DB36江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布 II 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4基本要求 5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估 36安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬 附錄B（資料性附錄）年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例 附錄C（資料性附錄）新工作面專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例 附錄D（資料性附錄）新設(shè)備專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例 附錄E（資料性附錄）工作面回撤專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例 附錄F（資料性附錄）事故專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例 附錄G（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總示例 附錄H（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案示例 附錄I（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單格式 附錄J（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告示例 附錄K（資料性附錄）煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行分析報(bào)告示例 本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由江西省應(yīng)急管理廳提出。本文件由江西省應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（JXTC018）歸口。本文件起草單位：江西省應(yīng)急管理科學(xué)研究院、江西煤礦安全監(jiān)察局安全技術(shù)中心、江西省地質(zhì)調(diào)查勘查院地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)所、山東科技大學(xué)、萬(wàn)載縣應(yīng)急管理綜合行政執(zhí)法大隊(duì)。本文件主要起草人：陳寶、鄭小龍、游啟、彭呈喜、賴達(dá)金、鄒勇軍、朱琰、劉志達(dá)、胡小勇、張坤、項(xiàng)光輝、饒貴仕、黃旻鵬、潘立文、汪洋、譚侃、王清和、陳浩。江西省煤礦自實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以來，存在缺乏實(shí)施細(xì)則、管控措施不完善、預(yù)防事故效果不明顯等問題。針對(duì)這些問題，有必要制定江西省煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則。本文件依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和安全管理規(guī)章制度等相關(guān)要求，結(jié)合江西省煤礦安全生產(chǎn)實(shí)際編制。本文件遵照DB36/T1393的基本要求，明確了開展煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的思路、方法、運(yùn)行邏輯，即以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為起點(diǎn)，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的管控措施并落實(shí)，日常結(jié)合隱患排查活動(dòng)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，設(shè)計(jì)了可持續(xù)改進(jìn)的整體框架，建立煤礦各管理層級(jí)各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控延伸到班組、崗位。本文件的主要目的是規(guī)范江西省內(nèi)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和運(yùn)行工作，通過貫徹標(biāo)準(zhǔn)要求，有利于推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，有利于保障從業(yè)人員的安全與職業(yè)健康，有利于提升煤礦安全治理能力和安全生產(chǎn)管理水平。生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則第1部分：煤礦本文件規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、保障措施、持續(xù)改進(jìn)及資料管理等內(nèi)容。本文件適用于江西省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理指南DB36/T1393生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破壞的不安全發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment針對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskgrading通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskgradingmanagementandcontrol按照風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskmanagementmeasures為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段。4基本要求4.1基本原則煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)、運(yùn)行過程中，除GB/T24353中的原則外，還應(yīng)遵循以下基本原a)關(guān)口前移，源頭管控。全面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，科學(xué)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，分級(jí)管控安全風(fēng)險(xiǎn)，公告重大風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)并持續(xù)完善管控措施；b)現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)向，崗位落實(shí)。崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化，全面落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控能力，協(xié)調(diào)統(tǒng)一安全風(fēng)險(xiǎn)管控與日常安全管理工作，并納入綜合安全檢查活動(dòng)；c)全員參與，持續(xù)改進(jìn)。明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)管理層、操作層的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)，定期總結(jié)分析運(yùn)行情況、評(píng)價(jià)運(yùn)行效果，提出改進(jìn)意見，提高運(yùn)行質(zhì)量；d)定期培訓(xùn)，科技支撐。開展定期培訓(xùn)和專項(xiàng)培訓(xùn)，實(shí)施信息化管理，積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。4.2職責(zé)分工煤礦是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，明確體系建設(shè)和運(yùn)行的分管負(fù)責(zé)人、管理部門和人員，負(fù)責(zé)機(jī)制運(yùn)行的監(jiān)督、考核：a)礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人（副礦長(zhǎng)、總工程師）負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，副總工程師、科室、區(qū)（隊(duì)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的職責(zé)明確，班組、崗位人員負(fù)責(zé)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；b)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系相關(guān)文件、責(zé)任制，體系可以寫入煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制中，也可以單獨(dú)建立；c)應(yīng)確保安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系的各個(gè)條款、各項(xiàng)要求分解到煤礦決策層、科室和區(qū)（隊(duì)），并有分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。4.3制度建設(shè)煤礦應(yīng)至少建立以下風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度：a)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控、公告、報(bào)告工作流程?！