《全球貿易安全與便利標準框架》（翻譯稿）介紹

I?條件、規(guī)定和益處

介紹

為保障不斷增長的國際貿易物流的安全，促進貿易便利，世界海關組織制定了?系列標準，并在《全球貿

易安全與便利標準框架》（《標準框架》）中加以規(guī)定?！稑藴士蚣堋吩?023年WCO理事會年會上獲得

通過，大部提成員海關表達了啟動實行《標準框架》的意向?？紤]到啟動新項目的緊迫性，理事會通過了

有關規(guī)定全球供應鏈安全與便利框架原則的基礎文獻。《標準框架》涉及經認證的經營者（AEO）的概念，

理事會決定由WCO制定更加具體的實行AEO的相關規(guī)定。

本文為WCO成員和國際貿易界提供了在全球層面實行AEO項口的基木技術指南。其目的是作為各國實行

AEO項目的起點，并為有效實行WCCH標準框架》支柱二（海關和商界的伙伴關系）的相關標準提供支持。

該指南將為海關和AEO雙方在全球層面長期實行AEO制度提供重要標準。這些核心的閡斬防挑將構成參

與AEO項目各方所必須遵循的基準線。同時，本文還允各國海關根據(jù)各自需求增長補充.拴國家蘇準.

海關結識到國際供應鏈不是分散的實體，而是由代表不同貿易行業(yè)的參與者構成的?系列特定整體。某些

''供應鏈"具有一定的穩(wěn)定性，參與者長期代表某個進口商在特定川家從事反復的進口活動。在其他''供應鏈"

