行政處罰重大違法行為的認(rèn)定一、總則

（一）立法目的與依據(jù)

為規(guī)范行政處罰中對重大違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確保行政處罰行為合法、適當(dāng)，保障行政相對人合法權(quán)益，維護(hù)社會公共利益和行政管理秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合行政執(zhí)法工作實際，制定本方案。

（二）適用范圍

本方案適用于具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，以及依法受委托的組織在實施行政處罰過程中，對重大違法行為的認(rèn)定工作。法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)或規(guī)章對特定領(lǐng)域重大違法行為認(rèn)定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基本原則

1.合法性原則：重大違法行為的認(rèn)定必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，嚴(yán)格遵守法定權(quán)限和程序，不得創(chuàng)設(shè)或擴(kuò)大認(rèn)定范圍。

2.過罰相當(dāng)原則：違法行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，避免畸輕畸重。

3.比例原則：認(rèn)定重大違法行為應(yīng)當(dāng)選擇對行政相對人權(quán)益損害最小的方式，兼顧行政目標(biāo)的實現(xiàn)與權(quán)益保護(hù)。

4.公開公正原則：重大違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、程序和結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法公開，接受社會監(jiān)督，確保認(rèn)定過程和結(jié)論的公正性。

二、重大違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為性質(zhì)的認(rèn)定

1.違反強(qiáng)制性規(guī)定的性質(zhì)

（1）法律、行政法規(guī)明確禁止的強(qiáng)制性規(guī)定

違反全國人大及其常委會制定的法律、國務(wù)院制定的行政法規(guī)中強(qiáng)制性規(guī)范的行為，屬于性質(zhì)嚴(yán)重的違法行為。例如，《食品安全法》第三十四條禁止生產(chǎn)經(jīng)營的“用非食品原料生產(chǎn)的食品或者添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品”，此類直接違反法律強(qiáng)制性禁止性規(guī)定的行為，因其觸及法律保護(hù)的核心利益，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）部門規(guī)章、地方性法規(guī)設(shè)定的強(qiáng)制性規(guī)定

違反國務(wù)院各部委、地方政府制定的規(guī)章或地方性法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，需結(jié)合其是否涉及公共安全、民生保障等核心管理目標(biāo)綜合判斷。例如，《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》中規(guī)定的“未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營活動”，若該行為同時造成食品安全風(fēng)險或社會影響，可認(rèn)定為重大違法行為。

2.涉及公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的性質(zhì)

（1）直接威脅公共安全的行為

如未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售煙花爆竹，或占用消防通道堵塞疏散通道等行為，因其可能導(dǎo)致不特定多數(shù)人的生命財產(chǎn)安全受到侵害，屬于重大違法行為。例如，某企業(yè)擅自改建廠房導(dǎo)致消防設(shè)施失效，被認(rèn)定為重大違法行為，因其性質(zhì)上直接威脅公共安全。

（2）危害人身健康、生命安全的特定領(lǐng)域行為

在食品、藥品、醫(yī)療器械等領(lǐng)域，違反質(zhì)量管理規(guī)范的行為，如銷售超過保質(zhì)期的藥品、使用工業(yè)原料生產(chǎn)化妝品等，因其直接關(guān)系消費者人身健康，被認(rèn)定為重大違法行為。例如，某藥店銷售未經(jīng)檢驗的疫苗，即使未造成實際損害，也因性質(zhì)惡劣被認(rèn)定為重大違法行為。

3.違反特定領(lǐng)域禁止性規(guī)定的性質(zhì)

（二）違法情節(jié)的認(rèn)定

1.違法次數(shù)與持續(xù)時間

（1）多次違法的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

同一主體在兩年內(nèi)因同類違法行為受到三次及以上行政處罰，或雖未受處罰但經(jīng)責(zé)令改正后再次違法的，屬于“多次違法”。例如，某運輸企業(yè)因超載被處罰兩次后，第三次被查獲超載，其違法情節(jié)被認(rèn)定為嚴(yán)重。

（2）持續(xù)違法的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

違法行為持續(xù)六個月以上，或雖未達(dá)六個月但造成持續(xù)社會危害的，屬于“持續(xù)違法”。例如，某企業(yè)無證排污持續(xù)四個月，期間多次被群眾舉報，被認(rèn)定為持續(xù)違法，情節(jié)嚴(yán)重。

2.違法規(guī)模與涉及范圍

（1）違法規(guī)模較大的情形

違法行為的涉案金額、數(shù)量或規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的，如非法經(jīng)營額超過50萬元，或生產(chǎn)偽劣產(chǎn)品數(shù)量超過1000件，屬于規(guī)模較大。例如，某工廠非法生產(chǎn)假冒偽劣電器，涉案金額達(dá)80萬元，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）涉及范圍較廣的情形

違法行為涉及多個地區(qū)、多個主體或多個環(huán)節(jié)的，如跨區(qū)域銷售假冒偽劣商品，或通過電商平臺面向全國消費者銷售不合格產(chǎn)品，屬于涉及范圍廣。例如，某電商平臺商家銷售問題食品，涉及全國20個省份的消費者，其違法情節(jié)被認(rèn)定為嚴(yán)重。

3.違法手段與惡劣程度

（1）采用隱蔽性或技術(shù)性手段

如偽造、變造許可證件，或利用加密技術(shù)、虛擬貨幣等手段逃避監(jiān)管，屬于手段惡劣。例如，某企業(yè)通過篡改檢測數(shù)據(jù)逃避環(huán)保監(jiān)管，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）暴力抗法或威脅執(zhí)法人員

以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)，或教唆、脅迫他人實施違法行為的，屬于情節(jié)惡劣。例如，某商戶拒絕市場監(jiān)管部門檢查并推搡執(zhí)法人員，其行為被認(rèn)定為重大違法行為。

（三）社會危害程度的認(rèn)定

1.對行政管理秩序的破壞程度

（1）對市場秩序的破壞

如壟斷行為、不正當(dāng)競爭行為導(dǎo)致市場公平競爭環(huán)境嚴(yán)重受損，或大規(guī)模制假售假行為破壞市場信任體系，屬于對行政管理秩序的嚴(yán)重破壞。例如，某企業(yè)通過價格壟斷控制本地農(nóng)產(chǎn)品市場，導(dǎo)致價格異常波動，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）對公共管理秩序的破壞

如偽造公文、印章騙取政府補(bǔ)貼，或非法集資擾亂金融管理秩序，屬于對公共管理秩序的嚴(yán)重破壞。例如，某公司偽造項目文件騙取財政補(bǔ)貼100萬元，被認(rèn)定為重大違法行為。

2.對公共利益或他人合法權(quán)益的損害程度

（1）造成實際損害的情形

違法行為導(dǎo)致人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境嚴(yán)重污染的，如安全生產(chǎn)事故導(dǎo)致3人以上重傷，或非法排放廢水導(dǎo)致大面積水體污染，屬于造成實際損害。例如，某化工廠泄漏有毒氣體，造成周邊居民身體不適，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）具有重大潛在風(fēng)險的情形

違法行為雖未造成實際損害，但經(jīng)評估存在重大安全隱患的，如建筑施工單位未采取安全措施施工，經(jīng)專家鑒定可能坍塌，屬于具有重大潛在風(fēng)險。例如，某樓盤未經(jīng)驗收擅自交付使用，經(jīng)檢測存在結(jié)構(gòu)安全隱患，被認(rèn)定為重大違法行為。