鞍踩L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍”應(yīng)覆蓋煤礦井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資等；煤礦可以建立綜合性的把所有的管控要素和管控環(huán)節(jié)納入其中；也可以針對(duì)某一個(gè)管控環(huán)節(jié)單獨(dú)建立制度；b)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控教育培訓(xùn)制度，明確培訓(xùn)方式、對(duì)象、內(nèi)容、頻次、效果檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)等；c)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制運(yùn)行管理制度，明確機(jī)制運(yùn)行的組織制度保證、人員資金保障、督促檢查要求、改進(jìn)提高與考核獎(jiǎng)懲措施。5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)類型參照GB6441的規(guī)定進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下類型：水災(zāi)（透水）、火災(zāi)（內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)）、沖擊地壓、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒、突出等）、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂（片幫）、民爆物品爆炸、放炮、觸電、機(jī)械傷害、運(yùn)輸、物體打擊、起重傷害、車輛傷害、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）等，還涉及包括建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)相鄰的作業(yè)環(huán)境、場(chǎng)所等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；從業(yè)人員的身心健康、職業(yè)素養(yǎng)、個(gè)人防護(hù)、日常作業(yè)行為以及特種作業(yè)人員的技能方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急處置、事故救援等安全管理制度的制定和落實(shí)方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的其它風(fēng)險(xiǎn)類型。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分與排查5.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰、全覆蓋無遺漏”的原則，對(duì)所有生產(chǎn)部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分,范圍包括：具有毒有害物質(zhì)或能量的設(shè)備設(shè)施，如采煤機(jī)、綜掘機(jī)、瓦斯抽放系統(tǒng)等；常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)等，非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：?jiǎn)⒎饷荛]、排放瓦斯等；可能包含水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；依據(jù)煤礦實(shí)際情況補(bǔ)充的其他因素。對(duì)于作業(yè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有操作及作業(yè)活動(dòng)，包括臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查就是煤礦按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類型、排查日期、解除日期、管控單位等信息（見附錄A）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。5.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估5.3.1年度辨識(shí)評(píng)估每年礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋煤礦所有系統(tǒng)、場(chǎng)所、區(qū)域，應(yīng)覆蓋井下（坑內(nèi)）所有重大安全風(fēng)險(xiǎn)；年底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告（示例見附錄B）的編制。結(jié)合相關(guān)圖紙（如地質(zhì)地形圖、井上下對(duì)照?qǐng)D等確保煤礦所有區(qū)域都得到辨識(shí)評(píng)估。年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括辨識(shí)范圍、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。5.3.2專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估根據(jù)以下不同情況分類進(jìn)行。a)新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（示例見附錄C）：——由總工程師組織有關(guān)科室進(jìn)行；——重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；——編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；自然災(zāi)害以及生產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等；——工作流程（含其他3類專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估）按照工作制度以及年度辨識(shí)評(píng)估的相關(guān)要求執(zhí)行；——當(dāng)年和上一年如不存在新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)的情形時(shí)，視為缺項(xiàng)。b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（示例見附錄D）：——由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室進(jìn)行；——重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；——編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；——主要設(shè)備是指煤礦主要通風(fēng)機(jī)、固定壓風(fēng)設(shè)備、主副井提升設(shè)備、采掘工作面支護(hù)設(shè)備、主供——重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化是指煤礦井下工作范圍內(nèi)水（包括采掘工作面過小窯、過富水區(qū)、過斷層導(dǎo)水、陷落柱導(dǎo)水、密閉不良鉆孔導(dǎo)水、底板水、老空積水等情況導(dǎo)致的突水風(fēng)險(xiǎn)）、火（包括采掘工作面過火區(qū)、過破碎區(qū)，采煤工作面煤層變化需要留頂?shù)酌旱惹闆r導(dǎo)致的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)）、瓦斯（包括采掘工作面過高瓦斯區(qū)域、過導(dǎo)通瓦斯的破碎帶、斷層或陷落柱等情況導(dǎo)致的瓦斯風(fēng)險(xiǎn)）、煤塵（包括煤塵爆炸指數(shù)、產(chǎn)生量等）、頂板（采掘工作面過斷層、過破碎區(qū)、過空巷，頂?shù)装鍘r性變化等情況導(dǎo)致的頂板風(fēng)險(xiǎn)）等發(fā)生重大變化；——當(dāng)年和上一年如未發(fā)生重大變化，視為缺項(xiàng)。c)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前（雙巷同時(shí)掘進(jìn)，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷貫通前除外突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（示例見附錄E）：——由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；——重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；——編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；——當(dāng)年和上一年如不存在專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估規(guī)定的情形的，視為缺項(xiàng)。d)本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故；或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，均應(yīng)開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（示例見附錄F——由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室進(jìn)行；——識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；——編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；——當(dāng)年和上一年如不存在專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估規(guī)定的情形的，視為缺項(xiàng)。