證券公司年終總結(jié)

總結(jié)是事后對某一階段的學習或工作狀況作加以回顧檢杳并分析評價的書面材料通過

它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學習和工作狀況，快快來寫T分總結(jié)吧?？偨Y(jié)你想好怎么

寫了嗎？以下是我整理的證券公司年終總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司年終總結(jié)1

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，根據(jù)年初昆制訂的工作安排，著重在管

理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作狀況，有八

個方面值得仔細昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位XX上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制須

要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度變更，昆八月份根據(jù)遼證總公司

的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員

工xx上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人

昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著敬重歷史又昆著眼將來的看法，在

辦公室起草，領(lǐng)導班子探討，并征得廣闊職工昆看法的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公亙工資

套改方案。通過XX和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感

昆到了XX帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過競昆聘和勞資改革，點燃

了優(yōu)秀職工的工作熱忱對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革，

完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初起先，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公

司領(lǐng)導較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅決，看法堅決,

使這項工作得到順當完昆成。公司接連裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉

芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1

人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退

了兩名試用不合格的'昆職工：高潤、。在崗位設(shè)置和人員支配上，公司領(lǐng)導不斷依據(jù)昆工作

任務(wù)的改變和要求剛好合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，

其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1

次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次）,永豐交易部7人次（于

洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，

電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏

2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、

蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次1通過減員增效，合理設(shè)

置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤安排的實現(xiàn)起到昆了添宿加瓦

作用。

證券公司年終總結(jié)2

時間飛逝，不知不覺中，充溢希望的20xx年就將回上圓滿的句號?；厥?0xx年的工

作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到

江海的這半年是開心的。20xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)驗的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余

時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也

將為我將來的發(fā)展供應(yīng)良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個一

般員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量

都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到

公司時候，連最基本的‘開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票學問水平也比較膚淺,通過跟老員

工的學習和參與公司的培訓，自己的學問水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為

自己的性格相對有些內(nèi)向根本不敢上前跟客戶搭話通過同事的學習和幫助不斷去社區(qū)，

超市，市場熬煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道

了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人擔當，自從加入公司后，讓我知道一

個人實力相對于團隊力氣的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間

的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)建出更大的財寶。

對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在

保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同

時，對于現(xiàn)在的老客戶，肯定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。

同時也要不斷提高自己的學問水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以

后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要主動協(xié)作公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻

自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！

證券公司年終總結(jié)3

不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余?；厥?0xx年上半年，有收獲

的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、

(3)每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進度統(tǒng)計掃描后反饋給公司人力資

源部；

(4)完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司安排的其他臨時性任務(wù)。

(三)業(yè)務(wù)開展

上半年就個人而言，業(yè)務(wù)開展很不志向，既有客觀緣由，也有主觀緣由?？陀^方面，在

xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用

每一天的時間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣揚，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)

部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。

(四)下半年工作目標

通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在于：

1、需進一步加強業(yè)務(wù)學問學習

雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過經(jīng)常與XX總的溝通、溝通吸取了

許多的閱歷與學問，但個人相識到，還沒有很

好的消化和領(lǐng)悟。如在個股分析中，雖然運用了簡潔的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分

析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人準備進一步加強股票基礎(chǔ)學問的學習，通過模

擬操盤等方式進一步深化學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務(wù)學問和實踐水平。

2、提高工作的主觀能動性

雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我視察信息

時不夠細致和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的改變把握不夠剛好精確。同時，對

于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方

面的建設(shè)，信任只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營

業(yè)部舉薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力氣。

3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想

前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展狀況很不志向，這也是下半年須要重點突破的地方。就

我的實際崗位狀況而言，只能也必需通過利用晚上下班后的時間通過一些有限的社會關(guān)系，

重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成

自己的指標任務(wù)。同時,不放過平常積累的其他的一些人脈關(guān)系,利用一切可能機會，促成

小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的將來謀得發(fā)展。信任

一分耕耘一分收獲,通過自己的辛苦和努力，下半年肯定會有所收獲。

證券公司員工個人年終總結(jié)6

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要起先。作為一名柜臺員工，

在20xx年里迎來了公司本年度最驚慌的一項工作一恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也

還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股

東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等全部業(yè)務(wù)的熟識與限制，實現(xiàn)一名柜員

