ICS13．100CCSC6523IDB23/T3835—2024前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14評定要求 15評定要素 16評定方法 27等級劃分 28持續(xù)改進(jìn) 3附錄A （資料性）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表4參考文獻(xiàn) DB23/T3835—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳歸口。本文件起草單位：黑龍江省安全生產(chǎn)技術(shù)中心、中建材佳星玻璃（黑龍江）有限公司、黑龍江省市場主體信息監(jiān)測中心、哈爾濱供水集團(tuán)有限責(zé)任公司水資源科技研發(fā)中心、黑龍江煤礦安全監(jiān)察局統(tǒng)計(jì)中心、哈爾濱市應(yīng)急管理局、北大荒農(nóng)墾集團(tuán)有限公司、黑龍江紫金銅業(yè)有限公司、北大荒農(nóng)墾集團(tuán)有限公司九三分公司、哈爾濱工程大學(xué)、黑龍江大學(xué)、哈爾濱市應(yīng)急救援保障中心。本文件主要起草人：王建國、劉妍、董全雷、梁淼、李長宏、龐金福、岳強(qiáng)、單釗、崔煜、于科技、孫玉成、王正磊、劉曙華、張洪泉、劉利國、白震宇。DB23/T3835—20241工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定指南本文件給出了工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定要求、評定要素、評定方法、等級劃分和持續(xù)改進(jìn)的建議和指導(dǎo)。本文件適用于黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定及相關(guān)管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語DB23/T2296企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)通則DB23/T2576企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則3術(shù)語和定義GB/T23694、DB/T2296、DB23/T2576界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4評定要求4.1依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和DB23/T2296、DB23/T2576的要求，為確保安全生產(chǎn)，對工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)進(jìn)行評定。4.2雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定工作實(shí)行企業(yè)自主評定或由第三方評定機(jī)構(gòu)、外部評定專家組結(jié)合企業(yè)實(shí)際開展，企業(yè)自主評定后可申請外部評定。5評定要素5.1工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定要素由5個(gè)一級要素組成，每個(gè)一級要素劃分為若干二級要素。工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定要素見表1。DB23/T3835—20242表1工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定要素6評定方法6.16.26.3評定采用內(nèi)業(yè)評定、現(xiàn)場評定和人員訪談相結(jié)合的方式。采用打分的方法，對評定要素賦予不同的分值，每個(gè)要素分值之和為評定得分，評定總分值為1000最終評定得分換算成百分制。換算公式如下：M是評定得分；M扣是評定扣分。6.4雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附錄A。7等級劃分7.1評定結(jié)果分為合格和不合格兩個(gè)等級。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見表2。DB23/T3835—20243表2等級劃分標(biāo)準(zhǔn)7.2評定不合格的，及時(shí)進(jìn)行整改，并重新進(jìn)行評定，直至達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。7.3企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故（死亡、總計(jì)3人及以上重傷或者直接經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)100萬元及以上）的，自事故發(fā)生之日起滿1年后，方可進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定。8持續(xù)改進(jìn)8.1定期評定企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行1次系統(tǒng)性評定。8.2及時(shí)更新針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更，及時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單、隱患排查清單，及時(shí)實(shí)施隱患排查。8.3建立溝通建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患信息、組織相關(guān)人員培訓(xùn)。4DB23/T3835—2024雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表見表A.1。表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第1頁/共8頁）要崗位人員，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、責(zé)任1、雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機(jī)2、雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方安全教育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個(gè)人安全教育培DB23/T3835—20245表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第2頁/共8頁）業(yè)指導(dǎo)書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求業(yè)指導(dǎo)書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求書等體系文件未明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容患排查治理制度或作業(yè)指患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件發(fā)放或傳工作崗位是否已獲取有效的風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指6表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第3頁/共8頁）風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、確定通過分析工藝流程和生產(chǎn)現(xiàn)場，判斷是否遺漏主要作業(yè)活動(dòng)和設(shè)法對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)或工藝操作進(jìn)行危險(xiǎn)源作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識不合理，每缺少一項(xiàng)扣2分析方法，合理辨識、分析風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)給予認(rèn)可，但是辨識、分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評估標(biāo)評價(jià)人員是否熟知風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則補(bǔ)充建議針對評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，增加經(jīng)過評DB23/T3835—20247表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第4頁/共8頁）風(fēng)險(xiǎn)分級資源、管控能力、管控措施的復(fù)雜及難易2、抽查企業(yè)各層級相關(guān)崗位當(dāng)班人員進(jìn)行詢工作危害分析記錄、安全檢查表詢問崗位人員是否了解本崗位存在的或者管控的主要危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及現(xiàn)有分級管控3、每種風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單中信息不符合DB/T1、作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)分級管控清2、設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)分級管控清2、對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗2、對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和區(qū)域，未安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄及安全警示標(biāo)8表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第5頁/共8頁）(420分)編制隱患排查清單及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單中各風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合雙重預(yù)防體系相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)3、排查類型、組織級別、排查周期不符合制度確定排查企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別隱患排查要和特點(diǎn)，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記2、未按隱患排查計(jì)劃組織隱患排查，一項(xiàng)不符4、使用安全檢查代替隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5崗位清單、隱患排查表、排查記9表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第6頁/共8頁）(420分)一般事故隱患治理由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，并填寫治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施、應(yīng)急措重大事故隱患治理理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度，以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，每缺少根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，評定不通過；重大隱患未按規(guī)查看隱患治理情況及治DB23/T3835—2024表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第7頁/共8頁）理信息系統(tǒng)系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動(dòng)庫、相關(guān)管理4、企業(yè)自建信息系統(tǒng)與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動(dòng)庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整，每3、系統(tǒng)顯示存在無理由超期未排查或者未整改自建信息系統(tǒng)未與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實(shí)現(xiàn)信），（采用系統(tǒng)內(nèi)不存在的風(fēng)險(xiǎn)辨識分析及評價(jià)方系統(tǒng)未開發(fā)前按缺項(xiàng)處變更開展危險(xiǎn)源辨識、分析及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清化，及時(shí)更新隱患排查清單，并按清單編制排查現(xiàn)場核查風(fēng)險(xiǎn)管控和隱DB23/T3835—2024表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評定表（第8頁/共8頁）各層級之間是否進(jìn)行了溝通，各層級與相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)信息、隱患信息溝通采用方式及溝通的效DB23/T3835—2024參考文獻(xiàn)[1]GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類[2]GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)[3]GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化