5.4評(píng)估方法針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇一種或多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，可選用但不限于以下方法：a)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；b)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS)；c)故障模型與影響分析法(FMEA)。5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（II級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（III級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色在煤礦井上下對(duì)照?qǐng)D、采掘工程平面圖等圖紙中標(biāo)識(shí)，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。5.6重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定對(duì)不同類別的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)的辨識(shí)評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。煤礦有下列可能判定為重大事故隱患情況之一的，應(yīng)直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法辨識(shí)評(píng)估其他重大安全風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。a)可能存在超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)的；b)可能存在瓦斯超限作業(yè)的；c)煤與瓦斯突出礦井可能存在未依照規(guī)定實(shí)施防突出措施的；d)高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，或者系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的；e)可能造成通風(fēng)系統(tǒng)不完善、不可靠的；f)有嚴(yán)重水患，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；g)可能存在超層越界開采的；h)有沖擊地壓危險(xiǎn)，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；i)自然發(fā)火嚴(yán)重，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；j)可能存在使用明令禁止使用或者淘汰的設(shè)備、工藝的；k)煤礦沒有雙回路供電系統(tǒng)的；l)新建煤礦可能存在邊建設(shè)邊生產(chǎn)的；煤礦改擴(kuò)建期間，在改擴(kuò)建的區(qū)域可能存在生產(chǎn)的，或者在其他區(qū)域的生產(chǎn)可能超出安全設(shè)施設(shè)計(jì)規(guī)定的范圍和規(guī)模的；m)煤礦實(shí)行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)后，可能存在未重新取得或者及時(shí)變更安全生產(chǎn)許可證而從事生產(chǎn)的，或者可能存在承包方再次轉(zhuǎn)包的，以及可能存在將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進(jìn)行勞n)煤礦改制期間，可能存在未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人和安全管理機(jī)構(gòu)的，或者在完成改制后，可能存在未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；o)可能造成其他重大事故隱患的。5.7辨識(shí)評(píng)估結(jié)果煤礦應(yīng)及時(shí)將年度、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果逐一進(jìn)行整理匯總，形成安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總表（示例見附錄G），并及時(shí)更新。每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)及時(shí)更新年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。5.8結(jié)果應(yīng)用建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，結(jié)果應(yīng)用主要包括年度辨識(shí)評(píng)估和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估兩類，具體a)年度辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用?！饕獞?yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等；b)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。——新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；——啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前（雙巷同時(shí)掘進(jìn)，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷貫通前除外突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于對(duì)安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見；——本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故；或者所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1分級(jí)管控按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)在自己職責(zé)范圍內(nèi)的下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控?！卮箫L(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)管控；——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、副總工程師管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）負(fù)責(zé)人管控；——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。6.2管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各要素、專業(yè)要求等，并結(jié)合礦井實(shí)際情況，遵循安全、可行、可靠的原則，將辨識(shí)評(píng)估確定的風(fēng)險(xiǎn)從工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置等方面考慮制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》（示例見附錄H），方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容。煤礦應(yīng)從健全組織機(jī)構(gòu)、完善規(guī)章制度、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、應(yīng)急減災(zāi)等方面制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。6.3管控清單應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并根據(jù)礦井實(shí)際情況變化及時(shí)完善更新。清單主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、管控措施、應(yīng)急處置措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估日期、解除日期、信息來源等內(nèi)容（見附錄I）。6.4管控落實(shí)煤礦各級(jí)人員應(yīng)根據(jù)安全職責(zé)、結(jié)合實(shí)際情況落實(shí)相關(guān)管控措施：為方案實(shí)施提供人員、技術(shù)、資金等資源保障；關(guān)注重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案的落實(shí)情況，包括指定人員監(jiān)督檢查、定期聽取進(jìn)展匯報(bào)、解決方案實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題等；保留對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)開展檢查的記錄；每年組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作；有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板；b)分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)范圍的較大及以上安全風(fēng)c)區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)落實(shí)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)區(qū)域內(nèi)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；d)關(guān)鍵崗位人員及其他崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。