第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試用時(shí)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)兼任（）業(yè)務(wù)。

（）A.證券承銷與保薦

（）B.證券自營(yíng)

（）C.證券投資咨詢

（）D.證券資產(chǎn)管理

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說(shuō)法中，正確的是（）。

（）A.證券交易結(jié)算資金可以用于證券公司的其他業(yè)務(wù)開支

（）B.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財(cái)產(chǎn)

（）C.證券交易結(jié)算資金可以用于客戶的融資融券業(yè)務(wù)

（）D.證券交易結(jié)算資金需要繳納法定存款準(zhǔn)備金

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解（）。

（）A.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)

（）B.證券公司的盈利模式

（）C.證券市場(chǎng)的最新行情

（）D.客戶的個(gè)人信息保護(hù)政策

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

（）B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

（）C.客戶數(shù)量

（）D.人員配置

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶（）。

（）A.提供身份證明文件

（）B.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）C.開戶資金不低于一定金額

（）D.具有一定的投資經(jīng)驗(yàn)

6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

（）A.經(jīng)營(yíng)范圍

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）C.人員配置

（）D.以上都是

7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券，應(yīng)當(dāng)依照（）的規(guī)定進(jìn)行承銷。

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.證券交易所

（）C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

（）D.證券公司內(nèi)部規(guī)定

8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

（）A.提供虛假或誤導(dǎo)性信息

（）B.說(shuō)明投資咨詢信息的來(lái)源和投資風(fēng)險(xiǎn)

（）C.要求客戶繳納高額咨詢費(fèi)

（）D.承擔(dān)客戶的投資損失

9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（）A.報(bào)告內(nèi)容

（）B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

（）C.客戶數(shù)量

（）D.人員配置

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力/資產(chǎn)規(guī)模

（）B.經(jīng)營(yíng)范圍/投資策略

（）C.人員配置/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）D.資產(chǎn)規(guī)模/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

11.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的（）應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

（）A.資質(zhì)條件

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）C.人員配置

（）D.以上都是

12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T（）應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。

（）A.理論水平

（）B.實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

（）C.職業(yè)道德

（）D.以上都是

13.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與客戶的（）相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力/投資目標(biāo)

（）B.投資經(jīng)驗(yàn)/投資范圍

（）C.資金規(guī)模/投資策略

（）D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力/投資策略

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力/資產(chǎn)規(guī)模

（）B.經(jīng)營(yíng)范圍/投資策略

（）C.人員配置/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）D.資產(chǎn)規(guī)模/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

15.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券，應(yīng)當(dāng)依照（）的規(guī)定進(jìn)行承銷。

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.證券交易所

（）C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

（）D.證券公司內(nèi)部規(guī)定

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T（）應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。

（）A.理論水平

（）B.實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

（）C.職業(yè)道德

（）D.以上都是

17.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與客戶的（）相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力/投資目標(biāo)

（）B.投資經(jīng)驗(yàn)/投資范圍

（）C.資金規(guī)模/投資策略

（）D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力/投資策略

18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力/資產(chǎn)規(guī)模

（）B.經(jīng)營(yíng)范圍/投資策略

（）C.人員配置/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）D.資產(chǎn)規(guī)模/風(fēng)險(xiǎn)管理制度

19.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的（）應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

（）A.資質(zhì)條件

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）C.人員配置

（）D.以上都是

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T（）應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。

（）A.理論水平

（）B.實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

（）C.職業(yè)道德

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度

（）B.保障客戶交易結(jié)算資金的完整性和安全性

（）C.將客戶交易結(jié)算資金與自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分

（）D.允許客戶交易結(jié)算資金用于公司的其他業(yè)務(wù)開支

22.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)

（）B.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估

（）C.建立健全融資融券業(yè)務(wù)的預(yù)警和處置機(jī)制

（）D.允許客戶以融資買入的證券作為擔(dān)保物進(jìn)行回購(gòu)

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況

（）D.允許資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金用于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許承銷與保薦業(yè)務(wù)的資金用于投資咨詢業(yè)務(wù)

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向客戶報(bào)告投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許投資咨詢業(yè)務(wù)的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

27.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況

（）D.允許資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金用于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告承銷與保薦業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許承銷與保薦業(yè)務(wù)的資金用于投資咨詢業(yè)務(wù)

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.建立健全投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

（）C.定期向客戶報(bào)告投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況

（）D.允許投資咨詢業(yè)務(wù)的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)。（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

34.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)。（）

35.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券，應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行承銷。（）

36.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。（）

37.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶數(shù)量應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。（）

38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)。（）

39.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的資質(zhì)條件應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的理論水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

42.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋_____________和_____________。（）

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

45.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

47.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

48.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

49.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_____________和_____________。（）

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何保障客戶交易結(jié)算資金的完整性和安全性？

52.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估？

53.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度？

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度？

六、案例分析題（共20分）

55.某證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，未要求客戶提供身份證明文件，也未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。請(qǐng)問(wèn)該證券公司的做法是否符合規(guī)定？為什么？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，證券交易結(jié)算資金屬于客戶所有，證券公司不得占用、挪用客戶的證券交易結(jié)算資金。因此，B選項(xiàng)正確。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)。因此，A選項(xiàng)正確。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)當(dāng)與其投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件。因此，A選項(xiàng)正確。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、人員配置應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此，D選項(xiàng)正確。

7.B

解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，B選項(xiàng)正確。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資咨詢信息的來(lái)源和投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，B選項(xiàng)正確。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，A選項(xiàng)正確。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理能力應(yīng)當(dāng)與公司的資產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的資質(zhì)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、人員配置應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此，D選項(xiàng)正確。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德。因此，D選項(xiàng)正確。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與客戶的投資目標(biāo)相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理能力應(yīng)當(dāng)與公司的資產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

15.B

解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，B選項(xiàng)正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德。因此，D選項(xiàng)正確。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與客戶的投資目標(biāo)相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理能力應(yīng)當(dāng)與公司的資產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。因此，A選項(xiàng)正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的資質(zhì)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、人員配置應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此，D選項(xiàng)正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德。因此，D選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，保障客戶交易結(jié)算資金的完整性和安全性，將客戶交易結(jié)算資金與自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，建立健全融資融券業(yè)務(wù)的預(yù)警和處置機(jī)制。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向客戶報(bào)告投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

30.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向客戶報(bào)告投資咨詢業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。因此，本題說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理能力應(yīng)當(dāng)與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)。因此，本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，本題說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。因此，本題說(shuō)法正確。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶數(shù)量應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)。因此，本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦人的資質(zhì)條件應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此，本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶交易結(jié)算資金管理制度/客戶交易結(jié)算資金安全保護(hù)制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度和客戶交易結(jié)算資金安全保護(hù)制度。

42.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則/融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)。

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

44.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

45.承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

46.投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

47.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

48.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

49.承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/承銷與保推業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度。

50.投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/投資咨詢業(yè)務(wù)的