3.造成的社會影響

（1）引發(fā)群體性事件或負(fù)面輿情

違法行為導(dǎo)致大規(guī)模群體投訴、上訪，或被主流媒體曝光引發(fā)社會廣泛關(guān)注的，如“問題疫苗”事件引發(fā)全國性恐慌，屬于造成惡劣社會影響。例如，某學(xué)校食堂食品安全問題導(dǎo)致學(xué)生集體食物中毒，被網(wǎng)絡(luò)大量報道，被認(rèn)定為重大違法行為。

（2）損害政府公信力或行業(yè)形象

違法行為暴露出行業(yè)系統(tǒng)性監(jiān)管漏洞，或涉及公職人員瀆職的，如“地溝油”事件暴露食品監(jiān)管失職，屬于損害政府公信力。例如，某監(jiān)管部門工作人員為違法企業(yè)提供便利，導(dǎo)致問題產(chǎn)品流入市場，被認(rèn)定為重大違法行為。

（四）主觀過錯的認(rèn)定

1.故意與過失的區(qū)分

（1）故意的認(rèn)定情形

行為人明知自己的行為違反法律規(guī)定，仍積極追求或放任危害結(jié)果發(fā)生的，如明知產(chǎn)品不合格仍故意銷售，或偽造資質(zhì)文件故意騙取許可，屬于故意。例如，某商家明知食品過期仍更換標(biāo)簽銷售，被認(rèn)定為故意違法。

（2）過失的認(rèn)定情形

行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能違反法律規(guī)定，因疏忽大意未預(yù)見，或已經(jīng)預(yù)見但輕信能夠避免的，如企業(yè)管理人員未定期檢查設(shè)備導(dǎo)致安全事故，屬于過失。例如，某工廠因未及時維修老化設(shè)備引發(fā)火災(zāi)，被認(rèn)定為過失違法，但若長期未檢修，則可能被認(rèn)定為重大過失。

2.過失程度的認(rèn)定

（1）一般過失

行為人未履行基本的注意義務(wù)，但情節(jié)較輕，如初次違法且及時改正，或造成的危害較小。例如，某小餐館因員工疏忽未辦理健康證，被責(zé)令后立即補(bǔ)辦，屬于一般過失。

（2）重大過失

行為人嚴(yán)重違反注意義務(wù)，或存在明顯的主觀懈怠，如企業(yè)負(fù)責(zé)人對多次出現(xiàn)的隱患視而不見，或未建立基本管理制度。例如，某礦山企業(yè)對監(jiān)管部門指出的安全隱患未采取任何措施，導(dǎo)致事故發(fā)生，屬于重大過失。

3.特殊主體的主觀過錯認(rèn)定

（1）單位違法中的主管人員責(zé)任

單位實施違法行為時，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員存在故意或重大過失的，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。例如，某公司違法排污，總經(jīng)理授意下屬偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，該總經(jīng)理被認(rèn)定為具有主觀過錯。

（2）職業(yè)違法者的主觀過錯

以違法為業(yè)或多次實施同類違法行為的主體，如職業(yè)藥販、慣犯，其主觀過錯通常被認(rèn)定為故意。例如，某人因無證經(jīng)營藥品被處罰三次后仍繼續(xù)違法，被認(rèn)定為具有主觀惡意。

三、重大違法行為的認(rèn)定程序

（一）啟動程序

1.啟動主體

（1）法定行政機(jī)關(guān)：具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，如市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、交通運輸?shù)炔块T，是重大違法行為認(rèn)定的法定啟動主體。例如，某市市場監(jiān)管局在日常市場檢查中發(fā)現(xiàn)某食品企業(yè)涉嫌無證生產(chǎn)食品，可依職權(quán)啟動認(rèn)定程序。

（2）受委托組織：法律法規(guī)授權(quán)或行政機(jī)關(guān)委托的組織，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合執(zhí)法隊，在委托范圍內(nèi)可啟動認(rèn)定程序。例如，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合執(zhí)法隊受縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局委托，發(fā)現(xiàn)某農(nóng)資店銷售假種子，可啟動認(rèn)定程序。

2.啟動情形

（1）舉報線索：公民、法人或其他組織舉報的違法行為，經(jīng)初步核查可能屬于重大違法的。例如，某市民舉報某化工廠夜間偷排污水，生態(tài)環(huán)境局接到舉報后，經(jīng)現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)污水排放口有異常，可啟動認(rèn)定程序。

（2）上級交辦：上級機(jī)關(guān)交辦的案件，要求認(rèn)定是否屬于重大違法的。例如，省市場監(jiān)管局交辦的某保健品虛假宣傳案件，市市場監(jiān)管局需按要求啟動認(rèn)定程序。

（3）例行檢查發(fā)現(xiàn)：行政機(jī)關(guān)在日常檢查、專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，經(jīng)初步判斷可能屬于重大違法的。例如，某消防支隊在對商場進(jìn)行消防檢查時，發(fā)現(xiàn)商場消防通道被堵塞，且未整改過，可啟動認(rèn)定程序。

（4）其他情形：如媒體曝光、輿情反映的違法行為，經(jīng)核實可能屬于重大違法的。例如，某電視臺曝光某學(xué)校食堂使用過期食材，教育局接到輿情后，立即啟動認(rèn)定程序。

3.啟動方式

（1）依職權(quán)啟動：行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)符合啟動情形的，主動啟動認(rèn)定程序。例如，某稅務(wù)局在進(jìn)行稅務(wù)稽查時，發(fā)現(xiàn)某企業(yè)涉嫌虛開增值稅發(fā)票，金額巨大，可依職權(quán)啟動認(rèn)定程序。

（2）依申請啟動：當(dāng)事人對自身行為的性質(zhì)有疑問，向行政機(jī)關(guān)申請認(rèn)定是否屬于重大違法的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并啟動認(rèn)定程序。例如，某建筑企業(yè)因未取得施工許可證被處罰，其認(rèn)為不屬于重大違法，向住建局申請認(rèn)定，住建局需啟動認(rèn)定程序。

（二）調(diào)查取證程序

1.調(diào)查主體的確定

（1）辦案機(jī)構(gòu)：行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如市場監(jiān)管局的執(zhí)法大隊，負(fù)責(zé)具體調(diào)查工作。例如，某市市場監(jiān)管局的執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)調(diào)查某超市銷售過期食品的案件，收集相關(guān)證據(jù)。

（2）聯(lián)合調(diào)查：涉及多個領(lǐng)域的重大違法行為，由多個部門組成聯(lián)合調(diào)查組，共同調(diào)查。例如，某企業(yè)涉嫌非法排放有毒污染物，同時違反環(huán)保法和刑法，由生態(tài)環(huán)境局、公安局組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

（3）委托調(diào)查：因?qū)I(yè)性強(qiáng)或地域限制，委托其他行政機(jī)關(guān)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。例如，某市場監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)某企業(yè)涉嫌使用工業(yè)原料生產(chǎn)食品，委托食品檢驗機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗。

2.調(diào)查的方式方法

（1）現(xiàn)場檢查：執(zhí)法人員到違法行為發(fā)生現(xiàn)場進(jìn)行檢查，如檢查企業(yè)的生產(chǎn)車間、倉庫，查看相關(guān)資料。例如，某環(huán)保局執(zhí)法人員到某化工廠檢查時，發(fā)現(xiàn)其污水處理設(shè)施未運行，污水直接排放，現(xiàn)場拍照、錄像，并制作現(xiàn)場檢查筆錄。

