安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)實施細(xì)則一、總則

為規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的行使，確保行政處罰的合法性、合理性、公正性，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，提升安全生產(chǎn)執(zhí)法公信力，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合安全生產(chǎn)執(zhí)法工作實際，制定本細(xì)則。

本細(xì)則適用于縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門及其執(zhí)法人員對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時，行使自由裁量權(quán)的行為。其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，參照本細(xì)則執(zhí)行。涉及刑事案件的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國刑法》及《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等移送司法機(jī)關(guān)處理，不適用本細(xì)則自由裁量規(guī)定。

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）合法原則。行政處罰的種類、幅度、程序必須嚴(yán)格依照安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得超越法定權(quán)限，違反法定程序。

（二）過罰相當(dāng)原則。行政處罰應(yīng)當(dāng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，避免處罰畸輕畸重，實現(xiàn)罰當(dāng)其責(zé)。

（三）公開原則。行政處罰自由裁量的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、程序和結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法公開，保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（四）公平公正原則。對同類型安全生產(chǎn)違法行為，適用相同的處罰標(biāo)準(zhǔn)和幅度；對當(dāng)事人平等對待，不得因地域、行業(yè)、規(guī)模等因素實行差別對待。

（五）程序正當(dāng)原則。在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)依法告知當(dāng)事人作出處罰的事實、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。

（六）處罰與教育相結(jié)合原則。實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育并重，通過違法行為糾正、法律宣講等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)。

本細(xì)則中下列術(shù)語定義如下：

（一）“自由裁量權(quán)”是指應(yīng)急管理部門在法定行政處罰權(quán)限內(nèi)，對安全生產(chǎn)違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及處罰幅度的自主決定權(quán)。

（二）“安全生產(chǎn)違法行為”是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，包括生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)違法行為及其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的違法行為。

（三）“從輕處罰”是指當(dāng)事人在法定處罰幅度內(nèi)，依法選擇較輕的處罰種類或者較低的處罰幅度。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。

（四）“從重處罰”是指當(dāng)事人在法定處罰幅度內(nèi)，依法選擇較重的處罰種類或者較高的處罰幅度。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

（五）“減輕處罰”是指當(dāng)事人在法定處罰幅度的最低限度以下給予處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以減輕處罰的，應(yīng)當(dāng)依法減輕處罰。

（六）“不予處罰”是指因法定原因?qū)Ξ?dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的，應(yīng)當(dāng)不予處罰。

應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全自由裁量權(quán)行使監(jiān)督機(jī)制，上級應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)定期對下級應(yīng)急管理部門行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法或者不當(dāng)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正或者直接予以撤銷。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。在行政復(fù)議或者行政訴訟過程中，應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)對行使自由裁量權(quán)的合法性、合理性承擔(dān)舉證責(zé)任。

應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對執(zhí)法人員的培訓(xùn)，定期組織學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、本細(xì)則及典型案例，提升執(zhí)法人員正確行使自由裁量權(quán)的專業(yè)能力。執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地收集證據(jù)，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果、整改情況及當(dāng)事人的主觀過錯等因素，確保處罰決定合法合理。

本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。以往有關(guān)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量的規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。國家及本省另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

二、裁量權(quán)適用規(guī)則

2.1違法行為構(gòu)成要件認(rèn)定

2.1.1主體要件

安全生產(chǎn)違法行為的主體包括生產(chǎn)經(jīng)營單位及其直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員。生產(chǎn)經(jīng)營單位包括從事生產(chǎn)或者經(jīng)營活動的法人、非法人組織和個體工商戶。直接負(fù)責(zé)的主管人員是指對單位安全生產(chǎn)違法行為負(fù)有決策、管理職責(zé)的人員，包括主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人等。其他直接責(zé)任人員是指具體實施安全生產(chǎn)違法行為的人員。

2.1.2主觀要件

違法行為的主觀過錯包括故意和過失。故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害安全生產(chǎn)的后果，并且希望或者放任這種后果發(fā)生。過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的行為可能危害安全生產(chǎn)，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免。當(dāng)事人對違法行為的主觀過錯程度，應(yīng)當(dāng)結(jié)合其崗位職責(zé)、專業(yè)背景、既往記錄等因素綜合認(rèn)定。

2.1.3行為要件

安全生產(chǎn)行為要件是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章的具體行為表現(xiàn)，包括但不限于未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、未開展安全培訓(xùn)、未制定應(yīng)急預(yù)案、未進(jìn)行安全檢查、使用淘汰工藝設(shè)備等。認(rèn)定行為要件時，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場檢查記錄、詢問筆錄、書證物證等證據(jù)為依據(jù)，確保事實清楚、證據(jù)確鑿。

2.1.4后果要件

違法行為的后果包括一般后果和嚴(yán)重后果。一般后果是指未造成人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失或社會影響較小的情形，如隱患未及時整改但未引發(fā)事故。嚴(yán)重后果是指造成人員死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失或惡劣社會影響的情形，如生產(chǎn)安全事故、重大險情等。后果要件認(rèn)定需以事故調(diào)查報告、鑒定意見等法定文書為依據(jù)。