可以解決全部柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的溝

通與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等

方面的業(yè)務(wù)做到熟識和限制。

20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的安排，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛運

用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重口之重。升級分兩個階段進行，第一

階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶運用的‘新意系統(tǒng);其次階段

六月份落后行，實現(xiàn)全部賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集全部

業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣比照好實現(xiàn)的，其次階段因為必要整合全部的數(shù)據(jù)與功能，總

部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會,讓人人了解這次升級的驚慌性，以及對業(yè)務(wù)

方面的學問、系統(tǒng)的運用做了更具體的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，

2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在凄續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級

在這個歷程中，漸漸的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟識。8月

底，新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費勁沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系

統(tǒng)加倍的快捷，將全部業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同

的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)

放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的詢問等工作。

在下一年的工作中，我的安排如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細微環(huán)節(jié)化。細微環(huán)節(jié)選

擇一切，有時候因為一點馬虎大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)當多想

一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項比照詳

細和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三,要實現(xiàn)工作

內(nèi)容的法度模范化，將柜臺驚慌的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流

程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)4

依照20xx年的工作安排，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作支配，我堅持嚴格要求自己，正確

相識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)

揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作狀況總結(jié)如下：

一、改進工作方式，細化工作流程。

我主要新增了以下三方面的工作：

首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參加了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專

欄與，并剛好搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、

“打擊內(nèi)幕交易"和"防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，

提示投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。

其次是對投資者的資汛廣播工作增加"每天非常鐘、每天跟我學"時段，依據(jù)行情改變

剛好將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間供應(yīng)給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方

式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認可。

最終詢問崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)詢問崗的詳細工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制

度文件，再次草擬了投資者教化、投訴、回訪等制度，并新增了滿足度管理方法和投資者教

化工作考核評價管理方法，通過對工作細微環(huán)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者

教化工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推動投資者教化的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到

完整揭示、精確表述、有效開展。

二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教化講座。

元月份每日下午收市后進行20xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化

工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分

析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投

資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20xx年的投資方向進行選擇,

更加合理的進行資產(chǎn)配置。

從2月份起先每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤詳細走勢，

利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣揚，依據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投

資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的緣由，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)

及方法。通過長期的宣揚教化，使部分投資者的投資意識、投資技能都有肯定程度的提高。

從6月份起先每周三舉辦一次證券風險教化講座。重點面對廣闊投資者講解證券市場

風險及各種投資品種的特點、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)學問、業(yè)務(wù)流程、反洗

幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容！

三、全力做好專項投教活動，大力宣揚我部服務(wù)。

315消費者權(quán)益日活動，3月xx日至3月xx日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3?15”投資

者教化宣揚專題講座4場,分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益爰護學問講解，識別和防范非

法證券活動、反洗幣的一股方法，95582運用介紹,金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、

安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣闊投資者

特殊是中小投資者進一步熟識了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務(wù)、增加了維權(quán)意識。9-10

月行業(yè)集中開展了"打防內(nèi)幕交易宣揚教化專項活動"，開展打防內(nèi)幕交易宣揚教化專項講

座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容

向投資者講解"打擊和防控內(nèi)幕交易"相關(guān)學問。促使投資者醒悟相識參加內(nèi)幕交易活動的

危害，樹立正確的投資理，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生

存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。"124”是投資者法制宣揚周活

動，12月7日下午收市后開展了"憲法""和"反洗幣法"投資者教化宣揚專題講座，通過

細心制作的宣揚課件，對憲法和反洗幣法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意

義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容相識洗錢活動的內(nèi)容和危害提倡投資者支持和參加反洗幣活動，

力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，愛護投資者特殊是中小投資者的合法權(quán)益。

四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題詢問處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、

短信發(fā)送、電話溝通、教化手冊折頁的發(fā)放、宣揚條幅每報的'張貼、投資者教化視撅的播

放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣揚海報，營造深厚的宣揚氛圍，

使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的望見宣揚內(nèi)容，起到了很好的風險宣揚作用。加強短

信風險提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類風險提示、交易操作留

意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場

的改變;在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣揚片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動形象地傳播證