（2）詢問當(dāng)事人：對當(dāng)事人或其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行詢問，制作詢問筆錄。例如，某市場監(jiān)管局執(zhí)法人員詢問某超市負(fù)責(zé)人過期食品的來源、數(shù)量、銷售情況，制作詢問筆錄，并由當(dāng)事人核對無誤后簽名。

（3）查閱資料：查閱與違法行為有關(guān)的文件、賬簿、記錄等。例如，某稅務(wù)局查閱某企業(yè)的財務(wù)賬冊，發(fā)現(xiàn)其虛開增值稅發(fā)票的金額達(dá)100萬元，并復(fù)印了相關(guān)憑證。

（4）抽樣取證：從涉案產(chǎn)品中隨機(jī)抽取樣品，送交法定檢驗機(jī)構(gòu)檢驗。例如，某市場監(jiān)管局在某食品廠抽取10批次產(chǎn)品，送至食品檢驗機(jī)構(gòu)，檢驗結(jié)果顯示其中3批次不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)。

（5）委托鑒定：對專業(yè)性問題委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。例如，某建筑工地發(fā)生坍塌事故，住建局委托建筑工程質(zhì)量鑒定機(jī)構(gòu)對坍塌原因進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)論為施工方未按規(guī)范施工導(dǎo)致。

（6）技術(shù)偵查：對于隱蔽性強(qiáng)的違法行為，采用技術(shù)手段進(jìn)行調(diào)查。例如，某公安局發(fā)現(xiàn)某犯罪團(tuán)伙利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電信詐騙，通過技術(shù)手段恢復(fù)其電腦中的聊天記錄和轉(zhuǎn)賬記錄，作為證據(jù)。

3.證據(jù)的收集與固定

（1）書證：收集與違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、資質(zhì)文件等，要求提供原件，無法提供原件的，提供復(fù)印件并注明與原件核對無異。例如，某市場監(jiān)管局收集某食品廠的生產(chǎn)許可證復(fù)印件，并注明“與原件核對無異”，由執(zhí)法人員簽名。

（2）物證：收集違法行為的物品、工具等，如假冒偽劣產(chǎn)品、非法生產(chǎn)設(shè)備，拍照、錄像并注明物品來源。例如，某公安局收繳某犯罪團(tuán)伙的假酒20箱，拍照后標(biāo)注“假酒，來源：某倉庫，收繳時間：2023年5月1日”。

（3）視聽資料：收集錄音、錄像、監(jiān)控錄像等，要求原始載體，注明制作時間、地點、制作人。例如，某商場監(jiān)控錄像記錄了某顧客摔倒的過程，錄像上標(biāo)注“制作時間：2023年4月30日，地點：某商場一樓，制作人：張某”。

（4）電子數(shù)據(jù)：收集手機(jī)短信、微信聊天記錄、電腦文件等，采用公證、備份等方式固定。例如，某市場監(jiān)管局對某企業(yè)的電腦數(shù)據(jù)進(jìn)行公證備份，確保數(shù)據(jù)未被篡改。

（5）證人證言：收集知情的證人證言，要求證人提供身份證復(fù)印件，注明聯(lián)系方式，由證人簽名、捺印。例如，某鄰居作為證人，證明某工廠夜間排放污水，其證言中注明了身份證號、聯(lián)系方式，并簽名、捺印。

（6）當(dāng)事人陳述：收集當(dāng)事人的陳述筆錄，由當(dāng)事人核對無誤后簽名、捺印，拒絕簽名的，注明情況并由兩名以上執(zhí)法人員簽名。例如，某企業(yè)負(fù)責(zé)人在陳述筆錄中拒絕簽名，執(zhí)法人員注明“當(dāng)事人拒絕簽名”，并簽名、捺印。

4.證據(jù)的審查判斷

（1）真實性審查：判斷證據(jù)是否真實，如書證是否偽造，電子數(shù)據(jù)是否篡改。例如，某市場監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)某企業(yè)提供的生產(chǎn)許可證復(fù)印件與原件不一致，經(jīng)核實為偽造，該證據(jù)不具真實性。

（2）合法性審查：判斷證據(jù)的收集程序是否合法，如是否由兩名以上執(zhí)法人員收集，是否出示執(zhí)法證件。例如，某公安局的執(zhí)法人員只有一人收集了某犯罪嫌疑人的口供，違反了法定程序，該證據(jù)不具合法性。

（3）關(guān)聯(lián)性審查：判斷證據(jù)與違法行為是否有關(guān)聯(lián)，如發(fā)票上的金額與違法經(jīng)營額是否有關(guān)。例如，某企業(yè)的發(fā)票金額與其銷售記錄不符，但無法證明與違法行為有關(guān)，該證據(jù)不具關(guān)聯(lián)性。

（4）證明力判斷：判斷證據(jù)的證明力大小，如原件的證明力大于復(fù)印件，直接證據(jù)的證明力大于間接證據(jù)。例如，某企業(yè)的合同原件證明其銷售假冒產(chǎn)品的約定，其復(fù)印件的證明力小于原件。

（三）審核認(rèn)定程序

1.初審

（1）初審主體：辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，如執(zhí)法大隊隊長。例如，某市場監(jiān)管局的執(zhí)法大隊隊長對某超市銷售過期食品的案件進(jìn)行初審。

（2）初審內(nèi)容：審查違法事實是否清楚，證據(jù)是否充分，適用法律是否正確，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確。例如，執(zhí)法大隊隊長審查了現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、檢驗報告等證據(jù)，確認(rèn)違法事實清楚，證據(jù)充分，符合《食品安全法》中“銷售過期食品”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

（3）初審結(jié)果：認(rèn)為符合重大違法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，制作《重大違法行為認(rèn)定意見書》，報行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或集體討論；認(rèn)為不符合的，作出不予認(rèn)定的決定，并告知當(dāng)事人。例如，執(zhí)法大隊隊長認(rèn)為該超市銷售過期食品的數(shù)量大、社會影響惡劣，符合重大違法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，制作《重大違法行為認(rèn)定意見書》，報局長。

2.復(fù)核

（1）復(fù)核主體：行政機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)，如政策法規(guī)科。例如，某市市場監(jiān)管局的政策法規(guī)科對執(zhí)法大隊提交的《重大違法行為認(rèn)定意見書》進(jìn)行復(fù)核。

（2）復(fù)核內(nèi)容：審查認(rèn)定程序的合法性，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的適用是否正確，證據(jù)是否充分。例如，政策法規(guī)科審查了執(zhí)法程序是否合法，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否適用《行政處罰法》中的“重大違法行為”規(guī)定，證據(jù)是否充分。

（3）復(fù)核結(jié)果：認(rèn)為認(rèn)定正確的，報行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或集體討論；認(rèn)為有錯誤的，提出修改意見，退回辦案機(jī)構(gòu)重新調(diào)查。例如，政策法規(guī)科認(rèn)為執(zhí)法機(jī)構(gòu)遺漏了當(dāng)事人的主觀過錯證據(jù)，提出補(bǔ)充調(diào)查的意見，退回執(zhí)法大隊。