2.2裁量因素及適用標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1從輕處罰因素

（1）主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的。如企業(yè)主動排查重大隱患并立即整改，避免事故發(fā)生。

（2）受他人脅迫或者誘騙實施安全生產(chǎn)違法行為的。如員工因管理層強(qiáng)制指令違規(guī)操作。

（3）主動供述安全生產(chǎn)行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的。如企業(yè)主動報告隱蔽性違規(guī)行為。

（4）配合安全生產(chǎn)行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。如提供關(guān)鍵線索協(xié)助查處重大違法行為。

（5）已制定并實施有效整改措施，經(jīng)復(fù)查合格的。如企業(yè)建立長效機(jī)制并持續(xù)改進(jìn)。

（6）初次違法且危害后果輕微并及時改正的。如首次未佩戴防護(hù)用品但立即整改且未造成傷害。

（7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕處罰的情形。

2.2.2從重處罰因素

（1）發(fā)生生產(chǎn)安全事故造成人員死亡或者重傷的。如因管理失職導(dǎo)致群死群傷事故。

（2）一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的。如企業(yè)多次未開展安全培訓(xùn)被處罰。

（3）拒不改正或者逾期不改正安全生產(chǎn)違法行為的。如收到整改通知后拒不執(zhí)行。

（4）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)或者提供虛假材料的。如偽造安全檢查記錄。

（5）脅迫、教唆、誘騙他人實施安全生產(chǎn)違法行為的。如強(qiáng)令員工冒險作業(yè)。

（6）在自然災(zāi)害、重大活動等特殊時期實施違法行為的。如汛期違規(guī)冒險施工。

（7）違法行為涉及重點行業(yè)領(lǐng)域或重大危險源的。如?；菲髽I(yè)未落實安全管控。

（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。

2.2.3減輕處罰因素

（1）主動消除重大安全生產(chǎn)隱患，避免重特大事故發(fā)生的。如主動停產(chǎn)整頓消除爆炸風(fēng)險。

（2）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。如輕微違規(guī)操作立即糾正且未影響安全。

（3）受他人脅迫且有重大立功表現(xiàn)的。如舉報重大違法行為并協(xié)助破案。

（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以減輕處罰的其他情形。

2.2.4不予處罰因素

（1）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。如首次未設(shè)置警示標(biāo)志但立即整改。

（2）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（3）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的。

（4）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但涉及公民生命健康、金融安全且有危害后果的除外。

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。

2.3特殊情形裁量規(guī)則

2.3.1多項違法行為合并處罰

當(dāng)事人存在多項安全生產(chǎn)違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別裁量后合并處罰。合并處罰時，罰款數(shù)額一般不得高于各項罰款數(shù)額之和。但對性質(zhì)相同、情節(jié)相近的違法行為，可按一個違法行為從重處罰。

2.3.2裁量階次劃分

（1）罰款處罰一般劃分為輕微、一般、較重、嚴(yán)重四個裁量階次。

（2）輕微階次：適用于初次違法且危害后果輕微，或具有全部從輕情節(jié)的，罰款幅度為法定最低限的30%以下。

（3）一般階次：適用于無特殊情節(jié)的違法行為，罰款幅度為法定最低限的30%至70%。

（4）較重階次：適用于具有一項從重情節(jié)的違法行為，罰款幅度為法定最低限的70%至100%。

（5）嚴(yán)重階次：適用于具有多項從重情節(jié)或造成嚴(yán)重后果的違法行為，可按法定最高限處罰。

2.3.3首違不罰適用

對符合"初次違法、危害后果輕微、及時改正"三個條件的，原則上不予罰款處罰。但涉及人身安全、公共安全的除外，如未配備消防器材等情形仍需責(zé)令整改并處罰款。

2.3.4共同違法責(zé)任劃分

多個當(dāng)事人共同實施違法行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自在違法行為中的作用、過錯程度、獲益情況等因素劃分責(zé)任。主要責(zé)任人員承擔(dān)主要處罰，次要責(zé)任人員承擔(dān)次要處罰。

2.4裁量權(quán)與其他制度的銜接

2.4.1與信用監(jiān)管的銜接

對作出行政處罰決定的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定納入安全生產(chǎn)信用記錄。具有從重處罰情節(jié)的，依法納入失信聯(lián)合懲戒名單。

2.4.2與刑事司法的銜接

對涉嫌安全生產(chǎn)犯罪的行為，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。移送前已作出的行政處罰決定書，可作為量刑參考。

2.4.3與舉報獎勵的銜接

對舉報人提供的線索經(jīng)查證屬實的，應(yīng)當(dāng)依法給予獎勵。舉報內(nèi)容涉及裁量情節(jié)的，應(yīng)在處罰決定中注明。

