎn)全生命周期管理流程3.1規(guī)劃與采購(gòu)3.1.1需求規(guī)劃業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)發(fā)展需要提出IT資產(chǎn)配置需求，IT部門(mén)結(jié)合企業(yè)IT戰(zhàn)略規(guī)劃、現(xiàn)有資產(chǎn)狀況及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)行需求審核與技術(shù)可行性分析，形成IT資產(chǎn)配置規(guī)劃方案，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.1.2采購(gòu)申請(qǐng)與審批需求經(jīng)批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門(mén)（通常是使用部門(mén)或IT部門(mén)）提交正式的采購(gòu)申請(qǐng)，明確資產(chǎn)名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)估單價(jià)、預(yù)算金額、技術(shù)參數(shù)要求、交貨時(shí)間等。采購(gòu)申請(qǐng)需經(jīng)過(guò)相應(yīng)的審批流程。3.1.3采購(gòu)實(shí)施采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)，按照企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定組織采購(gòu)。優(yōu)先考慮性?xún)r(jià)比、供應(yīng)商信譽(yù)、售后服務(wù)及技術(shù)支持能力。對(duì)于軟件資產(chǎn)，還需特別關(guān)注許可類(lèi)型、授權(quán)范圍、使用期限及合規(guī)性。3.2驗(yàn)收與入庫(kù)3.2.1到貨驗(yàn)收IT資產(chǎn)到貨后，由采購(gòu)部門(mén)會(huì)同IT部門(mén)及使用部門(mén)共同進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括：外包裝完好性、資產(chǎn)數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、序列號(hào)、配件及隨機(jī)資料是否齊全，硬件設(shè)備通電測(cè)試基本功能是否正常，軟件介質(zhì)及授權(quán)文件是否完整有效。驗(yàn)收合格后，簽署驗(yàn)收單。3.2.2資產(chǎn)入庫(kù)與標(biāo)簽化驗(yàn)收合格的IT資產(chǎn)，由IT資產(chǎn)管理崗負(fù)責(zé)辦理入庫(kù)手續(xù)。為每一件IT資產(chǎn)（尤其是硬件設(shè)備）生成唯一的資產(chǎn)編碼，并粘貼不易脫落的資產(chǎn)標(biāo)簽。資產(chǎn)標(biāo)簽應(yīng)包含資產(chǎn)編碼、資產(chǎn)名稱(chēng)、所屬部門(mén)等關(guān)鍵信息，便于識(shí)別和追溯。同時(shí)，將資產(chǎn)信息準(zhǔn)確錄入IT資產(chǎn)臺(tái)賬或管理系統(tǒng)。3.3部署與使用3.3.1資產(chǎn)領(lǐng)用與部署使用部門(mén)根據(jù)工作需要，從IT部門(mén)領(lǐng)用IT資產(chǎn)。領(lǐng)用時(shí)需辦理領(lǐng)用手續(xù)，明確資產(chǎn)責(zé)任人。IT部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)的安裝、配置、調(diào)試，確保其符合業(yè)務(wù)使用要求。軟件資產(chǎn)的安裝應(yīng)嚴(yán)格遵守許可協(xié)議，進(jìn)行正版化管理。3.3.2使用與保管資產(chǎn)領(lǐng)用人即為資產(chǎn)的直接保管責(zé)任人，負(fù)責(zé)資產(chǎn)的日常安全使用和妥善保管，防止資產(chǎn)損壞、丟失或被盜。嚴(yán)禁私自拆卸、改裝、更換IT資產(chǎn)硬件部件；嚴(yán)禁安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；嚴(yán)禁將企業(yè)IT資產(chǎn)挪作私用或帶離規(guī)定工作場(chǎng)所（經(jīng)特殊審批除外）。3.3.3資產(chǎn)信息變更當(dāng)IT資產(chǎn)的使用部門(mén)、責(zé)任人、存放位置等信息發(fā)生變動(dòng)時(shí)，資產(chǎn)使用部門(mén)或責(zé)任人應(yīng)及時(shí)通知IT資產(chǎn)管理崗，由其在資產(chǎn)臺(tái)賬或管理系統(tǒng)中進(jìn)行更新記錄，確保資產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性。