3.集體討論決定

（1）討論主體：行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，如局長、副局長，以及法制機(jī)構(gòu)、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。例如，某市市場監(jiān)管局局長、副局長，政策法規(guī)科負(fù)責(zé)人，執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)人共同討論某超市銷售過期食品的案件。

（2）討論內(nèi)容：匯報違法事實、證據(jù)、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)適用情況，討論是否屬于重大違法行為。例如，執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)人匯報了違法事實、證據(jù)，政策法規(guī)科負(fù)責(zé)人說明了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的適用情況，局長組織大家討論是否屬于重大違法。

（3）討論決定：根據(jù)多數(shù)人的意見作出決定，制作《重大違法行為認(rèn)定決定書》，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名、加蓋公章。例如，多數(shù)人認(rèn)為該超市的行為屬于重大違法，制作《重大違法行為認(rèn)定決定書》，由局長簽名、加蓋市場監(jiān)管局公章。

（四）聽證與復(fù)核程序

1.聽證的啟動與組織

（1）聽證啟動：當(dāng)事人收到《重大違法行為告知書》后，在3日內(nèi)提出聽證申請，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請后7日內(nèi)組織聽證。例如，某超市收到市場監(jiān)管局《重大違法行為告知書》后，在3日內(nèi)提出聽證申請，市場監(jiān)管局在7日內(nèi)組織聽證。

（2）聽證組織：由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持，如法制機(jī)構(gòu)工作人員。例如，某市場監(jiān)管局的法制科工作人員主持該超市的聽證會，因為該工作人員未參與該案件的調(diào)查。

（3）聽證通知：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證7日前通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點、主持人、權(quán)利義務(wù)。例如，市場監(jiān)管局在聽證7日前通知超市聽證時間為2023年6月1日，地點為市場監(jiān)管局會議室，主持人為法制科李某，權(quán)利包括申請回避、提供證據(jù)等。

2.聽證的程序

（1）告知權(quán)利：告知當(dāng)事人有權(quán)申請回避、提供證據(jù)、申請新證據(jù)、委托代理人。例如，聽證開始時，主持人告知超市有權(quán)申請李某回避，因為李某曾與超市負(fù)責(zé)人有過爭執(zhí)。

（2）回避申請：當(dāng)事人對主持人、記錄人提出回避申請的，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避。例如，超市申請李某回避，市場監(jiān)管局局長決定李某回避，更換主持人。

（3）質(zhì)證辯論：辦案機(jī)構(gòu)出示證據(jù)，當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證，雙方進(jìn)行辯論。例如，執(zhí)法大隊出示了過期食品的照片、檢驗報告，超市質(zhì)證稱照片不是其超市的，檢驗報告不符合規(guī)定，雙方就此進(jìn)行辯論。

（4）最后陳述：當(dāng)事人作最后陳述，主持人宣布聽證結(jié)束。例如，超市負(fù)責(zé)人最后陳述稱其已整改，請求從輕處理，主持人宣布聽證結(jié)束。

3.復(fù)核的申請與處理

（1）申請期限：當(dāng)事人收到《重大違法行為認(rèn)定決定書》后，在60日內(nèi)申請行政復(fù)議，或者在6個月內(nèi)提起行政訴訟。例如，某超市收到認(rèn)定決定書后，在60日內(nèi)向市司法局申請行政復(fù)議。

（2）申請材料：提交《復(fù)核申請書》、身份證明、認(rèn)定決定書復(fù)印件。例如，超市提交了《復(fù)核申請書》、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、認(rèn)定決定書復(fù)印件。

（3）處理程序：上一級行政機(jī)關(guān)或者法制機(jī)構(gòu)收到申請后，進(jìn)行審查，作出維持、撤銷或者變更的決定。例如，市司法局審查后，認(rèn)為認(rèn)定事實清楚，證據(jù)充分，作出維持的決定。

（4）決定效力：復(fù)核決定為最終決定，當(dāng)事人不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。例如，超市對維持決定不服，可以在6個月內(nèi)提起行政訴訟。

（五）結(jié)果送達(dá)與執(zhí)行程序

1.認(rèn)定結(jié)果的制作

（1）內(nèi)容要求：載明當(dāng)事人的基本情況（名稱、地址、法定代表人）、違法事實（時間、地點、行為）、認(rèn)定理由（依據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)）、法律依據(jù)（具體法律條文）、認(rèn)定結(jié)論（是否屬于重大違法行為）、救濟(jì)途徑（復(fù)議、訴訟的期限和機(jī)關(guān)）。例如，《重大違法行為認(rèn)定決定書》中載明“某超市位于某市某區(qū)，法定代表人張某，違法事實為2023年4月1日銷售過期食品10公斤，認(rèn)定理由為根據(jù)《行政處罰法》第三條，符合重大違法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，法律依據(jù)為《食品安全法》第一百二十四條，認(rèn)定結(jié)論為屬于重大違法行為，救濟(jì)途徑為可在60日內(nèi)向市司法局申請行政復(fù)議”。

（2）格式要求：采用統(tǒng)一的格式，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名、加蓋公章，注明日期。例如，認(rèn)定決定書采用市場監(jiān)管總局統(tǒng)一制定的格式，由局長簽名、加蓋市場監(jiān)管局公章，注明日期為2023年5月20日。

（3）語言要求：簡明扼要，通俗易懂，避免使用模糊、歧義的詞語。例如，認(rèn)定決定書中“銷售過期食品”明確為“銷售超過保質(zhì)期的‘某品牌’牛奶，數(shù)量為10公斤”，避免使用“銷售問題食品”等模糊詞語。

2.送達(dá)程序

（1）直接送達(dá)：由執(zhí)法人員將認(rèn)定決定書當(dāng)面送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽名、捺印。例如，某市場監(jiān)管局的執(zhí)法人員將認(rèn)定決定書當(dāng)面送達(dá)某超市，超市負(fù)責(zé)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名、捺印。

（2）留置送達(dá)：當(dāng)事人拒絕接收的，邀請見證人（如居委會工作人員）到場，由見證人在送達(dá)回執(zhí)上注明情況，由執(zhí)法人員簽名、捺印，將決定書留在當(dāng)事人住所。例如，超市拒絕接收認(rèn)定決定書，執(zhí)法人員邀請居委會工作人員王某見證，王某在送達(dá)回執(zhí)上注明“當(dāng)事人拒絕接收”，執(zhí)法人員簽名、捺印，將決定書留在超市前臺。

（3）郵寄送達(dá)：通過掛號信將認(rèn)定決定書郵寄給當(dāng)事人，留存郵寄憑證。例如，市場監(jiān)管局通過掛號信將認(rèn)定決定書郵寄給超市，留存了郵寄憑證，上面注明“2023年5月21日寄出，收件人為某超市”。

（4）公告送達(dá)：當(dāng)事人下落不明的，通過報紙、政府網(wǎng)站公告送達(dá)，公告期限為60日，公告期滿視為送達(dá)。例如，某企業(yè)負(fù)責(zé)人下落不明，市場監(jiān)管局通過《某日報》公告送達(dá)認(rèn)定決定書，公告期限為60日，期滿后視為送達(dá)。

3.執(zhí)行監(jiān)督

（1）履行監(jiān)督：行政機(jī)關(guān)監(jiān)督當(dāng)事人履行認(rèn)定決定，如改正違法行為、接受行政處罰，定期檢查整改情況。例如，市場監(jiān)管局監(jiān)督某超市銷毀過期食品，并定期檢查其進(jìn)貨記錄，確保不再銷售過期食品。