2.4.4與整改復(fù)查的銜接

當(dāng)事人申請減輕或免除處罰的，應(yīng)當(dāng)提交整改證明材料。應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)在收到申請后15個工作日內(nèi)完成核查并作出決定。

三、裁量基準(zhǔn)制定與應(yīng)用

3.1裁量基準(zhǔn)制定原則

3.1.1合法性原則

裁量基準(zhǔn)的制定必須嚴(yán)格遵循《安全生產(chǎn)法》《行政處罰法》等上位法規(guī)定，不得創(chuàng)設(shè)新的處罰種類或突破法定處罰幅度。例如，對未建立安全生產(chǎn)管理制度的行為，罰款額度不得高于法律規(guī)定的上限。

3.1.2過罰相當(dāng)原則

處罰標(biāo)準(zhǔn)需與違法行為的危害程度相匹配。如對未設(shè)置安全警示標(biāo)志的行為，初次且未造成后果的可不予罰款；若導(dǎo)致人員受傷，則按法定幅度從重處罰。

3.1.3差異化原則

根據(jù)行業(yè)風(fēng)險等級、企業(yè)規(guī)模等因素設(shè)置梯度標(biāo)準(zhǔn)。例如，對化工企業(yè)未落實風(fēng)險辨識的處罰標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)高于一般制造業(yè)同類行為。

3.1.4可操作性原則

基準(zhǔn)條款需明確、具體，避免模糊表述。如“逾期不改正”應(yīng)明確時限，例如“收到責(zé)令整改通知后15日內(nèi)未整改”。

3.2違法行為分類裁量基準(zhǔn)

3.2.1管理類違法行為

（1）未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制

-輕微：首次發(fā)現(xiàn)，立即建立并整改到位，不予罰款

-一般：逾期7日內(nèi)整改，處1萬元以下罰款

-較重：逾期15日內(nèi)整改，處1萬至3萬元罰款

-嚴(yán)重：逾期30日內(nèi)未整改，處3萬至5萬元罰款

（2）安全培訓(xùn)不到位

-輕微：培訓(xùn)記錄缺失但員工掌握基本技能，處5000元以下罰款

-一般：培訓(xùn)覆蓋率低于80%，處5000至2萬元罰款

-較重：未開展新員工培訓(xùn)，處2萬至5萬元罰款

-嚴(yán)重：導(dǎo)致操作失誤引發(fā)事故，處5萬至10萬元罰款

3.2.2設(shè)施設(shè)備類違法行為

（1）安全設(shè)備未定期檢測

-輕微：超期15日內(nèi)完成檢測，處1萬元以下罰款

-一般：超期30日內(nèi)完成檢測，處1萬至3萬元罰款

-較重：超期60日內(nèi)完成檢測，處3萬至5萬元罰款

-嚴(yán)重：超期90日內(nèi)未檢測，處5萬至10萬元罰款

（2）使用淘汰工藝設(shè)備

-輕微：主動淘汰并更換合格設(shè)備，不予罰款

-一般：責(zé)令整改后30日內(nèi)更換，處2萬至5萬元罰款

-較重：逾期60日內(nèi)更換，處5萬至10萬元罰款

-嚴(yán)重：拒不更換且造成事故，處10萬至20萬元罰款

3.2.3作業(yè)行為類違法行為

（1）未佩戴防護(hù)用品

-輕微：首次發(fā)現(xiàn)且立即糾正，不予罰款

-一般：抽查發(fā)現(xiàn)3人次未佩戴，處5000元罰款

-較重：發(fā)現(xiàn)10人次未佩戴，處5000至2萬元罰款

-嚴(yán)重：導(dǎo)致人員傷害，處2萬至5萬元罰款

（2）違章指揮強(qiáng)令冒險作業(yè)

-輕微：未造成后果且及時糾正，處1萬元罰款

-一般：導(dǎo)致輕傷事故，處3萬至8萬元罰款

-較重：導(dǎo)致重傷事故，處8萬至15萬元罰款

-嚴(yán)重：導(dǎo)致死亡事故，處15萬至法定上限罰款

3.3特殊情形裁量基準(zhǔn)

3.3.1首違不罰適用基準(zhǔn)

同時滿足以下條件的，不予罰款：

（1）首次被發(fā)現(xiàn)

（2）危害后果輕微

（3）當(dāng)場整改完成

例如：某企業(yè)首次未設(shè)置消防器材存放點，執(zhí)法人員指出后立即整改，不予罰款。

3.3.2從輕處罰量化基準(zhǔn)

具備從輕情節(jié)的，在法定幅度內(nèi)降低30%-50%處罰：

（1）主動消除隱患：降低40%

（2）配合調(diào)查提供關(guān)鍵證據(jù)：降低30%

（3）主動報告違法行為：降低50%

例如：某企業(yè)主動報告重大隱患并整改，原應(yīng)處罰10萬元，最終按6萬元執(zhí)行。

3.3.3從重處罰量化基準(zhǔn)