券投資學問、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動學問，寓教于樂乂共應(yīng)法律

法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣揚欄擺放供投資者隨時翻閱學習;為增加宣揚實效，

利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣揚品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教

講座和社區(qū)宣揚時向社會公眾散發(fā)各類宣揚品。

通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者詢問，并了解投資者的需求與建議，剛好與各部門溝

通改進。遇風險教化問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式剛好向投資者揭示風險教

化。主動與投資者系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務(wù)客戶，剛好告知權(quán)益

信息和提示風險。詢問崗設(shè)專職分析人員。

五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理

今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示特別滿足。另

外處理客戶看法、埋怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大

事化小與客戶滿足的原則，處理過程中做了大量的說明安撫工作，客戶反映問題中可以改正

的逐個報綜合部進行了訂正和解決也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。

尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加

強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿足度的持續(xù)。

六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提示工作

為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將

到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，剛好進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應(yīng)

的操作，維護了客戶的利益。也避開了營業(yè)部客戶因此類緣由造成損失而產(chǎn)生糾紛和沖突,

將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。

七、強化培訓，提升自身客戶服務(wù)實力和水平

為確?？头ぷ鞯捻槷旈_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參與公司組織的基金與

客戶服務(wù)專項培訓I,從提升業(yè)務(wù)實力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客

戶服務(wù)專項培訓中，我以投資者教化工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清楚、總結(jié)全面從而獲

得了公司授予的投資者教化能手稱號。

八、主動協(xié)作營業(yè)部基金銷售工作

完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面

200etf基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路

通過一年的工作和客戶的看法與建議，也給了我許多工作中的想法，目前主要是投資者

對投資學問和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將接著加大投資

者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教化渠道，來提升投資

者的投資意識和實力。

十、20xx年工作安排

我安排在20xx年接著做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：

L擴大營業(yè)部品牌影響力

我安排20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣揚我部服務(wù)，內(nèi)容分

成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行

宣揚介紹，力爭通過長期的宣揚在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有

效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作

基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費率相對實

惠，大力宣揚可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我

部開戶也可擴大我部市值。20xx年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將

逐步釋放流淌性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機會;其次匡債回

購作為無風險交易品種，其收益率也始終高于銀行利率，我打算大力宣揚類交易品種，吸引

無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。

3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度

通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7%的客戶運用了公司的免費短信

服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣揚推廣短信平臺，使

我部投資者能得到更多的資訊,提高客戶服務(wù)的覆蓋度。

4、完成公司和營業(yè)部支配的其他工作

以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人實力是無法做完的，在次我對

賜予我工作中幫助支持的全部人說聲：感謝你們!同時希望在龍年中,通過我們的努力，人

人都有好業(yè)績，好收入！

證券公司年終總結(jié)5

首先，我必需要感謝公司為我供應(yīng)了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而

清楚的相識.其次，我還要感謝各位在工作中賜予幫助的同事，在今年的工作中,我便不僅

僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的

提升?，F(xiàn)將一年來的工作狀況總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到

公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理

有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一

服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃

描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存

客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的相識和信任。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

xx年我們公司參與了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，

當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風控報備，如何進行

現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，

防范于未然。

XX年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)

業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以月2.0系統(tǒng)實現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。在測試期

間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，

所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題剛好記錄，

對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的'證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修

改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定,最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。

三、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的

通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，

落實"證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核

對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子

文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完

成了全部客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶供應(yīng)給客服人員電話通知前來

補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對,記錄客戶的留存

證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進

行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參與了今年第一次的評定考試，考試

內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股吩轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，幫助司法執(zhí)行，基金，

創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次

體現(xiàn)了團隊的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)xx時不易接觸到的業(yè)務(wù)學問，在考

試中取得了好成果，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會一如既往

地仔細鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并主動拓展自己的才能，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇

阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一樣，共同努力，取得了肯定成果，但也相識到了自身的

不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，接

著完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司年終總結(jié)6

時間飛逝，不知不覺中，充溢希望的xxxx年就將回上圓滿的句號?；厥讀xxx年的工

作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總休而言，到

江海的這半年是開心的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)驗的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時