（2）強(qiáng)制執(zhí)行：當(dāng)事人逾期不履行認(rèn)定決定的，行政機(jī)關(guān)可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，如查封、扣押財產(chǎn)。例如，某企業(yè)逾期不履行停產(chǎn)停業(yè)的認(rèn)定決定，市場監(jiān)管局向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，法院查封了其生產(chǎn)設(shè)備。

（3）責(zé)任追究：對于在認(rèn)定程序中濫用職權(quán)、玩忽職守的工作人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。例如，某執(zhí)法人員在認(rèn)定程序中接受當(dāng)事人的賄賂，作出不公正的認(rèn)定決定，被給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，被依法追究刑事責(zé)任。

四、重大違法行為的認(rèn)定程序

（一）啟動程序

1.啟動主體

（1）行政機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動

行政機(jī)關(guān)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)違法行為線索，經(jīng)初步判斷可能構(gòu)成重大違法的，可依職權(quán)啟動認(rèn)定程序。例如某市生態(tài)環(huán)境局在日常監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)某企業(yè)排污數(shù)據(jù)異常，經(jīng)現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)其暗管偷排行為，隨即啟動重大違法認(rèn)定程序。

（2）當(dāng)事人申請啟動

當(dāng)事人對自身行為性質(zhì)存在爭議，主動向行政機(jī)關(guān)申請認(rèn)定是否屬于重大違法的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并啟動程序。例如某建筑企業(yè)因未取得施工許可證被查處，其認(rèn)為情節(jié)輕微，向住建局申請重大違法認(rèn)定，住建局需在收到申請后五個工作日內(nèi)啟動程序。

2.啟動情形

（1）舉報線索核查

公民、法人或其他組織舉報的違法行為，經(jīng)初步核實符合重大違法特征的，應(yīng)當(dāng)啟動認(rèn)定程序。例如某市民舉報某食品廠使用過期原料生產(chǎn)食品，市場監(jiān)管局接到舉報后進(jìn)行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)原料庫內(nèi)堆放大量過期面粉，隨即啟動認(rèn)定程序。

（2）上級交辦案件

上級機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)交辦的案件，明確要求認(rèn)定是否屬于重大違法的，必須啟動認(rèn)定程序。例如省市場監(jiān)管局交辦的某保健品虛假宣傳案件，市市場監(jiān)管局需在十個工作日內(nèi)完成初步認(rèn)定并上報結(jié)果。

（3）媒體曝光引發(fā)關(guān)注

經(jīng)主流媒體曝光或網(wǎng)絡(luò)輿情發(fā)酵的違法行為，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在輿情發(fā)生后二十四小時內(nèi)啟動認(rèn)定程序。例如某電視臺曝光某醫(yī)院使用不合格醫(yī)療器材，衛(wèi)健委接到輿情后立即成立專項調(diào)查組啟動認(rèn)定程序。

（二）調(diào)查取證程序

1.調(diào)查方式

（1）現(xiàn)場檢查

執(zhí)法人員攜帶執(zhí)法記錄儀到達(dá)違法行為發(fā)生地，制作現(xiàn)場筆錄并拍照取證。例如某消防支隊在對商場檢查時發(fā)現(xiàn)消防通道被占用，執(zhí)法人員拍攝現(xiàn)場視頻并制作《現(xiàn)場檢查筆錄》，要求商場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

（2）詢問當(dāng)事人

對當(dāng)事人或其法定代表人進(jìn)行單獨詢問，制作詢問筆錄并由當(dāng)事人核對簽字。例如某市場監(jiān)管局詢問某超市負(fù)責(zé)人過期食品的進(jìn)貨渠道，負(fù)責(zé)人承認(rèn)從非正規(guī)渠道采購，執(zhí)法人員詳細(xì)記錄詢問過程。

（3）查閱資料

調(diào)取與違法行為相關(guān)的合同、賬冊、生產(chǎn)記錄等文件。例如稅務(wù)局在調(diào)查某企業(yè)虛開發(fā)票案時，調(diào)取其近三年的財務(wù)賬簿和銀行流水，發(fā)現(xiàn)大量異常資金往來。

（4）抽樣取證

對涉案產(chǎn)品進(jìn)行隨機(jī)抽樣并送檢，制作抽樣記錄。例如某市場監(jiān)管局在奶粉廠抽取二十批次樣品，送至檢測機(jī)構(gòu)檢驗，結(jié)果顯示三批次蛋白質(zhì)含量不達(dá)標(biāo)。

2.證據(jù)固定

（1）原始證據(jù)保全

對可能滅失的證據(jù)采取先行登記保存措施。例如某公安局在查處非法加油站時，扣押正在使用的加油槍并制作《扣押物品清單》，由加油站負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

（2）電子證據(jù)提取

對手機(jī)、電腦等電子設(shè)備的存儲數(shù)據(jù)進(jìn)行提取并公證。例如某公安局在查處網(wǎng)絡(luò)賭博案時，聘請公證處對涉案服務(wù)器的后臺數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，確保數(shù)據(jù)真實性。

（3）證人證言收集

對目擊違法行為的人員進(jìn)行詢問，制作證人筆錄。例如某環(huán)保局在調(diào)查某工廠排污案時，詢問附近居民關(guān)于夜間排污情況的觀察，居民證實多次看到污水排放。

3.調(diào)查期限

（1）一般調(diào)查期限

自啟動程序之日起三十個工作日內(nèi)完成調(diào)查，情況復(fù)雜的可延長十五個工作日。例如某市場監(jiān)管局調(diào)查某食品廠違法添加案，因涉及多批次產(chǎn)品檢驗，延長至四十五個工作日完成調(diào)查。

（2）緊急案件處理

對可能造成重大危害的案件，應(yīng)在二十四小時內(nèi)完成初步調(diào)查。例如某教育局接到學(xué)校食堂食物中毒報告后，立即派員調(diào)查并在二十四小時內(nèi)完成初步認(rèn)定。

（三）審核認(rèn)定程序

1.初審環(huán)節(jié)

（1）案件承辦機(jī)構(gòu)初審

由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對案件材料進(jìn)行初步審核，重點審查事實是否清楚、證據(jù)是否充分。例如某執(zhí)法大隊隊長審核某超市銷售過期食品案，確認(rèn)現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、檢驗報告等證據(jù)完整。

（2）法制機(jī)構(gòu)復(fù)核

行政機(jī)關(guān)法制部門對認(rèn)定程序和法律適用進(jìn)行復(fù)核。例如某市場監(jiān)管局政策法規(guī)科復(fù)核某企業(yè)無證生產(chǎn)案，確認(rèn)其行為違反《食品安全法》第三十五條，符合重大違法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

2.集體討論

（1）討論主體組成

由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干組成討論組。例如某市市場監(jiān)管局由分管副局長牽頭，組織政策法規(guī)科、執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)人及兩名食品安全專家進(jìn)行討論。

（2）討論內(nèi)容

重點分析違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及法律依據(jù)。例如在討論某企業(yè)非法添加案時，專家指出其長期添加違禁物質(zhì)且涉及全國銷售，社會危害性極大，應(yīng)認(rèn)定為重大違法。

（3）討論決定

形成多數(shù)意見后制作《重大違法行為認(rèn)定意見書》，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。例如討論組一致認(rèn)為某企業(yè)非法添加案情節(jié)嚴(yán)重，認(rèn)定意見書經(jīng)局長簽字后生效。