6.5公告報(bào)告公告報(bào)告包括安全風(fēng)險(xiǎn)公告和重大安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。a)安全風(fēng)險(xiǎn)公告；——繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，持續(xù)動(dòng)態(tài)更新與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況保持一致，并在醒目位置公示；——制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。告知卡至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：崗位名稱；位置/場(chǎng)所；風(fēng)險(xiǎn)類別；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)管控措施；安全警示標(biāo)識(shí)；內(nèi)部報(bào)告電話；——設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄。在行人井口和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄。公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施；公示可采用牌板或電子屏滾動(dòng)播出等方式，并確保人員能夠看清楚重大安全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容；公示內(nèi)容應(yīng)包含年度辨識(shí)評(píng)估和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)；煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告示例見附錄J。b)重大安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。——礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施按要求向?qū)俚匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)送。7保障措施7.1信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。7.2教育培訓(xùn)7.2.1年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)全員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于規(guī)定學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員7.2.2年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于規(guī)定學(xué)時(shí)。8持續(xù)改進(jìn)8.1工作機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)相關(guān)工作制度，涵蓋對(duì)體系的考核評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)要求，對(duì)考核工作的責(zé)任分工、工作流程、整改落實(shí)、總結(jié)分析、績(jī)效管理、改進(jìn)完善等內(nèi)容作出規(guī)定并落實(shí)。8.2考核評(píng)價(jià)8.2.1檢查評(píng)價(jià)煤礦每季度至少組織1次體系運(yùn)行情況的全面自查自評(píng)；煤礦應(yīng)根據(jù)內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核結(jié)果，評(píng)估體系運(yùn)行的有效性；定期歸納分析問題和產(chǎn)生的根源，從管理制度、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員等方面歸納分析體系運(yùn)行情況，制定改進(jìn)措施并落實(shí)，明確責(zé)任部門落實(shí)整改。根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況、體系內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核結(jié)果情況，對(duì)體系運(yùn)行部門進(jìn)行績(jī)效考核，并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。8.3體系分析每年底由煤礦礦長(zhǎng)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的有效性，形成體系運(yùn)行分析報(bào)告（示例見附錄K）。煤礦每年根據(jù)體系運(yùn)行分析報(bào)告，研究制定改進(jìn)方案，修改完善相應(yīng)的管理制度，調(diào)整運(yùn)行機(jī)制，提高體系運(yùn)行質(zhì)量。煤礦應(yīng)完整保存體系運(yùn)行的記錄資料（含電子資料做到資料齊全完善，并分類建檔管理，包括但不限于以下內(nèi)容：制度性文件、年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、培訓(xùn)檔案等。9.2保存期限制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實(shí)施日期后1年；年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、培訓(xùn)檔案應(yīng)至少保存3年，其他有關(guān)資料應(yīng)至少保存1年。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬煤礦按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，示例如下：表A.1XX煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例B.1封面XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告XX年XX月XX日B.2評(píng)估簽字表表B.1XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估簽字表B.3正文為了有效管控XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步明確XX煤礦XX年安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，按照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作安排，XX月XX日至XX月XX日由煤礦礦長(zhǎng)組織開展了XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，當(dāng)天無帶班及其他重要任務(wù)的各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)部門和區(qū)隊(duì)人員參加了本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。B.3.1組織機(jī)構(gòu)為了做好XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，XX煤礦成立了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦公室，并設(shè)置了4個(gè)專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組。B.3.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XXX（礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX、XXX、XXX（各分管礦領(lǐng)導(dǎo)）成員：XXX、XXX、XXX（各副總工程師和各科室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人等相關(guān)管理人員）——收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)相關(guān)的資料和信息；——開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作；——制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用；——編制《XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告》和《XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。B.3.1.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦公室設(shè)在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長(zhǎng)）兼任，負(fù)責(zé)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的聯(lián)絡(luò)、技術(shù)指導(dǎo)、檢查、匯總等工作。