具備從重情節(jié)的，在法定幅度內(nèi)增加20%-50%處罰：

（1）拒不整改：增加40%

（2）偽造記錄：增加50%

（3）一年內(nèi)兩次同類違法：增加30%

例如：某企業(yè)拒不整改重大隱患，原應(yīng)處罰8萬元，最終按11.2萬元執(zhí)行。

3.3.4多項違法合并處罰基準(zhǔn)

對多項違法合并處罰時：

（1）性質(zhì)不同且無關(guān)聯(lián)的：分別裁量后合并執(zhí)行

（2）性質(zhì)相同且情節(jié)相近的：按最重情節(jié)從重處罰

（3）罰款總額不超過法定最高值之和

例如：某企業(yè)同時存在未建立制度和未檢測設(shè)備，分別應(yīng)罰3萬和5萬，合并處罰不超過8萬元。

3.4裁量基準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制

3.4.1定期評估修訂

應(yīng)急管理部門每兩年對裁量基準(zhǔn)進(jìn)行全面評估，根據(jù)執(zhí)法實踐、法律法規(guī)變化及事故案例進(jìn)行修訂。

3.4.2特殊情形補(bǔ)充規(guī)定

對新出現(xiàn)的違法行為類型，可制定臨時裁量標(biāo)準(zhǔn)，試行期不超過6個月。

3.4.3案例指導(dǎo)制度

建立典型案例庫，定期發(fā)布具有指導(dǎo)意義的裁量案例，統(tǒng)一執(zhí)法尺度。

3.4.4企業(yè)規(guī)模差異化應(yīng)用

對小微企業(yè)可設(shè)置處罰上限減免：

（1）員工50人以下：罰款額度上限降低20%

（2）員工10人以下：罰款額度上限降低30%

例如：某微型企業(yè)未設(shè)置安全警示標(biāo)志，按標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)罰2萬元，最終按1.4萬元執(zhí)行。

四、裁量程序規(guī)范

4.1調(diào)查取證程序

4.1.1現(xiàn)場檢查規(guī)范

執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為時，應(yīng)當(dāng)立即出示執(zhí)法證件，告知檢查依據(jù)和目的?，F(xiàn)場檢查需制作《現(xiàn)場檢查記錄》，詳細(xì)記錄違法行為的時間、地點、事實及證據(jù)情況。對可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可先行登記保存，保存期限不超過7日。

4.1.2證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)

收集的證據(jù)需具備真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。物證應(yīng)提取原件或拍照錄像；書證需核對原件并注明出處；證人證言應(yīng)由證人簽字確認(rèn)；視聽資料應(yīng)注明制作時間、地點、制作人。電子證據(jù)需通過合法取證工具固定原始數(shù)據(jù)。

4.1.3證據(jù)鏈構(gòu)建要求

對復(fù)雜案件應(yīng)形成完整證據(jù)鏈，包括：違法行為發(fā)生的直接證據(jù)（如監(jiān)控錄像）、間接證據(jù)（如整改通知書）、當(dāng)事人陳述筆錄、鑒定意見等。證據(jù)之間需相互印證，排除合理懷疑。

4.1.4證據(jù)審核機(jī)制

案件調(diào)查終結(jié)后，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織證據(jù)審核，重點審查證據(jù)的合法性、充分性。對存在爭議的證據(jù)，應(yīng)組織法制部門復(fù)核或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定。

4.2告知與陳述申辯程序

4.2.1告知內(nèi)容要求

在作出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書》，明確載明：違法事實、處罰依據(jù)、擬處罰種類和幅度、享有的陳述申辯權(quán)及申請聽證的權(quán)利。告知書應(yīng)加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)公章并送達(dá)回執(zhí)。

4.2.2陳述申辯處理流程

當(dāng)事人提出陳述申辯的，應(yīng)在收到材料后5個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核。申辯理由成立的，應(yīng)調(diào)整處罰意見；不成立的應(yīng)說明理由。復(fù)核過程需制作《陳述申辯筆錄》，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。

4.2.3聽證程序啟動條件

符合以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證：

（1）擬作出較大數(shù)額罰款（個人1萬元以上、單位10萬元以上）

（2）擬吊銷許可證或執(zhí)照

（3）擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

（4）其他法律規(guī)定的聽證情形

4.2.4聽證組織規(guī)范

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)在3日內(nèi)提出，機(jī)關(guān)應(yīng)在聽證7日前通知聽證時間地點。聽證由非本案調(diào)查人員主持，制作《聽證筆錄》作為處罰依據(jù)。聽證過程允許當(dāng)事人委托代理人，并出示新證據(jù)。