3.結(jié)果告知

（1）告知內(nèi)容

向當(dāng)事人送達(dá)《重大違法行為認(rèn)定告知書》，載明認(rèn)定事實、理由及依據(jù)。例如某市場監(jiān)管局向某超市送達(dá)告知書，明確其銷售過期食品數(shù)量大、持續(xù)時間長，符合重大違法標(biāo)準(zhǔn)。

（2）告知方式

采用直接送達(dá)、留置送達(dá)或公告送達(dá)等方式，確保當(dāng)事人知悉。例如某企業(yè)拒不接收告知書，執(zhí)法人員邀請社區(qū)工作人員見證，采用留置送達(dá)方式將文書置于企業(yè)前臺。

（四）聽證與復(fù)核程序

1.聽證程序

（1）聽證申請

當(dāng)事人收到告知書后三個工作日內(nèi)可申請聽證，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在五個工作日內(nèi)決定是否組織聽證。例如某超市收到告知書后第二天提出聽證申請，市場監(jiān)管局在第五個工作日通知其參加聽證。

（2）聽證組織

由非本案調(diào)查人員擔(dān)任主持人，邀請人大代表、政協(xié)委員等擔(dān)任聽證員。例如某教育局組織某學(xué)校違規(guī)招生聽證會，由退休教師擔(dān)任主持人，邀請兩名人大代表擔(dān)任聽證員。

（3）聽證過程

辦案機(jī)構(gòu)出示證據(jù)，當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證和申辯，聽證員提問并發(fā)表意見。例如在聽證會上，某企業(yè)對檢測報告提出異議，檢測機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場解釋檢測流程。

2.復(fù)核程序

（1）復(fù)核申請

當(dāng)事人對認(rèn)定結(jié)果不服的，可在六十日內(nèi)申請行政復(fù)議。例如某企業(yè)收到認(rèn)定決定書后，向市政府申請行政復(fù)議，要求重新認(rèn)定。

（2）復(fù)核審查

行政復(fù)議機(jī)關(guān)對認(rèn)定事實、程序、法律適用進(jìn)行全面審查。例如市政府法制辦審查某企業(yè)案卷，發(fā)現(xiàn)其未考慮企業(yè)整改情節(jié)，要求重新認(rèn)定。

（3）復(fù)核決定

作出維持、撤銷或變更原認(rèn)定的決定，并送達(dá)當(dāng)事人。例如市政府法制辦認(rèn)定某企業(yè)整改積極，撤銷重大違法認(rèn)定，改為一般違法認(rèn)定。

（五）結(jié)果執(zhí)行程序

1.結(jié)果公示

（1）公示范圍

在行政機(jī)關(guān)官網(wǎng)或指定媒體公示重大違法認(rèn)定結(jié)果，涉及商業(yè)秘密的除外。例如某市場監(jiān)管局官網(wǎng)公示某食品廠重大違法認(rèn)定結(jié)果，注明其違法事實和處罰依據(jù)。

（2）公示期限

公示期限不少于六十日，期間接受社會監(jiān)督。例如某環(huán)保局公示某企業(yè)重大違法認(rèn)定結(jié)果，公示期間收到群眾舉報五起，均納入后續(xù)調(diào)查。

2.執(zhí)行監(jiān)督

（1）整改跟蹤

對當(dāng)事人整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位。例如某市場監(jiān)管局對某超市整改情況進(jìn)行突擊檢查，確認(rèn)其已更換全部過期食品并完善進(jìn)貨查驗制度。

（2）聯(lián)合懲戒

將重大違法信息納入信用信息平臺，實施聯(lián)合懲戒。例如某企業(yè)因重大違法被認(rèn)定后，在政府采購、招投標(biāo)等方面受到限制，三年內(nèi)不得參與政府項目。

3.責(zé)任追究

（1）程序違規(guī)處理

對認(rèn)定程序中濫用職權(quán)、玩忽職守的工作人員，依法給予處分。例如某執(zhí)法人員在認(rèn)定中收受當(dāng)事人財物，被給予行政記過處分。

（2）終身追責(zé)機(jī)制

對造成重大社會后果的違法行為，對相關(guān)責(zé)任人實施終身追責(zé)。例如某橋梁坍塌事故中，認(rèn)定監(jiān)管部門人員存在重大失職，即使已退休仍被追究責(zé)任。

五、重大違法行為的監(jiān)督與救濟(jì)機(jī)制

（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

1.層級監(jiān)督

（1）上級機(jī)關(guān)審查

上級行政機(jī)關(guān)對下級機(jī)關(guān)作出的重大違法認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行定期審查，重點審查認(rèn)定程序的合法性、事實認(rèn)定的準(zhǔn)確性及法律適用的適當(dāng)性。例如某省市場監(jiān)管局每季度對下轄市局的重大違法認(rèn)定案卷進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)某市局在認(rèn)定某食品企業(yè)非法添加案時，未對企業(yè)的整改情況進(jìn)行核實，遂要求該市局補(bǔ)充調(diào)查并重新認(rèn)定。

（2）同級部門核查

行政機(jī)關(guān)內(nèi)部法制機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT監(jiān)督部門對重大違法認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確保認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、程序規(guī)范。例如某市生態(tài)環(huán)境局法制科對執(zhí)法大隊認(rèn)定的某企業(yè)重大排污違法案進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)認(rèn)定書中遺漏了企業(yè)主動整改的情節(jié)，遂將案件退回執(zhí)法大隊補(bǔ)充說明。

2.案卷審查

（1）定期抽查

行政機(jī)關(guān)建立重大違法認(rèn)定案卷定期抽查制度，抽查比例不低于總數(shù)的百分之十，重點檢查證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾?、程序是否合?guī)。例如某市稅務(wù)局每年隨機(jī)抽取二十起重大違法認(rèn)定案卷，發(fā)現(xiàn)某案卷中缺少當(dāng)事人的陳述筆錄，責(zé)令辦案人員限期補(bǔ)正。

（2）專項審查

針對社會關(guān)注度高、爭議較大的重大違法認(rèn)定案件，組織專項審查組進(jìn)行重點審查。例如某市教育局針對某學(xué)校食堂食品安全事件引發(fā)的認(rèn)定爭議，成立由紀(jì)檢、法制、業(yè)務(wù)骨干組成的專項審查組，對認(rèn)定過程進(jìn)行全面梳理，確保結(jié)論客觀公正。

3.績效考評

（1）納入考核指標(biāo)

將重大違法認(rèn)定工作的準(zhǔn)確性、及時性、規(guī)范性納入行政機(jī)關(guān)年度績效考核，設(shè)定量化指標(biāo)。例如某省公安廳將重大違法認(rèn)定準(zhǔn)確率、復(fù)議撤銷率作為地市公安局執(zhí)法質(zhì)量考核的核心指標(biāo)，權(quán)重占比百分之二十。

（2）結(jié)果運用

對認(rèn)定工作表現(xiàn)突出的單位和個人給予表彰獎勵，對存在嚴(yán)重問題的進(jìn)行通報批評。例如某市市場監(jiān)管局對年度重大違法認(rèn)定準(zhǔn)確率達(dá)百分之百的執(zhí)法小組予以記功獎勵，對因認(rèn)定錯誤導(dǎo)致敗訴的辦案人員取消年度評優(yōu)資格。