間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將

為甥等來的發(fā)展供應(yīng)良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個一

般員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量

都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到

公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票學問水平也比較膚淺，通過跟老員工

的學習和參與公司的培訓，自己的學問水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自

己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，

超市，市場熬煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。逍過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道

了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人擔當，自從加入公司后，讓我知道一

個人實力相對于團隊力氣的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間

的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)建出更大的財寶。

對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在

保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的.質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。

同時，對于現(xiàn)在的老客戶，肯定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。

同時也要不斷提高自己的學問水平，爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以

后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要主動協(xié)作公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻

自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！

證券公司個人年終總結(jié)7

光阻似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，

轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)驗了一段不平凡

的考驗和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了許多，也讓我

慢慢摸索出一條適合自己的道路后來的實踐證明白我的想法的正確這更堅決了我的信念，

要不斷地去學習，充溢自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，須要足夠的耐性，平常細心

的工作，能夠坦誠地與客戶溝通。通過一年的工作,我也發(fā)覺了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢，埋怨很大，我也漸漸失去了在銀行面對客

戶開展產(chǎn)品營銷的志氣，留下來的電話回訪也不是很剛好，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨

的最大問題。

其次：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清楚，思路有時讓客戶帶著走，不能很好

的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠剛好成交。后期我將不斷地加強這方面的學習及熬

煉。

第三：專業(yè)學問不足夠，客戶提問的一些問題不能賜予剛好、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不擅長迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作

中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南?/p>

法這方面的實力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和須要改進之處，

在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和全部同事其能夠幫助我一同發(fā)覺問題、解決問題。

今后提高工作水準的舉措：

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務(wù)理論，學習公司同事的珍貴閱歷，學習專業(yè)學問。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處

得開心，才能更好更深化的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)的基木途徑.對于自己證券從業(yè)工作中

的勝利或失敗，要剛好總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。從而不斷進步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的看法為自己的目

標，盡自己最大努力，去力求向完備的結(jié)果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵和鞭笞，

走在這條道路上的全部人都會在"真誠、善意、精致、完備"這八個字里面找到人生價值的

所在。

證券公司年終總結(jié)7

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而

駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓力氣的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力氣和應(yīng)變力

氣；而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都細致對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦

事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析力氣及營銷力氣還須進一步增加。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新

整理了思路，在今后的曰子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的

傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績特別不理想。銀行很好的效勞有口皆碑，許多客戶慕名

而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀匡際很

好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與

他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)干脆影響著公司的形象，所以我始終在努力

的去做

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動摯友或摯友介紹也是一種很有效的方法。通過摯友介紹摯友，讓想炒股的客戶選擇

我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的

效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分猛烈，為此，我必須要不斷的

學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司年終總結(jié)8

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要起先。作為一名柜臺員工，

在20xx年里迎來了公司本年度最驚慌的一項工作—恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也

還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股

東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等全部業(yè)務(wù)的熟識與限制，實現(xiàn)一名柜員

可以解決全部柜臺業(yè)務(wù)的才能.在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的溝

通與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等

方面的業(yè)務(wù)做到熟識和限制。

20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的安排，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛運

用的恒生2.0系統(tǒng),并將該項目列為今年公司成長的重口之重。升級分兩個階段進行，第一

階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶運用的新意系統(tǒng);

其次階段六月份落后行，實現(xiàn)全部賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，

做成集全部業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣比照好實現(xiàn)的，其次階段因為必要整合全部的‘數(shù)據(jù)與明能，

總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的驚慌性，以及對業(yè)

務(wù)方面的學問、系統(tǒng)的運用做了更具體的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，

2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在凄續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級

在這個歷程中，漸漸的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟識。

8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費勁沒有費。2.0系統(tǒng)較

之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將全部業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同

的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)

放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的詢問等工作。

在下一年的工作中，我的安排如下：

首先將現(xiàn)有的工作變的更細微環(huán)節(jié)化。細微環(huán)節(jié)選擇一切，有時候因為一點馬虎大意，

會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)當多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；

其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項比照詳細和龐雜，必要把各方面的事情分

輕主次，必要多與各部門溝通、互助3

第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化將柜臺驚慌的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,