B.3.1.4“一通三防”安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組組長(zhǎng)：XXX（總工程師）副組長(zhǎng)：XXX（通風(fēng)副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（通風(fēng)科、通風(fēng)隊(duì)、鉆探隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)“一通三防”專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。B.3.1.5采掘安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組組長(zhǎng)：XXX（生產(chǎn)副礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX（生產(chǎn)副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)、巷修隊(duì)等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)采掘?qū)I(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。B.3.1.6機(jī)電安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（機(jī)電科、機(jī)電隊(duì)、皮帶隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)電專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。B.3.1.7地測(cè)防治水與沖擊地壓防治安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組組長(zhǎng)：XXX（總工程師）副組長(zhǎng)：XXX（地測(cè)副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（地測(cè)科、防突辦、鉆探隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)地測(cè)防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。B.3.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋煤礦的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物和設(shè)備設(shè)施。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，收集以下相關(guān)資料和信息：煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災(zāi)害及事故信息；煤礦采煤、掘進(jìn)、主運(yùn)輸、輔助運(yùn)輸、供電、供水、壓風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防塵等生產(chǎn)系統(tǒng)的相關(guān)信息；地質(zhì)地形資料；煤礦相關(guān)圖紙資料等。B.3.3煤礦基本信息B.3.4礦井主要災(zāi)害列出煤礦存在的主要危害，如瓦斯、煤塵、火、水等。B.3.5礦井生產(chǎn)系統(tǒng)礦井生產(chǎn)系統(tǒng)主要包括礦井開拓方式及開采布局、采掘系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、提升運(yùn)輸系統(tǒng)、輔助運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)、瓦斯抽采系統(tǒng)、安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”、沖擊地壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng)B.3.6安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通過對(duì)礦井主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識(shí)出XX條安全風(fēng)險(xiǎn)（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板、沖擊地壓、提升運(yùn)輸?shù)确謩e列出）。B.3.7安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)逐條進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。B.3.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)評(píng)價(jià)因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露在危險(xiǎn)條件中的頻繁程度E。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用公式D＝L×E×C來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)大小。將事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險(xiǎn)條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果C分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度D為三者的乘積，亦分為若干等級(jí)（參見B.3）。針對(duì)某種特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度D的級(jí)別。通過對(duì)辨識(shí)出的XX項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定重大風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、較大風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、一般風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)，詳見表B.2。表B.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表表B.3作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析取值表B.3.9煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)清單通過安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)見表B.4。表B.4XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單B.3.10安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)用情況年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)用情況見附錄H。新工作面專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例C.1封面XX煤礦XX工作面（新工作面）專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告XX年XX月XX日C.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組按照采掘接續(xù)計(jì)劃，XX煤礦XX年計(jì)劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進(jìn)、開采過程中的安全生產(chǎn)，在XX工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組。組長(zhǎng)：XXX（總工程師）副組長(zhǎng)：XXX（采掘副總）、XXX（通風(fēng)副總）主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長(zhǎng)、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地測(cè)防治水主管、機(jī)電科科長(zhǎng)、機(jī)電隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、采煤隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、采煤隊(duì)技術(shù)員等相關(guān)人員）——收集與新工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)的資料和信息；——開展新工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作；——制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用；——補(bǔ)充年度風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案。C.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋了與XX工作面相關(guān)的井上和井下所有區(qū)域、自然災(zāi)害、相關(guān)生產(chǎn)系統(tǒng)。