（二）外部監(jiān)督機(jī)制

1.社會監(jiān)督

（1）舉報投訴機(jī)制

建立重大違法認(rèn)定結(jié)果公開舉報渠道，接受社會公眾對認(rèn)定過程和結(jié)果的監(jiān)督。例如某市市場監(jiān)管局官網(wǎng)開設(shè)“重大違法認(rèn)定監(jiān)督”專欄，公布舉報電話和郵箱，對群眾舉報的某超市過期食品認(rèn)定不當(dāng)問題，第一時間組織核查并反饋結(jié)果。

（2）公眾參與評價

邀請人大代表、政協(xié)委員、專家學(xué)者及群眾代表參與重大違法認(rèn)定結(jié)果的評議，增強(qiáng)認(rèn)定公信力。例如某市住建局在認(rèn)定某建筑企業(yè)重大安全違法案后，組織五名人大代表和兩名市民代表參與評議，代表們一致認(rèn)定認(rèn)定結(jié)論符合事實，程序合法。

2.媒體監(jiān)督

（1）輿情回應(yīng)

對媒體曝光的重大違法認(rèn)定案件，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在二十四小時內(nèi)啟動核查程序，并及時向社會公布處理結(jié)果。例如某電視臺曝光某醫(yī)院使用不合格醫(yī)療器材的認(rèn)定爭議，市衛(wèi)健委立即成立調(diào)查組，在四十八小時內(nèi)完成核查并召開新聞發(fā)布會，澄清事實。

（2）曝光案例處理

對媒體曝光的典型重大違法認(rèn)定案例，作為警示教育素材，組織行政機(jī)關(guān)工作人員學(xué)習(xí)反思。例如某市紀(jì)委監(jiān)委將某環(huán)保局認(rèn)定造假案作為反面教材，組織全市執(zhí)法人員觀看警示教育片，剖析認(rèn)定過程中的違規(guī)問題。

3.司法監(jiān)督

（1）司法審查

當(dāng)事人對重大違法認(rèn)定結(jié)果不服提起行政訴訟的，人民法院應(yīng)對認(rèn)定的事實、程序、法律適用進(jìn)行全面審查。例如某企業(yè)不服市監(jiān)局認(rèn)定其構(gòu)成重大違法的起訴，法院經(jīng)審理認(rèn)定市監(jiān)局未聽取當(dāng)事人陳述，違反法定程序，遂判決撤銷認(rèn)定決定。

（2）檢察監(jiān)督

檢察機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)重大違法認(rèn)定工作實行法律監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法情形應(yīng)提出檢察建議。例如某縣檢察院在辦理某企業(yè)污染案時，發(fā)現(xiàn)環(huán)保局認(rèn)定中存在濫用職權(quán)問題，遂向該局發(fā)出檢察建議，要求糾正錯誤認(rèn)定。

（三）當(dāng)事人救濟(jì)途徑

1.行政復(fù)議

（1）申請條件

當(dāng)事人對重大違法認(rèn)定結(jié)果不服，可在六十日內(nèi)向上一級行政機(jī)關(guān)或同級人民政府申請行政復(fù)議。例如某超市收到市場監(jiān)管局重大違法認(rèn)定決定書后，認(rèn)為情節(jié)認(rèn)定過重，在第五十日向市司法局提交行政復(fù)議申請。

（2）處理程序

行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)在受理之日起六十日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的可延長三十日。例如市司法局受理某企業(yè)復(fù)議申請后，通過查閱案卷、詢問當(dāng)事人、組織聽證等方式調(diào)查，在四十五日內(nèi)作出變更認(rèn)定結(jié)果的復(fù)議決定。

2.行政訴訟

（1）起訴期限

當(dāng)事人對重大違法認(rèn)定結(jié)果不服，應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道作出決定之日起六個月內(nèi)提起行政訴訟。例如某建筑企業(yè)收到住建局重大違法認(rèn)定決定書后，在第五個月向人民法院提起訴訟，請求撤銷認(rèn)定。

（2）舉證責(zé)任

行政機(jī)關(guān)對認(rèn)定的合法性承擔(dān)舉證責(zé)任，應(yīng)提供認(rèn)定依據(jù)、證據(jù)材料及程序說明。例如某企業(yè)在訴訟中質(zhì)疑環(huán)保局認(rèn)定事實不清，環(huán)保局當(dāng)庭出示了現(xiàn)場檢查筆錄、檢測報告及詢問筆錄，證明認(rèn)定事實清楚。

3.國家賠償

（1）賠償范圍

因重大違法認(rèn)定錯誤給當(dāng)事人造成損害的，當(dāng)事人有權(quán)申請國家賠償。例如某行政機(jī)關(guān)錯誤認(rèn)定某企業(yè)構(gòu)成重大違法，導(dǎo)致企業(yè)停產(chǎn)三個月，企業(yè)可申請賠償停產(chǎn)期間的利潤損失。

（2）賠償程序

當(dāng)事人應(yīng)先向賠償義務(wù)機(jī)關(guān)提出賠償申請，對處理不服的，可向人民法院賠償委員會申請作出賠償決定。例如某企業(yè)向市場監(jiān)管局提出賠償申請后，市場監(jiān)管局拒絕賠償，企業(yè)遂向市中級人民法院賠償委員會申請賠償。

（四）責(zé)任追究機(jī)制

1.對認(rèn)定主體的責(zé)任追究

（1）濫用職權(quán)

行政機(jī)關(guān)工作人員在重大違法認(rèn)定中濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。例如某執(zhí)法人員在認(rèn)定中收受當(dāng)事人賄賂，作出不公正認(rèn)定，被開除公職并判處有期徒刑三年。

（2）玩忽職守

因玩忽職守導(dǎo)致重大違法認(rèn)定錯誤，造成不良后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予處分。例如某辦案人員未對關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)行核查，導(dǎo)致認(rèn)定錯誤，被給予行政記過處分。

2.對當(dāng)事人的責(zé)任追究

（1）虛假陳述

當(dāng)事人在重大違法認(rèn)定過程中提供虛假材料、隱瞞事實的，行政機(jī)關(guān)可依法從重處罰。例如某企業(yè)在調(diào)查中偽造整改證明，市場監(jiān)管局認(rèn)定其情節(jié)惡劣，將處罰幅度提高百分之五十。

（2）妨礙調(diào)查

當(dāng)事人以暴力、威脅等方法阻礙執(zhí)法人員調(diào)查取證的，依法追究法律責(zé)任。例如某超市負(fù)責(zé)人拒絕配合調(diào)查并推搡執(zhí)法人員，公安機(jī)關(guān)對其處以行政拘留五日的處罰。

六、重大違法行為的法律責(zé)任與后果

（一）行政責(zé)任

1.處罰措施

（1）財產(chǎn)罰

行政機(jī)關(guān)可對重大違法行為人處以較大數(shù)額罰款，罰款金額通常為違法所得的一倍以上十倍以下。例如某企業(yè)非法經(jīng)營額達(dá)500萬元，市場監(jiān)管局對其處以800萬元罰款。對于無違法所得的，可處最高100萬元罰款。

沒收違法所得和非法財物是常見手段，如某食品廠使用過期原料生產(chǎn)食品，監(jiān)管部門沒收其成品及原料價值120萬元。

（2）行為罰

吊銷許可證或執(zhí)照是嚴(yán)厲處罰，如某建筑企業(yè)因重大安全事故被吊銷施工資質(zhì)證書。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)適用于持續(xù)危害情形，如某化工廠違法排污被責(zé)令停產(chǎn)三個月整改。