4.3集體決策程序

4.3.1集體審議范圍

涉及以下情形的案件必須提交集體審議：

（1）情節(jié)復(fù)雜或影響較大的案件

（2）擬處罰金額達(dá)到法定上限80%以上的案件

（3）當(dāng)事人提出聽證申請的案件

（4）上級交辦或社會關(guān)注度高的案件

4.3.2審議會議組織

由執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持，法制部門、案件調(diào)查人員參加。會議需提前2日將案件材料送達(dá)參會人員。審議過程應(yīng)制作《集體討論記錄》，載明各成員意見及最終結(jié)論。

4.3.3決策形成機(jī)制

實行少數(shù)服從多數(shù)原則，主持人無最終決定權(quán)。對存在重大分歧的案件，可暫緩作出決定，補(bǔ)充調(diào)查后再次審議。集體審議結(jié)果作為最終處罰依據(jù)，由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)處罰決定書。

4.3.4決策責(zé)任追溯

集體審議過程應(yīng)全程錄音錄像，審議記錄需經(jīng)全體參會人員簽字確認(rèn)。因故意或重大過失導(dǎo)致錯誤決策的，按《行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》追究相關(guān)人員責(zé)任。

4.4程序監(jiān)督與救濟(jì)

4.4.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

上級執(zhí)法部門每季度對下級處罰案卷進(jìn)行抽查，重點檢查：程序是否規(guī)范、證據(jù)是否充分、裁量是否適當(dāng)。發(fā)現(xiàn)程序違法的，應(yīng)責(zé)令撤銷原處罰決定。

4.4.2外部監(jiān)督渠道

公開行政處罰決定書，接受社會監(jiān)督。設(shè)立舉報電話和信箱，對舉報裁量不公的行為，應(yīng)在15個工作日內(nèi)核查反饋。

4.4.3行政復(fù)議銜接

當(dāng)事人申請行政復(fù)議的，原處罰機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申請后5日內(nèi)提交案卷副本。復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為裁量不當(dāng)?shù)?，可?zé)令變更或撤銷處罰決定。

4.4.4行政訴訟應(yīng)對

進(jìn)入行政訴訟程序的，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，重點說明裁量權(quán)的行使過程及法律依據(jù)。法院判決變更處罰的，應(yīng)按判決結(jié)果執(zhí)行并分析原因。

4.5程序文書管理

4.5.1文書制作規(guī)范

處罰文書應(yīng)使用統(tǒng)一格式，包含：當(dāng)事人基本信息、違法事實、證據(jù)、法律依據(jù)、處罰內(nèi)容、救濟(jì)途徑等。文書需由執(zhí)法人員簽字并加蓋機(jī)關(guān)公章，不得涂改。

4.5.2文書送達(dá)要求

直接送達(dá)應(yīng)要求當(dāng)事人簽收；拒絕簽收的，可邀請見證人簽字并注明情況；郵寄送達(dá)需保留回執(zhí)；公告送達(dá)應(yīng)在政府網(wǎng)站和當(dāng)?shù)孛襟w同步發(fā)布。

4.5.3案卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

案卷材料按時間順序排列，包括：立案審批表、證據(jù)材料、告知書、陳述申辯材料、聽證筆錄、集體討論記錄、處罰決定書等。案卷應(yīng)永久保存。

4.5.4電子檔案管理

建立處罰電子檔案系統(tǒng)，實現(xiàn)文書掃描、證據(jù)上傳、流程跟蹤等功能。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等效力，需定期備份并設(shè)置訪問權(quán)限。

五、裁量監(jiān)督與救濟(jì)機(jī)制

5.1內(nèi)部監(jiān)督體系

5.1.1上級監(jiān)督機(jī)制

上級應(yīng)急管理部門應(yīng)定期對下級部門的裁量權(quán)行使情況進(jìn)行抽查，重點檢查處罰決定的合法性和合理性。抽查頻率為每季度至少一次，覆蓋不同行業(yè)和規(guī)模的執(zhí)法案例。檢查內(nèi)容包括：是否遵循裁量基準(zhǔn)、程序是否規(guī)范、證據(jù)是否充分。對發(fā)現(xiàn)的問題，上級部門應(yīng)下發(fā)整改通知，要求在30日內(nèi)反饋整改結(jié)果。例如，某縣級部門在檢查中發(fā)現(xiàn)一起處罰決定未按裁量基準(zhǔn)執(zhí)行，責(zé)令其重新審議并調(diào)整處罰金額。

5.1.2案卷審核制度

所有行政處罰案卷在結(jié)案后，由法制部門進(jìn)行統(tǒng)一審核。審核標(biāo)準(zhǔn)包括：事實認(rèn)定是否清晰、法律依據(jù)是否準(zhǔn)確、裁量幅度是否適當(dāng)。審核人員需具備三年以上執(zhí)法經(jīng)驗，審核過程形成書面記錄。對案卷中裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)退回原辦案部門重新處理。例如，一起涉及罰款的案卷因未考慮當(dāng)事人主動整改情節(jié)，被要求補(bǔ)充材料后重新裁量。

