第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證劵從業(yè)資格考試訓(xùn)練及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.200

D.300

2.下列關(guān)于股票期權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.期權(quán)買方的最大損失是期權(quán)費(fèi)

B.期權(quán)賣方的最大收益是期權(quán)費(fèi)

C.看漲期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上漲

D.看跌期權(quán)賣方預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌

3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

4.證券交易中，下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開(kāi)信息買賣證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.通過(guò)他人操縱市場(chǎng)價(jià)格

D.基于市場(chǎng)分析報(bào)告進(jìn)行投資決策

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.應(yīng)明確各部門職責(zé)權(quán)限

C.應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.可適當(dāng)放松對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督

6.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，下列哪種行為可能違反《證券法》？（）

A.向客戶提供投資建議

B.代理客戶買賣證券

C.發(fā)布證券研究報(bào)告

D.組織客戶參與路演活動(dòng)

7.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

8.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供的資料不包括（）。

A.證券賬戶卡

B.資金賬戶證明

C.身份證明文件

D.信用額度申請(qǐng)表

9.證券交易中，下列哪種訂單類型適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易？（）

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員不得從事的行為不包括（）。

A.泄露客戶資產(chǎn)信息

B.利用客戶資產(chǎn)謀取私利

C.發(fā)布虛假?gòu)V告

D.評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

11.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融資利率不得低于（）%。

A.貨幣市場(chǎng)利率

B.中國(guó)人民銀行規(guī)定的最低利率

C.證券公司自主確定的利率

D.上一年度行業(yè)平均水平

12.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)賬戶應(yīng)（）。

A.與客戶賬戶分開(kāi)管理

B.申報(bào)交易信息

C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.以上都是

13.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)（）向客戶披露相關(guān)信息。

A.書面形式

B.口頭說(shuō)明

C.電子方式

D.以上都是

14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）制度。

A.發(fā)行人資格審查

B.保薦項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.承銷團(tuán)組建

D.以上都是

15.證券交易中，下列哪種行為屬于操縱市場(chǎng)？（）

A.對(duì)沖交易

B.連續(xù)交易

C.利用虛假信息誘導(dǎo)投資者

D.以上都不是

16.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為（）級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備（）條件。

A.實(shí)繳資本不低于1億元

B.有3名以上高管人員

C.具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

18.證券交易中，下列哪種訂單類型適用于對(duì)價(jià)格有明確要求且需等待成交的交易？（）

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

19.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)（）對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。

A.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.向客戶推薦合適的產(chǎn)品

C.定期評(píng)估服務(wù)效果

D.以上都是

20.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括（）。

A.有符合法律規(guī)定的注冊(cè)資本

B.有完善的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級(jí)管理人員

D.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備

22.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶應(yīng)（）。

A.以自己的名義開(kāi)立信用證券賬戶

B.提供擔(dān)保物

C.簽訂融資融券合同

D.接受信用風(fēng)險(xiǎn)教育

23.證券交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.泄露內(nèi)幕信息

B.利用在內(nèi)幕信息的基礎(chǔ)上分析得出的結(jié)論買賣證券

C.通過(guò)他人操縱市場(chǎng)價(jià)格

D.基于市場(chǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

24.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.治理結(jié)構(gòu)

C.信息披露制度

D.人員管理制度

25.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)（）。

A.向客戶披露相關(guān)信息

B.避免利益沖突

C.接受客戶委托代為操作證券賬戶

D.定期評(píng)估服務(wù)效果

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)（）。

A.具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

B.有3名以上高管人員

C.實(shí)繳資本不低于1億元

D.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

27.證券交易中，下列哪些訂單類型適用于對(duì)價(jià)格有明確要求且需等待成交的交易？（）

A.限價(jià)訂單

B.止盈訂單

C.止損訂單

D.市價(jià)訂單

28.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)（）。

A.考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況

B.考慮客戶的投資經(jīng)驗(yàn)

C.考慮客戶的信用記錄

D.定期進(jìn)行評(píng)估

29.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模應(yīng)（）。

A.不得超過(guò)其凈資本的100%

B.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

30.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)（）。

A.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.向客戶推薦合適的產(chǎn)品

C.接受客戶委托代為操作證券賬戶

D.定期評(píng)估服務(wù)效果

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

32.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例可以低于150%。

33.證券交易中，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的價(jià)格信息。

34.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

35.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)向客戶披露相關(guān)信息。

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。

37.證券交易中，市價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易。

38.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為6級(jí)。

39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

40.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)接受客戶委托代為操作證券賬戶。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_____萬(wàn)元。

42.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于______%。

43.證券交易中，內(nèi)幕信息是指______信息。

44.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括______制度。

45.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)______向客戶披露相關(guān)信息。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備______條件。

47.證券交易中，市價(jià)訂單適用于______的交易。

48.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_____級(jí)。

49.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

50.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)______對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶應(yīng)履行的義務(wù)。

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)如何進(jìn)行適當(dāng)性管理。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司客戶張某在2023年10月1日得知其所在公司即將發(fā)布年度業(yè)績(jī)報(bào)告，該報(bào)告顯示公司業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)。張某遂在10月2日以每股10元的價(jià)格買入該公司股票1000股，并在10月5日以每股12元的價(jià)格賣出，獲利2000元。