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，相關(guān)人員收集了與新工作面相關(guān)的以下資料和信息：地質(zhì)地形資料、自然災(zāi)害情況、相鄰采區(qū)和工作面的情況。C.2.3工作面概況工作面概況主要應(yīng)包括工作面參數(shù)、井上下位置和四鄰關(guān)系、煤層賦存及頂?shù)装迩闆r、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)、瓦斯、煤塵和自然發(fā)火情況、沖擊地壓等。C.2.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通過對(duì)新工作面可能涉及的主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識(shí)出XX條安全風(fēng)險(xiǎn)（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板等分別列出）。C.2.5安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)逐條進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。C.2.6安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照附錄B。C.2.7安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及成果應(yīng)用針對(duì)上述安全風(fēng)險(xiǎn)采取管控措施，見表C.1。成果應(yīng)用見見附錄H。表C.1安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施新設(shè)備專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例D.1封面XX煤礦斜井架空乘人裝置(變化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告XX年XX月XX日D.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組為了提升人員運(yùn)送效率和安全可靠性，XX煤礦計(jì)劃將原斜井人車運(yùn)送人員更改為斜井架空乘人裝置運(yùn)送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機(jī)電副礦長(zhǎng)組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組。組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電科科長(zhǎng)）、XXX（機(jī)電隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）主要成員：XXX、XXX、XXX（安全副礦長(zhǎng)、機(jī)電副總工程師、機(jī)電科供電主管、機(jī)電科設(shè)備主管、機(jī)電隊(duì)技術(shù)員、運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)和運(yùn)輸隊(duì)相關(guān)人員）——收集與斜井架空乘人裝置安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的相關(guān)資料和信息；——開展架空乘人裝置風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作；——制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用；——補(bǔ)充年度風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案。D.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關(guān)的設(shè)備選型、安裝、運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)，以及斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，相關(guān)人員收集了與架空乘人裝置相關(guān)的以下資料和信息：設(shè)備說明書、煤礦斜井相關(guān)資料、設(shè)備常見故障、設(shè)備操作規(guī)程以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。D.2.3設(shè)備概況從使用環(huán)境條件、基本性能參數(shù)進(jìn)行敘述。D.2.4設(shè)備結(jié)構(gòu)和工作原理D.2.5危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用工作任務(wù)分析法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)架空乘人裝置安裝、使用、維護(hù)、保養(yǎng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是用事故發(fā)生的可能性與可能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，其計(jì)算公式是：風(fēng)險(xiǎn)值D=p×C，p表示事故發(fā)生的可能性，C表示事故可能造成的損失。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)取值結(jié)果，將危險(xiǎn)源分為重大風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（II級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（III級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識(shí)，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。風(fēng)險(xiǎn)矩陣參見圖D.1。危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果見表D.1。表D.1工作任務(wù)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果圖D.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖采用故障模型與影響分析，對(duì)架空乘人裝置各部件進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴(yán)重度S和失效模式的可探測(cè)度D，即風(fēng)險(xiǎn)程度R=P×S×D。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)取值結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為4個(gè)等級(jí)，故障類型與影響分析風(fēng)險(xiǎn)取值參見表D.3。辨識(shí)評(píng)估結(jié)果見表D.2。表D.2架空乘人裝置安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果表D.3故障類型與影響分析風(fēng)險(xiǎn)取值表D.2.6安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用針對(duì)上述工作任務(wù)中的安全風(fēng)險(xiǎn)采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.4。表D.4工作任務(wù)中的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況針對(duì)設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險(xiǎn)采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.5。表D.5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況工作面回撤專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例E.1封面XX煤礦XX工作面回撤(高危作業(yè)前)專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告XX年XX月XX日E.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組按照年度采掘計(jì)劃，XX工作面已推進(jìn)到距離停采線200m位置，為安全開展工作面回撤工作，煤礦組織開展了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作。煤礦組建安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組，成員如下：組長(zhǎng)：XXX（生產(chǎn)副礦長(zhǎng)）成員：XXX、XXX、XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)、安全副總工程師、采掘副總工程師、生產(chǎn)技術(shù)科科長(zhǎng)、機(jī)電科科長(zhǎng)、安健環(huán)科副科長(zhǎng)、綜放隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)及綜放隊(duì)相關(guān)人員）E.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋了與XX工作回撤相關(guān)的作業(yè)任務(wù)、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所相關(guān)的危險(xiǎn)源。