5.1.3執(zhí)法人員考核

將裁量權(quán)行使情況納入執(zhí)法人員年度考核，考核指標(biāo)包括：處罰決定的合理性、當(dāng)事人滿意度、程序合規(guī)率?？己私Y(jié)果與績效獎金、晉升掛鉤。對連續(xù)兩年考核不合格的執(zhí)法人員，進(jìn)行離崗培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：最新法律法規(guī)、典型案例分析、裁量基準(zhǔn)應(yīng)用。例如，某執(zhí)法人員因多次處罰畸重，被暫停執(zhí)法資格并參加為期一個月的培訓(xùn)。

5.2外部監(jiān)督渠道

5.2.1信息公開機(jī)制

應(yīng)急管理部門應(yīng)在政府網(wǎng)站公開行政處罰決定書，包括違法事實、處罰依據(jù)、裁量理由等信息。公開范圍覆蓋所有行業(yè)，更新頻率為每月一次。當(dāng)事人可查詢自身處罰記錄，公眾可監(jiān)督裁量過程。例如，某化工企業(yè)處罰決定書公開后，因裁量基準(zhǔn)應(yīng)用錯誤引發(fā)公眾質(zhì)疑，部門及時更正并說明原因。

5.2.2舉報投訴制度

設(shè)立統(tǒng)一的舉報電話和在線平臺，接受公眾對裁量權(quán)濫用行為的舉報。舉報內(nèi)容需包括：具體案件信息、涉嫌違規(guī)事實、證據(jù)材料。部門應(yīng)在收到舉報后15個工作日內(nèi)啟動核查，核查結(jié)果書面反饋舉報人。對舉報屬實的，給予適當(dāng)獎勵。例如，某市民舉報一起處罰決定未考慮從輕情節(jié)，經(jīng)核查屬實后，部門調(diào)整處罰并獎勵舉報人500元。

5.2.3媒體監(jiān)督合作

與主流媒體建立合作機(jī)制，定期發(fā)布裁量權(quán)行使的典型案例和監(jiān)督報告。媒體可曝光裁量不公的案例，推動問題解決。部門應(yīng)設(shè)立新聞發(fā)言人，及時回應(yīng)媒體關(guān)切。例如，某電視臺報道一起處罰畸輕事件后，部門召開新聞發(fā)布會，解釋裁量依據(jù)并承諾整改。

5.3救濟(jì)途徑

5.3.1行政復(fù)議程序

當(dāng)事人對處罰決定不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向上級應(yīng)急管理部門申請行政復(fù)議。申請材料包括：復(fù)議申請書、身份證明、處罰決定書副本。復(fù)議部門應(yīng)在收到申請后5個工作日內(nèi)決定是否受理，受理后30日內(nèi)作出復(fù)議決定。復(fù)議期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但當(dāng)事人可申請暫緩執(zhí)行。例如，某企業(yè)因處罰金額過高申請復(fù)議，復(fù)議機(jī)關(guān)經(jīng)審查后決定降低罰款額度。

5.3.2行政訴訟流程

當(dāng)事人可在行政復(fù)議決定作出后15日內(nèi)，或直接在處罰決定送達(dá)后6個月內(nèi)，向人民法院提起行政訴訟。起訴材料包括：起訴狀、證據(jù)材料、法律依據(jù)。法院應(yīng)在立案后5日內(nèi)將副本送達(dá)被告部門，部門需在10日內(nèi)提交答辯狀。訴訟期間，處罰決定可暫停執(zhí)行，法院有權(quán)變更或撤銷處罰決定。例如，某個體工商戶起訴處罰決定，法院認(rèn)定裁量權(quán)行使不當(dāng)，判決撤銷原處罰。

5.3.3調(diào)解和解機(jī)制

在行政復(fù)議或訴訟過程中，鼓勵當(dāng)事人與部門進(jìn)行調(diào)解或和解。調(diào)解由第三方機(jī)構(gòu)主持，雙方自愿達(dá)成協(xié)議。和解協(xié)議需經(jīng)法院或復(fù)議機(jī)關(guān)確認(rèn)，具有法律效力。調(diào)解成功的，可減輕或免除處罰。例如，某建筑企業(yè)與部門達(dá)成和解，企業(yè)承諾整改后，部門減免部分罰款。

5.4執(zhí)行保障

5.4.1強(qiáng)制執(zhí)行措施

當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，應(yīng)急管理部門可申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。申請材料包括：強(qiáng)制執(zhí)行申請書、處罰決定書、催告通知書。法院應(yīng)在收到申請后30日內(nèi)裁定是否執(zhí)行。執(zhí)行措施包括：查封扣押財產(chǎn)、劃撥存款、拍賣變賣等。例如，某公司拒不繳納罰款，法院查封其銀行賬戶并強(qiáng)制劃撥資金。