3.4變更管理IT資產(chǎn)在使用過(guò)程中可能涉及硬件升級(jí)、軟件版本更新、網(wǎng)絡(luò)配置調(diào)整等變更。所有變更應(yīng)遵循企業(yè)變更管理流程，進(jìn)行變更申請(qǐng)、評(píng)估、審批、實(shí)施和驗(yàn)證，確保變更不會(huì)對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定性和數(shù)據(jù)安全造成負(fù)面影響，并及時(shí)更新資產(chǎn)臺(tái)賬中相關(guān)的配置信息。3.5維護(hù)與保養(yǎng)3.5.1日常維護(hù)IT部門(mén)應(yīng)制定IT資產(chǎn)日常維護(hù)計(jì)劃，指導(dǎo)和督促使用部門(mén)及責(zé)任人做好資產(chǎn)的日常清潔、防塵、防潮、防靜電等工作。對(duì)于服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)確保其運(yùn)行環(huán)境符合要求。3.5.2故障維修IT資產(chǎn)發(fā)生故障時(shí)，使用部門(mén)或責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向IT部門(mén)報(bào)修。IT部門(mén)接到報(bào)修后，應(yīng)盡快進(jìn)行故障診斷和維修。對(duì)于硬件故障，能自行維修的應(yīng)及時(shí)修復(fù)；不能自行維修的，聯(lián)系供應(yīng)商或?qū)I(yè)維修機(jī)構(gòu)進(jìn)行維修。維修過(guò)程及結(jié)果應(yīng)記錄在案，并更新資產(chǎn)狀態(tài)。3.5.3軟件維護(hù)包括操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新、應(yīng)用軟件升級(jí)、病毒庫(kù)升級(jí)、安全漏洞修復(fù)等。應(yīng)建立軟件維護(hù)機(jī)制，確保軟件處于安全、穩(wěn)定的運(yùn)行狀態(tài)。3.6盤(pán)點(diǎn)與審計(jì)3.6.1定期盤(pán)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)定期（如每半年或每年）組織IT資產(chǎn)全面盤(pán)點(diǎn)工作，由IT部門(mén)牽頭，財(cái)務(wù)部門(mén)和各使用部門(mén)配合。盤(pán)點(diǎn)可采用人工盤(pán)點(diǎn)與系統(tǒng)掃描相結(jié)合的方式，核對(duì)資產(chǎn)的實(shí)際情況與臺(tái)賬記錄是否一致，包括數(shù)量、型號(hào)、位置、責(zé)任人等。3.6.2差異處理與報(bào)告對(duì)于盤(pán)點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的盤(pán)盈、盤(pán)虧、毀損、閑置等情況，應(yīng)查明原因，及時(shí)上報(bào)，并按照規(guī)定程序進(jìn)行處理和調(diào)整資產(chǎn)臺(tái)賬。盤(pán)點(diǎn)結(jié)束后，形成盤(pán)點(diǎn)報(bào)告，總結(jié)盤(pán)點(diǎn)情況，分析差異原因，提出改進(jìn)措施。3.6.3審計(jì)企業(yè)可定期或不定期對(duì)IT資產(chǎn)管理流程的執(zhí)行情況、資產(chǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、資產(chǎn)使用的合規(guī)性等進(jìn)行內(nèi)部或外部審計(jì)，以確保本標(biāo)準(zhǔn)的有效執(zhí)行。3.7報(bào)廢與處置3.7.1報(bào)廢申請(qǐng)與鑒定對(duì)于達(dá)到使用年限、性能無(wú)法滿足業(yè)務(wù)需求、維修成本過(guò)高或存在嚴(yán)重安全隱患的IT資產(chǎn)，由使用部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)。IT部門(mén)組織技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)鑒定，確認(rèn)是否符合報(bào)廢條件。財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行價(jià)值審核。