（3）資格罰

限制或禁止從事特定行業(yè)，如某藥品生產(chǎn)企業(yè)因生產(chǎn)假藥，五年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)。取消政府采購資格、禁止參與招投標(biāo)等聯(lián)合懲戒措施，如某企業(yè)因重大違法被列入黑名單，三年內(nèi)不得參與政府項目。

2.懲戒機(jī)制

（1）信用懲戒

將重大違法信息納入全國信用信息平臺，實施聯(lián)合懲戒。例如某企業(yè)因環(huán)境違法被認(rèn)定為重大違法，在融資信貸、行政審批等方面受到限制。

建立行業(yè)禁入制度，對嚴(yán)重違法者實施終身或階段性行業(yè)禁入。如某會計師因出具虛假審計報告被終身禁入會計行業(yè)。

（二）民事責(zé)任

1.侵權(quán)賠償

（1）直接損失賠償

違法行為人需賠償受害人財產(chǎn)損失，如某企業(yè)生產(chǎn)偽劣產(chǎn)品導(dǎo)致消費者人身損害，需賠償醫(yī)療費、誤工費等實際損失。

對人身傷害的賠償包括醫(yī)療費、護(hù)理費、殘疾賠償金等，如某食品廠添加非法添加劑導(dǎo)致消費者健康受損，被判賠每人10萬元。

（2）懲罰性賠償

對故意或重大過失行為，可適用懲罰性賠償。如某電商平臺明知商家銷售假貨仍提供平臺服務(wù)，被判賠消費者三倍損失。

2.連帶責(zé)任

（1）共同侵權(quán)

多個主體共同實施重大違法行為，承擔(dān)連帶責(zé)任。如某建筑公司與監(jiān)理單位合謀降低工程質(zhì)量，共同賠償業(yè)主損失500萬元。

組織者與參與者對損害結(jié)果承擔(dān)連帶責(zé)任，如某非法集資活動的組織者與推廣者對投資人損失承擔(dān)連帶賠償。

（三）刑事責(zé)任

1.自然人犯罪

（1）主刑

重大違法行為構(gòu)成犯罪的，可判處有期徒刑、無期徒刑或死刑。如某企業(yè)負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)有毒食品罪被判處無期徒刑。

拘役適用于情節(jié)較輕的犯罪，如某個體戶銷售假藥被判拘役六個月。

（2）附加刑

罰金是常見附加刑，如某公司因污染環(huán)境被判處罰金500萬元。剝奪政治權(quán)利適用于危害公共安全犯罪，如某企業(yè)負(fù)責(zé)人因重大責(zé)任事故被剝奪政治權(quán)利五年。

2.單位犯罪

（1）雙罰制

對單位判處罰金，如某企業(yè)單位行賄被判處罰金2000萬元。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員判處刑罰，如某公司財務(wù)總監(jiān)因逃稅罪被判有期徒刑三年。

（3）資格刑

吊銷營業(yè)執(zhí)照是單位犯罪常見后果，如某制藥公司因生產(chǎn)假藥被吊銷藥品生產(chǎn)許可證。

（四）資格限制

1.行業(yè)準(zhǔn)入限制

（1）市場禁入

對嚴(yán)重違法者實施市場禁入，如某證券公司高管因內(nèi)幕交易被終身禁入證券市場。

階段性禁入適用于情節(jié)較重情形，如某食品企業(yè)負(fù)責(zé)人因重大食品安全事故十年內(nèi)不得擔(dān)任食品企業(yè)高管。

（2）執(zhí)業(yè)資格限制

吊銷執(zhí)業(yè)證書，如某醫(yī)師因醫(yī)療事故被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書。

限制重新申請資格，如某律師因重大違法行為被吊銷執(zhí)照后五年內(nèi)不得重新申請。

2.公職責(zé)任

（1）政務(wù)處分

對公職人員的重大違法行為，給予警告、記過、降級、撤職、開除等處分。如某環(huán)保局工作人員因收受賄賂被開除公職。

降低或取消退休待遇，如某退休官員因在職時重大瀆職被降低退休金標(biāo)準(zhǔn)。

（五）特殊后果

1.資格喪失

（1）榮譽(yù)剝奪

撤銷已獲得的榮譽(yù)稱號，如某企業(yè)因重大質(zhì)量事故被撤銷“中國名牌產(chǎn)品”稱號。

取消評優(yōu)評先資格，如某學(xué)校因重大安全事故三年內(nèi)不得參評文明單位。

（2）政治權(quán)利限制

剝奪政治權(quán)利適用于危害國家安全等嚴(yán)重犯罪，如某企業(yè)負(fù)責(zé)人因間諜活動被剝奪政治權(quán)利十年。

2.社會影響

（1）聲譽(yù)損害

重大違法信息通過媒體公開，導(dǎo)致社會聲譽(yù)嚴(yán)重受損。如某明星因偷稅漏稅被曝光后，代言合同全部終止。

商業(yè)信譽(yù)下降，如某企業(yè)因環(huán)境污染被曝光后，產(chǎn)品銷量下降70%。

（2）家庭連帶

特定情形下影響家庭成員權(quán)益，如某企業(yè)主因重大犯罪被判刑，其子女報考公務(wù)員可能受限制。

（六）責(zé)任競合處理

1.程序選擇

（1）行政優(yōu)先

）對可罰性行為，行政機(jī)關(guān)先行處罰后，司法機(jī)關(guān)不再重復(fù)處罰。如某企業(yè)因環(huán)保違法被處罰款后，不再因同一事實追究刑事責(zé)任。

（2）刑事優(yōu)先

）涉嫌犯罪的重大違法行為，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)處理。如某企業(yè)涉嫌非法集資，市場監(jiān)管局移送公安機(jī)關(guān)后，不再繼續(xù)行政處罰。

2.執(zhí)行銜接

（1）罰金抵扣

）已繳納的行政罰款可折抵罰金，如某企業(yè)被行政罰款50萬元后，被判處罰金100萬元，實際只需補(bǔ)繳50萬元。

（2）執(zhí)行順序

）民事賠償優(yōu)先于行政罰款和罰金，如某企業(yè)破產(chǎn)時，其財產(chǎn)優(yōu)先用于賠償消費者損失。

七、結(jié)論與建議

（一）主要發(fā)現(xiàn)

1.違法行為認(rèn)定的核心要素

（1）性質(zhì)與情節(jié)的協(xié)同評估

在行政處罰實踐中，重大違法行為的認(rèn)定需綜合評估行為的性質(zhì)和情節(jié)。違法行為性質(zhì)涉及是否違反強(qiáng)制性規(guī)定、公共安全或特定領(lǐng)域禁止性條款，例如食品安全領(lǐng)域使用非食品原料生產(chǎn)食品，直接觸及法律保護(hù)的核心利益。違法情節(jié)則包括違法次數(shù)、持續(xù)時間、規(guī)模范圍及手段惡劣程度，如同一主體兩年內(nèi)三次同類違法或持續(xù)六個月以上違法，均被認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。通過協(xié)同評估，確保認(rèn)定結(jié)果既反映行為的本質(zhì)特征，又體現(xiàn)其社會危害性。例如，某