5.4.2協(xié)作聯(lián)動機(jī)制

與公安機(jī)關(guān)、法院等部門建立協(xié)作機(jī)制，確保處罰執(zhí)行順暢。公安機(jī)關(guān)協(xié)助查封扣押，法院提供執(zhí)行支持。定期召開聯(lián)席會議，通報執(zhí)行案例，解決跨部門問題。例如，一起涉及危險品的處罰執(zhí)行，公安部門提供現(xiàn)場警戒，法院快速裁定強(qiáng)制執(zhí)行。

5.4.3執(zhí)行監(jiān)督反饋

強(qiáng)制執(zhí)行后，部門應(yīng)跟蹤執(zhí)行結(jié)果，記錄執(zhí)行時間和方式。執(zhí)行情況納入年度執(zhí)法報告，接受上級檢查。對執(zhí)行不力的，追究相關(guān)人員責(zé)任。例如，某地執(zhí)行一起罰款案件因拖延被上級通報，負(fù)責(zé)人被誡勉談話。

5.5責(zé)任追究

5.5.1執(zhí)法人員責(zé)任

對濫用裁量權(quán)、徇私舞弊的執(zhí)法人員，依法給予行政處分。處分類型包括：警告、記過、降級、開除。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。例如，某執(zhí)法人員收受賄賂從輕處罰，被開除公職并判刑。

5.5.2領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

部門負(fù)責(zé)人對裁量權(quán)行使負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因監(jiān)督不力導(dǎo)致嚴(yán)重裁量不公的，予以問責(zé)。問責(zé)方式包括：通報批評、調(diào)離崗位、引咎辭職。例如，某局長因下屬多次裁量錯誤被問責(zé)，調(diào)離原崗位。

5.5.3責(zé)任追究程序

追責(zé)由紀(jì)檢監(jiān)察部門啟動，通過調(diào)查取證、聽取陳述、集體審議后作出決定。當(dāng)事人對追責(zé)決定不服，可申請復(fù)核。復(fù)核期間，原決定暫不執(zhí)行。例如，某執(zhí)法人員被追責(zé)后申請復(fù)核，經(jīng)調(diào)查撤銷原處分決定。

六、裁量基準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制

6.1調(diào)整觸發(fā)條件

6.1.1法律法規(guī)變更

當(dāng)安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或司法解釋發(fā)生修訂時，應(yīng)急管理部門應(yīng)在文件生效后30日內(nèi)啟動裁量基準(zhǔn)評估。例如，《安全生產(chǎn)法》修訂后新增的"雙重預(yù)防機(jī)制"要求，需同步更新相關(guān)違法行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

6.1.2執(zhí)法實踐反饋

通過季度案卷審核發(fā)現(xiàn)裁量基準(zhǔn)與實際執(zhí)法存在顯著偏差時，應(yīng)及時啟動調(diào)整程序。如某地區(qū)連續(xù)出現(xiàn)同類案件處罰畸輕畸重現(xiàn)象，經(jīng)核實系基準(zhǔn)未覆蓋新型違法行為，需補(bǔ)充裁量條款。

6.1.3重大事故警示

發(fā)生造成3人以上死亡或重大社會影響的生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)急管理部門應(yīng)在事故調(diào)查報告批復(fù)15日內(nèi)，審查相關(guān)違法行為裁量標(biāo)準(zhǔn)是否足以體現(xiàn)懲戒力度。

6.1.4企業(yè)訴求響應(yīng)

對企業(yè)提出的合理訴求，經(jīng)論證確系基準(zhǔn)設(shè)置不當(dāng)?shù)?，?yīng)在60日內(nèi)完成調(diào)整并書面反饋。如某小微企業(yè)反映罰款金額遠(yuǎn)超承受能力，經(jīng)核實后設(shè)置差異化處罰上限。

6.2調(diào)整程序規(guī)范

6.2.1啟動申報機(jī)制

執(zhí)法機(jī)構(gòu)或下級部門發(fā)現(xiàn)調(diào)整需求時，需提交《基準(zhǔn)調(diào)整申請表》，附法律法規(guī)依據(jù)、執(zhí)法數(shù)據(jù)對比、典型案例分析等材料。法制部門收到申請后10個工作日內(nèi)決定是否受理。

6.2.2專家論證程序

成立由法律專家、行業(yè)技術(shù)骨干、企業(yè)代表組成的論證小組，對調(diào)整方案進(jìn)行合法性、合理性、可行性評估。論證過程需形成書面記錄，經(jīng)三分以上成員同意方可通過。

6.2.3公開征求意見

調(diào)整方案應(yīng)在政府門戶網(wǎng)站公示15個工作日，同步征求行業(yè)協(xié)會、重點企業(yè)意見。收到書面意見超過10條的，需組織專題研討會。如某化工企業(yè)提出的"特殊作業(yè)處罰梯度"建議被采納。

6.2.4審議發(fā)布流程

調(diào)整方案經(jīng)應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人辦公會審議通過后，報上級備案后發(fā)布。發(fā)布文件應(yīng)明確生效日期及溯及力范圍，對涉及歷史案件的需制定過渡方案。