3.7.2報(bào)廢審批報(bào)廢申請(qǐng)及鑒定意見(jiàn)經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后方可執(zhí)行報(bào)廢處理。3.7.3數(shù)據(jù)清除與安全處置在資產(chǎn)報(bào)廢處置前，IT部門(mén)必須對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)（硬盤(pán)、U盤(pán)等）中的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行徹底、安全的清除或銷(xiāo)毀，確保企業(yè)信息不被泄露。對(duì)于涉及國(guó)家秘密或核心商業(yè)秘密的資產(chǎn)，應(yīng)采取更嚴(yán)格的銷(xiāo)毀措施。3.7.4處置方式與記錄報(bào)廢資產(chǎn)的處置應(yīng)遵循環(huán)保、安全和合規(guī)的原則，可采取出售、回收、捐贈(zèng)、銷(xiāo)毀等方式。處置過(guò)程應(yīng)有詳細(xì)記錄，包括處置日期、方式、接收方、處置收入（如有）等，并及時(shí)更新資產(chǎn)臺(tái)賬，將報(bào)廢資產(chǎn)標(biāo)記為“已報(bào)廢”。涉及資產(chǎn)處置的收入應(yīng)按財(cái)務(wù)規(guī)定處理。四、IT資產(chǎn)維護(hù)與保養(yǎng)細(xì)則4.1硬件設(shè)備維護(hù)*服務(wù)器與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：定期檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)指示燈、日志；保持機(jī)房環(huán)境清潔、溫濕度適宜；定期進(jìn)行固件更新和配置備份；做好電源管理，確保UPS正常工作。*桌面計(jì)算機(jī)與筆記本：定期進(jìn)行內(nèi)部除塵；檢查鍵盤(pán)、鼠標(biāo)、顯示器等外設(shè)是否正常；及時(shí)安裝操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件補(bǔ)?。欢ㄆ谶M(jìn)行病毒查殺。*移動(dòng)設(shè)備：加強(qiáng)安全管理，設(shè)置開(kāi)機(jī)密碼、屏幕鎖；安裝移動(dòng)設(shè)備管理軟件（MDM）；禁止隨意Root或越獄；重要數(shù)據(jù)及時(shí)備份。4.2軟件資產(chǎn)維護(hù)*正版化管理：嚴(yán)格遵守軟件許可協(xié)議，杜絕使用盜版軟件。*版本控制：對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用軟件進(jìn)行版本管理，記錄版本更新歷史。*補(bǔ)丁管理：建立軟件補(bǔ)丁測(cè)試和部署流程，及時(shí)修復(fù)安全漏洞。*許可管理：跟蹤軟件許可的到期日，及時(shí)辦理續(xù)用或升級(jí)手續(xù)，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。五、工具與系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)積極采用專(zhuān)業(yè)的IT資產(chǎn)管理系統(tǒng)（ITAM系統(tǒng)），實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)信息的集中管理、流程的自動(dòng)化流轉(zhuǎn)、資產(chǎn)狀態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和統(tǒng)計(jì)分析。該系統(tǒng)應(yīng)能支持資產(chǎn)臺(tái)賬管理、生命周期跟蹤、維護(hù)記錄、盤(pán)點(diǎn)管理、報(bào)表生成等功能，并盡可能與企業(yè)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)、采購(gòu)系統(tǒng)等進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接，提升管理效率和數(shù)據(jù)一致性。同時(shí)，鼓勵(lì)使用條形碼或RFID等技術(shù)輔助資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)和追蹤。六、監(jiān)督、檢查與持續(xù)改進(jìn)*IT部門(mén)及相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改要求。*建立IT資產(chǎn)