在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)9

自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信,假如

說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，

感受是：真誠待人，嚴于律己,就能得到滿足的回報。

真誠是說話要真實不虛夸、說話看法要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友

善是打開對方心扉的敲門英。我在與潛在客戶次接觸時，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢

和自身的實力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據(jù)對方意愿傾聽他也許的資

金狀況與交易現(xiàn)狀并進行分析，依據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公亙服務(wù)

會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真實熱?或不應(yīng)付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)

重要。首先是剛好了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的須要就是在股市中

獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中恒久以此為動身點。假如客戶希望我了解他持有什么

股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空

等，我主動剛好聯(lián)系客戶進行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會敬重客戶，

不去了解他持有的股票，而是不定期與其探討一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為

客戶供應(yīng)客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶供應(yīng)投資詢問，

在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資詢問方面的實力；最終是把握好服務(wù)的"度；既不

違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱忱可能會失去某一個客戶，但

熱忱不夠確定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶

的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信念.

真誠也是真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹

窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負責人、理財、柜員等建立

良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動身闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問

題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿足為己任，幫助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方

面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿足度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職

工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為XX證券的客戶，這就了他們對我的信任。在得到

銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是非常寬廣和的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道

開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約XX%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的指導。我的團隊友總是把各自的閱歷和才智與大家一

塊共享，常常性的頭腦風暴讓我對工作更深，少走了許多彎路。假如團隊的協(xié)作是將數(shù)個生

鐵煉端鋼，那么就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時，因

為不是本地人，的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難

免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶假如僅靠熟人和，是沒有前途的

'，假如注意眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，

最終我克服地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步

增加。就在我對現(xiàn)狀滿意時，公司領(lǐng)導X總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開

發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念剛好的把

我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

工欲善其事必先利其捐，只有不斷累積證券學問，不斷學習業(yè)務(wù)學問，才能取得客戶的

信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學問，通過從各種不

同的渠道學習，以求達到提升自身實力的目的“

首先我總是仔細學習證券業(yè)協(xié)課程和練習，把理論學問基礎(chǔ)夯實，做到心中有數(shù)，在實

際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視

節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最終我始終注意向有閱歷

的前輩學習，與同事溝通工作，同時主動為公司和團隊奉獻才智和力氣，把問題和建議主動

地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，熬煉自己的

素養(yǎng)。

在從業(yè)X年的時間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過上述兩個方面的努力，

積累了更多的閱歷，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，蒸蒸而上的良好局面，在我公司

眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中我的業(yè)績是走在前列的得到了領(lǐng)導的確定，與同事更多的溝通，

更被客戶信任和認可。對此，我特別，將來也將保持這種狀態(tài)并期盼更上一層樓，信任自己

有實力為更多的客戶供應(yīng)更好的服務(wù)！信任自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人

生價值的實現(xiàn)！

最終用xx的一段話與大家共勉：如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了

人生登峰造極的閱歷之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)覺他從來不知道自

己所具有的、否則將仍舊是休眠著的一切潛在力氣。

證券公司年終總結(jié)10

以創(chuàng)"一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績"為總體目標，以

"樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部主動開展xx市級"青

年文明號"創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將詳細工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，供應(yīng)一流服務(wù)

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼"投資堂"版手機證、金翼求金等一系列金翼

品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立

了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建勝利的重要保證。為明確創(chuàng)

建活動宗旨及工作職責，心得體會成立了營業(yè)部創(chuàng)建"青年文明號"活動領(lǐng)導小組，制定了

《XX路營業(yè)部爭創(chuàng)"青年文明號"管理方法》。

以創(chuàng)建活動為契機，接著健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，

團組織的凝合力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注意素養(yǎng)教化，培育一流人才

以“民主生活會"形式，傾聽員工的心聲，了解員工的‘思想動向，以培訓溝通形式，

并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教化，強化青年員工的思想作風建設(shè)。如

我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強爰匡教化，

繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業(yè)部接著堅持以人為本的原則，重視人才培育，營造學習氛圍。每天晨