6.3調(diào)整內(nèi)容管理

6.3.1條款增補(bǔ)規(guī)則

新增違法行為類型時，應(yīng)明確其構(gòu)成要件、處罰階次及裁量因素。如新增"未使用防爆電氣設(shè)備"條款，需區(qū)分爆炸危險場所等級設(shè)置梯度處罰。

6.3.2幅度修訂標(biāo)準(zhǔn)

調(diào)整處罰幅度時，需提供執(zhí)法成本分析、企業(yè)承受能力測算、社會效果評估等依據(jù)。如將"未制定應(yīng)急預(yù)案"的罰款上限從5萬元提高至10萬元，需附近三年同類案件數(shù)據(jù)支撐。

6.3.3因素優(yōu)化機(jī)制

對從輕、從重因素進(jìn)行動態(tài)補(bǔ)充。如增加"建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系"作為從輕情節(jié)，將"瞞報事故"納入從重情形，并明確量化標(biāo)準(zhǔn)。

6.3.4銜接條款設(shè)置

對廢止的基準(zhǔn)條款，應(yīng)設(shè)置過渡期適用規(guī)則。如原"未設(shè)置警示標(biāo)志"條款廢止后，明確過渡期內(nèi)按"安全設(shè)施缺失"條款執(zhí)行。

6.4技術(shù)保障措施

6.4.1智能監(jiān)測系統(tǒng)

開發(fā)裁量基準(zhǔn)應(yīng)用監(jiān)測平臺，實時分析處罰決定與基準(zhǔn)的偏離度。當(dāng)偏離率超過15%時自動預(yù)警，推送至法制部門核查。

6.4.2數(shù)據(jù)分析模型

建立執(zhí)法大數(shù)據(jù)分析模型，通過聚類分析識別裁量異常點。如發(fā)現(xiàn)某區(qū)域"未持證上崗"案件處罰普遍偏低，提示基準(zhǔn)執(zhí)行偏差。

6.4.3版本控制機(jī)制

對裁量基準(zhǔn)實行版本管理，每次調(diào)整生成唯一版本號。歷史版本保留3年，供查詢比對。執(zhí)法人員使用電子執(zhí)法終端自動匹配最新基準(zhǔn)。

6.4.4協(xié)同更新平臺

建立跨部門協(xié)同更新機(jī)制，應(yīng)急管理、市場監(jiān)管、住建等部門共享裁量基準(zhǔn)變更信息。如住建領(lǐng)域處罰標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整后，同步推送至應(yīng)急執(zhí)法系統(tǒng)。

6.5實施效果評估

6.5.1實施后跟蹤

新基準(zhǔn)實施后3個月內(nèi)，選取典型案件進(jìn)行跟蹤評估。重點檢查裁量一致性、企業(yè)接受度、社會反響等指標(biāo)。

6.5.2案例庫更新

將調(diào)整后形成的典型案例納入指導(dǎo)案例庫，標(biāo)注新舊基準(zhǔn)對比及裁量要點。如某企業(yè)"未開展風(fēng)險辨識"案，明確新舊基準(zhǔn)下的處罰差異。

6.5.3效果反饋機(jī)制

建立季度效果評估會，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)、企業(yè)代表、專家學(xué)者共同參與。對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，90日內(nèi)完成二次調(diào)整。

6.5.4長效改進(jìn)機(jī)制

將調(diào)整效果納入執(zhí)法質(zhì)量考核，對連續(xù)兩次評估不達(dá)標(biāo)的條款，啟動全面修訂程序。形成"評估-調(diào)整-再評估"的閉環(huán)管理。

七、附則

7.1施行日期

7.1.1生效時間

本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的與本細(xì)則不一致的相關(guān)規(guī)定，以本細(xì)則為準(zhǔn)。

7.1.2溯及力規(guī)定

本細(xì)則施行前發(fā)生且未被處理的安全生產(chǎn)違法行為，適用本細(xì)則的規(guī)定。但涉及行政處罰時效的，仍依照行為發(fā)生時的法律法規(guī)執(zhí)行。

7.1.3過渡期安排

本細(xì)則施行前已立案但尚未作出處罰決定的案件，原則上適用本細(xì)則。但若原處理程序已近終結(jié)，可繼續(xù)按原規(guī)定執(zhí)行。

7.2解釋與修訂

7.2.1解釋權(quán)歸屬

本細(xì)則由省級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)解釋。市、縣級應(yīng)急管理部門在執(zhí)行中遇有疑難問題，應(yīng)逐級請示至省級部門。

7.2.2修訂程序

本細(xì)則的修訂需經(jīng)以下程序：

（1）由執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出修訂建議，附調(diào)研報告及論證材料

（2）經(jīng)法制部門合法性審查

（3）通過專家評審會論證

（4）報省級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人辦公會審議

（5）向社會公示征求意見不少于30日

（6