問(wèn)題：

（1）張某的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？

（2）若張某在得知該信息前已將該股票賣出，其行為是否合規(guī)？為什么？

（3）證券公司應(yīng)如何防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于150%。

A、C、D選項(xiàng)均低于150%，不符合規(guī)定。

2.C

解析：看漲期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上漲，因此愿意支付期權(quán)費(fèi)購(gòu)買看漲期權(quán)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，期權(quán)買方的最大損失是期權(quán)費(fèi)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期權(quán)賣方的最大收益是期權(quán)費(fèi)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，看跌期權(quán)賣方預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

A、B、D選項(xiàng)均低于5億元，不符合規(guī)定。

4.D

解析：內(nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為。D選項(xiàng)是基于市場(chǎng)分析報(bào)告進(jìn)行投資決策，不屬于內(nèi)幕交易。

A、B、C選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易。

5.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、信息披露制度、人員管理制度等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督。

6.B

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，代理客戶買賣證券屬于禁止行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

7.B

解析：根據(jù)《公司法》第七十九條，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。

C、D選項(xiàng)人數(shù)過(guò)多，不符合規(guī)定。

A選項(xiàng)人數(shù)過(guò)少，不符合規(guī)定。

8.D

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供的資料包括證券賬戶卡、資金賬戶證明、身份證明文件等。D選項(xiàng)不屬于必須提供的資料。

9.A

解析：市價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易。

B、C、D選項(xiàng)均屬于對(duì)價(jià)格有明確要求的訂單類型。

10.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員不得發(fā)布虛假?gòu)V告。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融資利率不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的最低利率。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.D

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)賬戶應(yīng)與客戶賬戶分開(kāi)管理、申報(bào)交易信息、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A、B、C選項(xiàng)均屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的要求。

13.D

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)以上述方式向客戶披露相關(guān)信息。

A、B、C選項(xiàng)均屬于披露方式，但并非全部。

14.D

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全發(fā)行人資格審查、保薦項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承銷團(tuán)組建等制度。

A、B、C選項(xiàng)均屬于制度內(nèi)容，但并非全部。

15.C

解析：利用虛假信息誘導(dǎo)投資者屬于操縱市場(chǎng)行為。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于操縱市場(chǎng)行為。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，客戶信用評(píng)級(jí)分為6級(jí)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、有3名以上高管人員、實(shí)繳資本不低于1億元、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度等條件。

A、B、C選項(xiàng)均屬于條件內(nèi)容，但并非全部。

18.B

解析：限價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格有明確要求且需等待成交的交易。

A、C、D選項(xiàng)均屬于對(duì)價(jià)格敏感的訂單類型。

19.D

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)以上述方式對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。

A、B、C選項(xiàng)均屬于適當(dāng)性管理的內(nèi)容，但并非全部。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括有符合法律規(guī)定的注冊(cè)資本、有完善的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備等。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于條件內(nèi)容。

22.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶應(yīng)以自己的名義開(kāi)立信用證券賬戶、提供擔(dān)保物、簽訂融資融券合同、接受信用風(fēng)險(xiǎn)教育等。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于客戶應(yīng)履行的義務(wù)。

23.ACD

解析：內(nèi)幕交易是指泄露內(nèi)幕信息、通過(guò)他人操縱市場(chǎng)價(jià)格、基于未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，利用未公開(kāi)信息分析得出的結(jié)論進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。

24.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、信息披露制度、人員管理制度等。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于制度內(nèi)容。

25.ABD

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)向客戶披露相關(guān)信息、避免利益沖突、定期評(píng)估服務(wù)效果等。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得接受客戶委托代為操作證券賬戶。

26.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、有3名以上高管人員、實(shí)繳資本不低于1億元、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度等條件。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于條件內(nèi)容。

27.ABC

解析：限價(jià)訂單、止盈訂單、止損訂單適用于對(duì)價(jià)格有明確要求且需等待成交的交易。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，市價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易。

28.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、信用記錄，并定期進(jìn)行評(píng)估。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于評(píng)級(jí)考慮因素。

29.ABCD

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%、接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的要求。

30.ABD

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、向客戶推薦合適的產(chǎn)品、定期評(píng)估服務(wù)效果等。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得接受客戶委托代為操作證券賬戶。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于150%。

33.×

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的重大信息，包括價(jià)格信息、經(jīng)營(yíng)信息等。

34.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

35.√

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)向客戶披露相關(guān)信息。

36.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。

37.√

解析：市價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易。

38.×

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為6級(jí)。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

40.×

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，不得接受客戶委托代為操作證券賬戶。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

42.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于150%。

43.重大

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的重大信息。

44.風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

45.書面

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)書面形式向客戶披露相關(guān)信息。

46.相應(yīng)

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。

47.價(jià)格敏感且需立即成交

解析：市價(jià)訂單適用于對(duì)價(jià)格敏感且需立即成交的交易。

48.6

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，客戶信用評(píng)級(jí)分為6級(jí)。

49.100

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

50.了解

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，應(yīng)了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

答：

①有符合法律規(guī)定的注冊(cè)資本；

②有完善的內(nèi)部控制制度；

③有合格的高級(jí)管理人員；

④有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：

①風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

②治理結(jié)構(gòu)；

③信息披露制度；

④人員管理制度；

⑤內(nèi)部審計(jì)制度。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶應(yīng)履行的義務(wù)。

答：

①以自己的名義開(kāi)立信用證券賬戶；

②提供擔(dān)保物；

③簽訂融資融券合同；

④接受信用風(fēng)險(xiǎn)教育；

⑤按時(shí)