會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水

平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與

專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)學問的全面開花。

4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓

展活動以及公益性、熱門思想?yún)R報敏捷性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同

感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參加專業(yè)學問、合規(guī)學問競賽、崗位練兵、"讀一本好書，寫心q導體會”

的讀書月、"主動思索，超越自我"演講競賽等豐富多彩的文化活動，教化青年員工繼承和

發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了深厚的文化氛圍。

主動開展形式多樣的素養(yǎng)拓展活動。20XX年度，營業(yè)部先后支配員工分別至橫店夢幻

谷、舟山、奉化等地參與拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的暖和，員

工之間的密切度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天早晨營業(yè)部定時組織早操活動，

并舉辦了廣播操競賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西帆峰、羽毛球館、籃球場。

XX社區(qū)的氣排球競賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、敏捷性強的服務(wù)活動。20XX年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，

玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我門以“水城無水"、"大愛無疆"、"關(guān)

愛社會福利院兒童"等主題發(fā)動了青年員工捐獻爰心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)

萬元。員工們的爰心得到各方的好評。

5、注意“三個陣地"（學習陣地工作總結(jié)、溝通陣地、宣揚陣地）建設(shè)

學習陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在

“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心導溝通會及演講競賽，初步實現(xiàn)員工綜合素

養(yǎng)的提升。

這篇內(nèi)容講的是關(guān)于員工、營業(yè)部、活動、青年、有效、陣地、服務(wù)、我們等方面的內(nèi)

容，覺得好就請（ctrl+d）保藏下。

證券公司年終總結(jié)11

時間飛逝，猶如白駒過隙。在立刻過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為

猛烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的才智，把個人正確思想，那就是崛起

XX證券的精神和信念，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的

追求“20xx年我主要的工作，如下：

1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶特殊的多，

我由于身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是

日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與

客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為簡潔的客戶要

求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對證券市場股民心

態(tài)的有了更為深層次的熟識。

2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦找尋進展經(jīng)紀人。

3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我始終給周

邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以協(xié)作總部的這次營銷行動，最終成功的營銷了xx客戶

情愿運用本公司的炒股掌上機。

4、短信詢問的工作，因公司在移動平臺的運用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺此問題，長

此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立刻停頓運用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟

有用新型的次一代短信工具一移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段

時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作本人細致的協(xié)作客服

部的'方經(jīng)理的工作。

5、本人在營業(yè)部從事了詢問的工作。"詢問工作不好做"這是一句從老工作人員中常

聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當天晨會的

精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推舉，對營業(yè)部群的維護?？蛻羲絽⒉?/p>

不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項工作還是要多加強學習，積存閱

歷，把自己水平提高是硬道理??！

6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹

的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有

時候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅冰，正是

由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7、協(xié)作電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的平安是營業(yè)

部能平安正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常消逝我的身影，由于我在做測試。

8、最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深化到

人民群眾中間去搞宣揚，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、XX小區(qū)、XX小區(qū)、XX公

園等地，從這些活動中熟識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收

到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我信任在董事長大視野、大進展、大開放思路的指引下，只要我

們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰。

證券公司年終總結(jié)12

在公司領(lǐng)導的關(guān)切支持下，客戶經(jīng)理工作以公司服務(wù)理念為指導，圍圍著公司效益年這

個中心，加強學習，仔細覆行職責，較好地完成了本年度的工作任務(wù)，取得了肯定的成果。

現(xiàn)將20xx年主要工作狀況述職如下：

一、主要經(jīng)營指標完成狀況

1、實現(xiàn)中國證券交易中心進出口總額x萬美元，比去年同期增長x%;實現(xiàn)收入x萬元，

比去年同期增長x%;實現(xiàn)利稅x萬元比去年同期增長x%（含利稅x萬元）;上繳國庫x萬元，

實現(xiàn)國庫X萬元。

2、中國證券交易中心進出口額x萬美元，比去年同期增長x%;實現(xiàn)收入x萬元，比去

年同期增x%;實現(xiàn)利稅x萬元，比去年同期增長x%;實現(xiàn)收入x萬元，比去年同期增長X%；

實現(xiàn)^稅X萬元，比去年同期增長x%o

二、主要工作措施和勝利閱歷

（一）、以效益為中心..強化服務(wù)意識，拓展營銷渠道。

3、營銷效能是證券業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。20xx年，證券市場競爭日益激烈，證券市場的好