中，參與者要么經常變化，要么只是為了單一進口交易而組合在一起。無論供應鏈是規(guī)律性的還是暫時性

的，海關意識到自身并不擁有雙易供應鏈的任何一部分。全球供應鏈屈于參與到供應鏈中的眾多商界公司。

因此，商界公司的支持與參與是《標準框架》成功實行的市要基拙。

為了達成《標準框架》有關安全和便利的最終日的，海關必須采用透明、積極合作的態(tài)度，進一步加強海

關制度現(xiàn)代化建設，不斷改善和完善，以促進國際貿易界便利。因此，基于現(xiàn)有的和已納入規(guī)劃的資源，

海關應積極考慮可以協(xié)助商界以最有效的方式進行貿易的途徑。國際貿易界和運送界具有相關的經驗和知

識，有助于海關更好地履行在便利和安全管理方面的職責。商界公司應當運用這一時機，與海關建立起新

的、適當?shù)暮献麝P系，協(xié)助海關履行與安全相關的職責。

為了獲得和保持商界公司的支持，必須對AEO所需的要素做出明確的規(guī)定。也就是說，必須對獲得AEO

身份的條件和規(guī)定達成共識，并應在國家層面的AEO項目中明確的列明。更重要的是，第?步，必須闡明

參與《標準框架》項目所能實現(xiàn)的切實便利。WCO成員海關所提供的便利，以及參與增強全球供應鏈安全

活動所帶來的便利，是商界公司可以承擔為加強現(xiàn)有安全措施而增長的額外成本的關犍因素。清楚和切實

的便利有助于激勵商界公司參與AEO項目。

顯然，WCO成員在啟動國家層面AEO項目時將面對一些挑戰(zhàn)。但是有一件事情是必然的一一即現(xiàn)在是提

出全球海關大格局的時機，海關通過保護貫穿國際供應鏈的貿易流的安全，在保障國家的經濟和物質安全

面發(fā)揮重要的作用。在這一意義上，WCO成員可以以靈活的方式促進AEO項目的發(fā)展，并更好地對國家

AEO項目進行擴展和必要地修正。本文將作為實現(xiàn)上述目的的基準綱要。

最后，應當認可，實現(xiàn)AEO全球互認系統(tǒng)還需要若干時間。在這一方面，WCO成員和秘書處建議以''分階

段”漸進的方式實行標準框架，將來實行海關系統(tǒng)間AE。項目的互相認可也同樣如此。倘若海關和商界伙

伴抓住《標準框架》的要素，?目可行便采用積極的行動實行相關規(guī)定，那么?定會在國際供應鏈的安全

與便利方面獲得額外的效果。

定義

AEO：《標準框架》中定義為''……以任何一種方式參與貨品的國際流通，并被海關認定符合世界海關組織

或相應供應鏈安全標準的一方。AEO涉及生產商、進口商、出口商、報關行、承運商、理貨人、中間商、

港口、機場、貨站經營者、綜合經營者、倉儲業(yè)經營者和分銷商，

裝載或運送工具：涉及海運集裝箱、空運貨柜、載重拖車或鐵路貪車。

第三方審核：任何方式的外部實體（非海關），被雇傭協(xié)助海關當局完畢有關安全的風險評估以及相關審

核程序。海關當局對AEO身份的認證以及給予其相合用的便利水平的權利不應委托給第三方。

認證：在AEO項目中，基于構建的一整套方法對AEO身份進行認可，涉及對申請者遞交的各種文獻進行

評估、對廠房及資產情況和安全制度進行檢查等，以擬定其是否符合《標準框架》核心標準。

分階段實行：根據(jù)各自的能力以及實現(xiàn)AEO身份的目的，各海關循序漸進地實行《標準框架》及本又規(guī)定

的AEO制度。

審核：海關和/或海關指定的協(xié)助開展實際審核工作的第三方，為評估公司是否符合供應鏈AEO身份而采

用的各項措施、程序。這些措施和程序應為全面、透明的。

AEO的條件和規(guī)定以及海關實行規(guī)定

《標準框架》認可國際貿易供應鏈的復雜性，相應用和實行基于風險分析的安全措施予以認可。因此，《標

準框架》允許基于AEO的商業(yè)模式，制定具有靈活性和個性化的安全計劃。以下將討論某些經海關確認的

最佳安全標準和做法。若想獲得AEO身份，商界公司應在風險評估和AEO運營模式的基礎上，將這些標

準、做法和程序融入到平常經營行為中。同時，對海關當局和商界雙方均提出了實行規(guī)定，分別歸在相應

的子標題下。

海關不應在國際貿易安全和便利方面設立不同的規(guī)定，增長國際貿易界的承擔。而是應由WCO制定一套

統(tǒng)一的國際海關標準，該標準與其他公認的政府間的安全規(guī)定不反復，不抵觸。

下列由海關擬定的保障安全的最佳做法和規(guī)定，部分或者所有符合其他政府間組織［例如國際貨幣基金組

織、國際海事組織、國際民航組織］制定的安全規(guī)定和標準，只要是相同或可比的。

A.遵守海關法規(guī)的證明

當公司申請AEO身份時，海關應充足考慮其遵守法規(guī)情況的歷史記錄。

規(guī)定：

AEO：

a.在國家層面AEO項目規(guī)定的時間段內，申請公司無違反海關法規(guī)和犯罪情事，否則不能獲得AEO身份：

b.如申請公司成立時間局限性a中所規(guī)定期間的，將基于其所有可獲得的記錄和信息進行鑒定;

