投資管理公司內(nèi)部規(guī)章與操作指南第一章總則第一條宗旨與依據(jù)為規(guī)范本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障公司資產(chǎn)安全與穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司章程，特制定本規(guī)章與操作指南（以下簡(jiǎn)稱“本指南”）。本指南旨在為公司全體員工提供清晰的行為準(zhǔn)則與業(yè)務(wù)操作指引，確保各項(xiàng)工作有章可循、有據(jù)可依。第二條適用范圍本指南適用于公司全體員工，包括但不限于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門員工以及在公司實(shí)習(xí)或提供勞務(wù)的其他人員。公司所有投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須遵循本指南的規(guī)定。第三條基本原則公司在開展投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循以下基本原則：（一）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，堅(jiān)守合規(guī)底線，杜絕任何違法違規(guī)行為。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則：將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于投資決策、執(zhí)行、監(jiān)控的全過程，審慎評(píng)估并有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)。（三）客戶利益至上原則：始終以維護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。（四）專業(yè)化與規(guī)范化原則：建立科學(xué)的投資決策體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)操作流程和高效的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。（五）保密與誠信原則：嚴(yán)守公司及客戶的商業(yè)秘密與信息安全，秉持誠實(shí)守信的職業(yè)操守。第二章核心原則與行為準(zhǔn)則第四條職業(yè)道德規(guī)范全體員工應(yīng)恪守最高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，廉潔自律。嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利，嚴(yán)禁收受不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁從事與公司利益相沖突的活動(dòng)。員工個(gè)人投資行為須向公司申報(bào)，并確保不與公司投資組合或客戶利益發(fā)生沖突。第五條合規(guī)與風(fēng)控意識(shí)各部門及全體員工須將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)融入日常工作，主動(dòng)學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法規(guī)政策及公司制度。對(duì)于業(yè)務(wù)開展中遇到的合規(guī)疑問或潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)風(fēng)控部門或上級(jí)主管報(bào)告。第六條信息保密義務(wù)公司及員工對(duì)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中獲取的所有未公開信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，包括但不限于客戶資料、投資策略、交易信息、研究成果等。未經(jīng)授權(quán)，嚴(yán)禁以任何形式泄露、傳播或用于個(gè)人目的。保密義務(wù)在員工離職后仍然有效。第三章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第七條決策體系公司投資決策實(shí)行分級(jí)授權(quán)、集體決策與個(gè)人負(fù)責(zé)制相結(jié)合的制度。投資決策委員會(huì)是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議并決定公司重大投資策略、資產(chǎn)配置方案及重大投資項(xiàng)目。第八條部門職責(zé)（一）投資研究部：負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展及標(biāo)的資產(chǎn)的研究分析，提出投資建議，構(gòu)建投資組合。（二）投資決策部：組織投資決策會(huì)議，執(zhí)行投資決策委員會(huì)決議，監(jiān)督投資策略的實(shí)施。（三）交易部：根據(jù)投資指令，嚴(yán)格按照操作規(guī)程執(zhí)行交易，確保交易的及時(shí)、準(zhǔn)確、合規(guī)。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制部：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控與預(yù)警，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。（五）運(yùn)營(yíng)管理部：負(fù)責(zé)投資資產(chǎn)的估值、清算交收、信息披露、客戶服務(wù)及后臺(tái)運(yùn)營(yíng)支持。（六）合規(guī)法務(wù)部：確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，提供合規(guī)咨詢，開展合規(guī)檢查與培訓(xùn)。（七）人力資源部：負(fù)責(zé)員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核及薪酬福利管理，建設(shè)專業(yè)高效的人才隊(duì)伍。（八）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、預(yù)算編制及資金管理。第九條崗位責(zé)任制各部門應(yīng)明確崗位職責(zé)，建立健全崗位責(zé)任制，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。員工應(yīng)嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。第四章業(yè)務(wù)操作流程第十條投資研究與分析投資研究部應(yīng)建立系統(tǒng)的研究方法和流程，廣泛收集信息，深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及具體投資標(biāo)的基本面。研究報(bào)告應(yīng)客觀、獨(dú)立、嚴(yán)謹(jǐn)，并及時(shí)提交投資決策委員會(huì)審議。第十一條投資決策與授權(quán)（一）投資決策委員會(huì)定期或不定期召開會(huì)議，審議投資策略、資產(chǎn)配置方案、重大投資項(xiàng)目等。（二）投資決策需遵循民主集中制原則，經(jīng)規(guī)定比例委員同意后方可通過。（三）根據(jù)投資決策結(jié)果，明確投資品種、投資金額、投資期限等要素，并授予相應(yīng)級(jí)別人員投資執(zhí)行權(quán)限。第十二條交易執(zhí)行與管理（一）交易員應(yīng)根據(jù)經(jīng)授權(quán)的投資指令進(jìn)行交易，嚴(yán)格遵守交易規(guī)則和市場(chǎng)慣例。（二）建立交易前審核、交易中監(jiān)控、交易后確認(rèn)的全流程控制機(jī)制。（三）交易記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，包括交易時(shí)間、品種、價(jià)格、數(shù)量、對(duì)手方等信息。（四）禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等違規(guī)交易行為。