壞，不僅干脆影響到公司的經(jīng)濟效益和社會效益，而且對證券市場的影響也愈來愈大。公司

通過調(diào)整營銷策略和產(chǎn)品生產(chǎn)，提高了公司的市場占有至和盈利實力，為公司今后可持續(xù)發(fā)

展供應(yīng)了良好的基礎(chǔ)。

4、以效益為目標，做好工作。工作是一項長期的、較為困難的綜合性工作，隨著部工

作規(guī)范化的加強和客戶的服務(wù)水平的提高，部在制度、職責、內(nèi)部管理等方面應(yīng)當有所加強。

5、提升伍整體素養(yǎng)，樹立客戶第一思想。部成員綜合素養(yǎng)的凹凸，干脆影響著部整體

工作質(zhì)量的實現(xiàn)，為此部加強了對全區(qū)客戶的，每周五由部牽頭組織各區(qū)域的管理人員對本

部門的服務(wù)進行內(nèi)部培訓I,重點講解了服務(wù)禮儀、推銷技巧和專業(yè)學問，使部的服務(wù)水平有

了肯定的提高。

6、在完成本職工作的同時,主動主動地完成其他一些幫助工作和其他事務(wù)。

三、存在問題

一是學習力度不夠。當前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新狀況新問題層出不

窮，新學問新科學不斷問世。面對嚴峻的挑戰(zhàn)，缺乏學習的緊迫感和自覺性。理論基礎(chǔ)、專

業(yè)學問、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

二是在工作較累的、時候，有過松弛思想，這是自己素養(yǎng)不高，也是世界觀、人生觀、

價值觀解決不好的表現(xiàn)。

針對以上問題，今后的努力方向是：一是加強理論學習,進一步提高自身素養(yǎng)。轉(zhuǎn)變工

作作風，努力克服自己的消極心情，提高工作質(zhì)量和效率，主動協(xié)作領(lǐng)導和同事們把工作做

得更好。

新的乂乂年里我應(yīng)加緊學習，更好的充溢自己以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)，

總結(jié)過去，是為了吸取過去的閱歷和教訓I,更好地干好今后的工作。工作中的不足和欠缺,

請各位領(lǐng)導和同事指責、指正。

證券公司年終總結(jié)13

從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司和同在工作和方面賜予我許

多幫助。公司客戶服務(wù)中剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務(wù)中心和客戶服務(wù)有

了更高的認知，同時主動與領(lǐng)導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

在階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的

工作閱歷自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總

部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試，同時將測試結(jié)果剛好反饋給金

正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于

20xx年x月xx日完勝利能完善建議提交金正工作人員。

2、負責公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴?wù)中心管理方

法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問

題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)

檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。

4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，起先接聽客戶,通

過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)的學習，同時提高自身客戶服務(wù)意識。

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的.晨會,通過晨會來了解當時市場資訊，共習每日疑難

業(yè)務(wù)學問和新業(yè)務(wù)學問，同時學習公司近期工作任務(wù)與重點。

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標準運用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進

行培訓I,通過培訓學習了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知。

7、在總髀口營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新

客戶回訪工作，并且剛好解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

8、依據(jù)公司領(lǐng)導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當

日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營業(yè)部。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)覺在許多方面仍舊須要改進：

1、加強業(yè)務(wù)學問的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)覺對于公司許多業(yè)務(wù)學問方面

自己仍舊須要加強學習，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。

2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必需很

好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展，主動加

強與各營業(yè)部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,應(yīng)當利用自己之前的工作閱歷與客戶服務(wù)中心運

營管理的認知加強創(chuàng)新實力，找尋合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，依據(jù)試用期發(fā)覺的不足仔細改進，同時主動完成公司

領(lǐng)導安排的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營

業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細幫助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心

的上線工作，同時仔細幫助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強對自己今后負責的

客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理，主動主動協(xié)作領(lǐng)導和同事開展各項工作。

證券公司年終總結(jié)14

20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要起先。作為一名柜臺員工,

在20xx年里迎來了公司本最驚慌的一項工作。當