在所有層面一國際、國內、地方的，海關、其他主管機構和AE。應定期對涉及共同利益的事務進行磋商,

涉及供應鏈安全與便利措施。磋商方式應為非強制性的行為。

磋商結果應當有助于促進海關風險管理戰(zhàn)略的發(fā)展和維護。

規(guī)定：

AEO：

a.應提供能清楚辨認和隨時可聯(lián)絡到的本地聯(lián)絡點或聯(lián)絡法人，以便在擬定發(fā)生任何與海關守法和影響海

關執(zhí)法相關情事時，可以迅速予以協(xié)調處置（貨品預訂，貨品跟蹤，人員信息等）；

b.應個別的或適本地通過行皿協(xié)會.與海關進行公開、連續(xù)的信息互換,有關執(zhí)法敏感性的、法規(guī)或其他

慣例規(guī)定的不能發(fā)布的信息除外；

C.通過在國家AEO項目中規(guī)定的特別機制，對任何異?；蚩梢韶浧穯巫C以及異常裝船信息請求，應向相應

海關通報：

d.通過在國家AE。項目中規(guī)定的特別機制，及時將發(fā)現(xiàn)的非法、可疑或無法解釋清楚的貨品告知海關或其

他管理機構，并適當對上述貨品實行保護。

海關：

a.在與AEO或其代理人磋商后，海關應建立如發(fā)生質詢或涉嫌海關違規(guī)情事后的處置程序：

b.應當在適當時機及可行的情況卜，在國家和本地層面致力于與國際供應鏈各方的常規(guī)磋商，以討論共同

關心的事務，涉及涉及公司場合和貨品安全的海關規(guī)定、程序和規(guī)定：

c.如AEO提出請求，則應對其執(zhí)行與國際供應鏈相關的安全事務的情況做出專門反饋；

d.應向AEO或其代理提供相應的海關官員的電話聯(lián)系方式。

E.教育、培訓和提高認知

海關和AEO應當建立對人員進行安全政策教育和培訓的機制，以辨認違反安全政策的行為，并采用必要的

措施應對在安全面的失誤。

規(guī)定：

AEO：

a.應基于其商業(yè)模式，盡力對其雇員及其貿易伙伴，進行國際貿易供應鏈中涉及貨品流通相關風險的教育：

b,應對所有與相關貿易鏈相關的人員，如安全人員、貨品解決人員、貨品單證制作人員以及在AEO控制范

圍內的箔品裝運、收比區(qū)域的雇員,提供必要的辨認潛在可輕我品的教育材料、專家指導和培訓：

c.應對教育的方式、提供的指導和開展的培訓進行適本地記錄，以便為類似項目提供文獻資料：

d.應使雇員了解AEO設立的有關可疑情況辨認和報告的程序制度；

e.應實行特別的培訓，以幫助雇員提高保持貨品完整、辨認內部潛在的安全威脅以及采用保護控制措施的

能力；

f.如有需要或可行，應讓海關熟悉相關內部信息、安全系統(tǒng)和程序，并提供適當培訓以幫助海關獲得在AEO

控制的貨站、運送工具和商業(yè)運作等方面的調查方法。

海關：

a.應與AEO合作，采用措施對海關關員進行國際貿易供應鏈中涉及貨品流通相關風險的教育；

b.應為所有從事與安全相關業(yè)務的海關關員提供關于辨認潛在可疑貨品的培訓材料和專家指導：

c.應當將海關管理程序中辨認和解決可疑事件的指定聯(lián)系人告知AEO；

d.應實行特別的培訓，以幫助海關關員提高保持貨品完整、辨認對于安全潛在威脅和采用保護控制措施的

能力：

e.如有需要或可行，應讓AE。熟悉相關的海關信息和程序，以幫助海關進行適當?shù)呐嘤柡脱芯浚?/p>

f.如行需要或可行，幫助AE。發(fā)展和實行自愿的公司指南、安全標準、最佳作法、培訓、認證方案和有關

材料的行動計劃，以適當提高安全意識并采用措施將安全面的風險減少到最?。?/p>

g.如有需要或可行，應為AEO所有相關安全、貨品解決和貨品單證制作人員提供必要的辨認潛在可疑貨品

的培訓材料和專家指導，此類材料和指導應涉及對WCO風險管理指南文獻中所規(guī)定的風險要素的認知；

h.如有需要或可行，應幫助AEO從海關的角度辨認潛在的安全威脅。

F.信息互換、準入和保密

作為保護信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關和AE0必須制定并加強相應的安全保護措施，以保證信息不

被用于非法用途以及避免非授權的修改。

規(guī)定：

AEO和海關：

a.將保證商業(yè)和安全敏感數(shù)據(jù)的保密性，提供的信息應僅用于所提供之用途；

b.依據(jù)相關數(shù)據(jù)保密法規(guī)，致力于及時、完全地實行所有相關各方間有關貨品放行信息的電子數(shù)據(jù)互換，

不應繼續(xù)依賴單證和手?工著名：

c.執(zhí)行國際標準規(guī)定的相關電子數(shù)據(jù)格式、提交期限和數(shù)據(jù)內容：由于安全因素所必需的數(shù)據(jù)元，應與AE。

現(xiàn)有的商業(yè)運營模式規(guī)定和限制相?致，并且所規(guī)定的與安全相關的數(shù)據(jù)元不能超過《標準框架》的規(guī)定：