第十三條投后管理與監(jiān)控（一）投資項(xiàng)目完成后，投資研究部及相關(guān)部門應(yīng)密切跟蹤投資標(biāo)的運(yùn)營(yíng)情況、市場(chǎng)表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)因素變化。（二）定期對(duì)投資組合進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，分析投資收益與風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理潛在問題。（三）對(duì)于出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或不符合預(yù)期的投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)提出處置建議，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)建立覆蓋投資決策、交易執(zhí)行、投后管理等各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制。（二）針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)限額和控制措施。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)限額或出現(xiàn)異常情況的，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并督促相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理制度公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、政策和程序，確保風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。各部門及全體員工均有責(zé)任參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十六條內(nèi)部控制措施（一）不相容崗位分離：確保投資決策、交易執(zhí)行、資金清算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等關(guān)鍵崗位相互分離、相互制約。（二）授權(quán)審批控制：明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的授權(quán)范圍、審批權(quán)限和審批程序，嚴(yán)禁越權(quán)操作。（三）業(yè)務(wù)流程控制：對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，設(shè)置關(guān)鍵控制點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范有序。（四）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立開展審計(jì)工作，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。第十七條合規(guī)管理合規(guī)法務(wù)部負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提供合規(guī)咨詢，對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)，如遇合規(guī)疑問，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)法務(wù)部咨詢。第六章財(cái)務(wù)管理與運(yùn)營(yíng)保障第十八條資金管理財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司資金的統(tǒng)一管理，合理安排資金調(diào)度，確保公司運(yùn)營(yíng)資金的安全與充足。嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，控制資金風(fēng)險(xiǎn)。第十九條資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)公司及客戶資產(chǎn)的估值、核算與保管，確保資產(chǎn)的安全、完整與準(zhǔn)確。建立健全資產(chǎn)臺(tái)賬，定期進(jìn)行資產(chǎn)清查與核對(duì)。第二十條信息系統(tǒng)管理公司建立穩(wěn)定、高效、安全的信息系統(tǒng)，支持投資管理業(yè)務(wù)的開展。信息系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份、安全防護(hù)等功能，保障信息數(shù)據(jù)的安全與保密。第七章信息管理與保密第二十一條信息收集與使用公司及員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中收集的信息，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并僅用于公司業(yè)務(wù)目的。嚴(yán)禁利用未公開信息從事任何與公司或客戶利益相沖突的活動(dòng)。第二十二條信息披露公司應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露相關(guān)信息。信息披露應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。第二十三條保密規(guī)定全體員工應(yīng)對(duì)在工作中知悉的公司商業(yè)秘密、客戶信息、未公開信息等承擔(dān)保密義務(wù)。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)泄露、傳播或使用保密信息。保密義務(wù)不因員工離職而終止。第八章人力資源管理第二十四條招聘與錄用人力資源部根據(jù)公司發(fā)展需要，制定招聘計(jì)劃，按照公開、公平、公正的原則選拔優(yōu)秀人才。新員工入職前須接受背景調(diào)查和入職培訓(xùn)。第二十五條培訓(xùn)與發(fā)展公司重視員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展，定期組織各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，提升員工專業(yè)素質(zhì)和綜合能力。第二十六條績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲公司建立科學(xué)合理的績(jī)效考核體系，對(duì)員工的工作業(yè)績(jī)、職業(yè)操守、合規(guī)表現(xiàn)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？己私Y(jié)果作為薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反規(guī)章制度的員工，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。第九章監(jiān)督、考核與責(zé)任追究第二十七條內(nèi)部監(jiān)督公司建立多層次的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，包括部門自查、專項(xiàng)檢查、內(nèi)部審計(jì)等，確保各項(xiàng)規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。第二十八條合規(guī)考核將合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況納入各部門及員工的績(jī)效考核體系，對(duì)合規(guī)工作成效顯著的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”。第二十九條責(zé)任追究對(duì)違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及本指南規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，包括但不限于批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十章附則第三十