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，相關(guān)人員收集了與工作面相關(guān)的以下資料和信息：工作面設(shè)計(jì)和作業(yè)規(guī)程、工作面設(shè)備清單等。E.2.3工作面概況工作面概況主要包括煤層情況、地質(zhì)情況、工作面位置等。E.2.4主要工作任務(wù)及相關(guān)信息XX工作面回撤主要工作任務(wù)包括：回撤準(zhǔn)備、安裝回撤設(shè)備、拆除并運(yùn)輸設(shè)備、回撤設(shè)備清單等。具體編寫的時(shí)候應(yīng)具體敘述。E.2.5危險(xiǎn)源辨識(shí)針對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，已經(jīng)在工作面設(shè)計(jì)前完成。本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是針對(duì)工作面回撤工作任務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)?；爻饭ぷ魑ｋU(xiǎn)源辨識(shí)見表E.1。表E.1回撤工作危險(xiǎn)源辨識(shí)E.2.6安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)評(píng)價(jià)因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露危險(xiǎn)條件的頻繁程度E。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用公式D＝L×E×C來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)大小。對(duì)事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果C分別分為若干等級(jí)，并賦予相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度D為三者的乘積，亦分為若干等級(jí)（參見表B.3）。針對(duì)某種特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度D的級(jí)別。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果見表E.2。表E.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果E.2.7安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況針對(duì)上述工作任務(wù)中的安全風(fēng)險(xiǎn)采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表E.3。表E.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況事故專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例F.1封面XX煤礦潰倉(cāng)事故專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告XX年XX月XX日XX年XX月XX日，XX煤礦副斜井1#廢棄煤倉(cāng)發(fā)生一起潰水事故，造成X人死亡。XX煤礦根據(jù)事故情況開展了相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。F.2.1事故情況F.2.2事故原因F.2.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組事故發(fā)生后，由礦長(zhǎng)組織，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)科室人員參加，開展了煤倉(cāng)專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組的組成情況如下：組長(zhǎng)：XXX（礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX、XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)、總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（機(jī)電科科長(zhǎng)、運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、技術(shù)科科長(zhǎng)、通風(fēng)科科長(zhǎng)等）F.2.4煤礦相關(guān)信息煤礦相關(guān)信息主要包括煤礦基本信息、煤倉(cāng)排查、煤倉(cāng)情況、煤倉(cāng)結(jié)構(gòu)等。F.2.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估采用故障模型與影響分析，對(duì)煤礦煤倉(cāng)各部位進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴(yán)重度S和失效模式的可探測(cè)度D，即風(fēng)險(xiǎn)程度R=P×S×D。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)取值結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為4個(gè)等級(jí)，參見表D.3。1#煤倉(cāng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果見表F.1。2#和3#煤倉(cāng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果。表F.11#煤倉(cāng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果F.2.6安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況煤倉(cāng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表F.2。表F.2煤倉(cāng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總示例表G.1XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總表煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案示例H.1封面XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案XX年XX月XX日H.2正文為了有效管控XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步明確XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，根據(jù)《XX煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法》的規(guī)定，對(duì)XX煤礦XX年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估出的5條重大安全風(fēng)險(xiǎn)制定如下方案：H.2.1組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控，有效防范生產(chǎn)安全事故，特成立重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：XXX（礦長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：XXX、XXX、XXX（書記、副書記、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、總工程師、安全副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)）成員：XXX、XXX、XXX（副總工程師和各科室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人）職責(zé)：審定和批準(zhǔn)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案，為協(xié)調(diào)解決方案實(shí)施過程中存在的問題和困難。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施責(zé)任分解表參見表H.3。H.2.2重大安全風(fēng)險(xiǎn)描述逐條列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)，形成清單。H.2.3風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)對(duì)應(yīng)每條重大安全風(fēng)險(xiǎn)逐條敘述風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。H.2.4管控措施針對(duì)每條重大安全風(fēng)險(xiǎn)從技術(shù)措施和管理措施分別制定管控措施。H.2.5物資和資金針對(duì)每條重大安全風(fēng)險(xiǎn)分別制定工程和資金概算表。如表H.1。表H.1XX工程和資金概算表H.2.6結(jié)果應(yīng)用根據(jù)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，在XX年生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃中應(yīng)增加以下內(nèi)容。a)生產(chǎn)計(jì)劃在XX年度生產(chǎn)計(jì)劃中要融入表H.2規(guī)定的工作內(nèi)容。表H.2管控任務(wù)及實(shí)施保障一覽表b)災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案在XX年災(zāi)害