d.海關與AEO應合作，實現(xiàn)貨品電子信息的提前中報，以進行風險評估。

AEO：

a.AEO進口商，應采用相應的制度保證貨品通關信息清楚、完整和潴確，并避免信息的錯位、缺失和錯誤

信息的錄入。同樣，AEO承運人要采用相應的制度保證艙單所記載的內容可以準確地反映發(fā)貨人及其代理

所提供的信息，并及時向海關申報。

b.應具有書面的信息安全政策、程序和相關制度，如防火墻、密碼等，以保護AEO的電子系統(tǒng)不發(fā)生非

授權侵入情事：

C.建立防止信息丟失的制度和備份系統(tǒng)。

海關：

a.在適當?shù)那闆r下，海關應讓AEO的相關人員了解海關電子信息系統(tǒng)的規(guī)定，并建立最后一刻發(fā)貨和信息

修正的特殊報告系統(tǒng)；

b.應盡也許地推動政府采用單一窗口制度和程序，以使國際供應鏈參與者將所有相關運送和貨品信息只向

某一指定政府機構一次性申報，針對所有官方監(jiān)管和放行，僅向指定指定政府機構一次性申報，也意味著

發(fā)布一次性的放行指令；

c.盡也許不再規(guī)定AE。在電子申報后，額外提供紙質單據(jù)和手工署名，或用紙制單據(jù)和手工著名代替電

子申報。沒有條件接受電子數(shù)據(jù)申報的海關，可接受AE0申報的''數(shù)字單據(jù)"，即根據(jù)電子數(shù)據(jù)某一標準

格式，如UNeDOCS而制作的文獻，從而代替原始紙質單據(jù)；

d.海關應始終掌握對所啟AE()申報的電子數(shù)據(jù)的維護控制和管轉權，制定有效的數(shù)據(jù)保存制度和銷毀制

度，并建立安全制度和備份系統(tǒng)，以免數(shù)據(jù)丟失或被非法侵入。

G.貨品安全

貨品安全涉及防止未經授權獲取或處置貨品的措施，以及防止未經授權獲取內容。貨品安全措施涉及防止

未授權人員接近或處置貨品和限制非法進出，例如使用封志或集裝箱安全進出監(jiān)控措施。

海關和AEO應建立或支持保隨貨品安全以及較高級別的進入控制措施，制定保障貨品安全的平常制度。

規(guī)定：

AEO：

a.WCO制定的與安全相關的各種指南包含了保障供應鏈各環(huán)節(jié)貨品安全的具體措施，公司可參考上述指南

制定安全政策手冊或其他切實可行的指南：

b.有施加封志責任的AEO及其供應鏈中的貿易伙伴，應通過制定書面制度而保證適時施加封志并保持運

送工具的完整：

C.保證AE0及其貿易伙伴施加的封志符合或超過現(xiàn)有的IS0標準：

d.保證將如何對已裝貨的集裝箱施加封志和檢查形成”而制度并執(zhí)行規(guī)定，涉及發(fā)現(xiàn)損壞的封志和集裝箱

后如何向海關及外國相關機構報告的程序：

e.考慮安全因素，應有專人負責集裝箱封志的發(fā)放和保證其安全、合法使用：

f.應建立檢查運送工具結構的制度，涉及對其''門鎖"裝置的可靠性進行檢查。七點運送工具檢查程序涉及：

I正面

I左惻

I右側

I地面

I頂層

I內/外門

I外部/底盤

g.通過在國家AE0項目中規(guī)定特殊機制，定期對安全和控制制度進行測評，以防止非授權人員容易接近

貨品，對貨品進行不合法的操作、移動或裝卸；

h.應將貨品和運送工具存放在安全監(jiān)管區(qū)域內，并建立相應報告制度，以便在發(fā)現(xiàn)未經許可進入貨品和運

送工具存儲區(qū)情形時及時向負責的執(zhí)法官員報告：

i.在現(xiàn)有商業(yè)運作程序允許的恃況下，應核算在收貨和發(fā)貨的承運人的身份，如無授權，應迅速采用措施盡

快取得相關授權；

j.如可行，應對實貨與其單據(jù)或電廣信息進行核對，以便在向海關申報時單貨相符：

k.制定在貨品儲存場合理貨和管理的制度：

I.制定在貨品移出儲存場合時全面監(jiān)控貨品的管理制度；

m.制定管理、保護、監(jiān)控貨品運送過程以及貨品移入和移出裝運工具過程的制度。

海關：

a.可以在國家層面AEO制度中進行規(guī)定，在適當并合法的情況下，如海關認為有必要進行徑行查險貨品

時，應邀請AEO的一名代表見證實物杳驗或為查驗而移動貨品的整個過程。無論AEO以何種因素不能到

場的，海關在徑行查驗后應立刻告知有責任保護貨品安全的AEO.以防止發(fā)生索賠責任。

H.運送工具安全

如其他國內和國際規(guī)章未能予以規(guī)定，海關和AE0必須共同制定監(jiān)管制度以保證運送工具被有效維護和

保護。

規(guī)定:

AEO：

a.在其權力和職責范圍內，應保證所有運送貨品的運送工具在其使應鏈中得到有效的保護；

b.在其權力和職責范圍內，應在無人看管的情況下保護運送工具安全，并于運送工具返回后進行安全檢查;

c.在其權力和職責范圍內，應呆證運送工具操作人受過專業(yè)培訓，以保護運送工具和貨品在整個運送過程

中的安全；

d.可在國內AE。項目中予以具體規(guī)定，規(guī)定運送工具操作人對出現(xiàn)的真實或可疑事故進行報告，以便AEO

和海關安所有門人員進行進一步調杏，并將報告記錄在案，以便海關杏考：

a應定期對運送丁具卜也許藏匿非法華品的區(qū)域進行查驗,保護運送丁具內外險和夾層的安全.應對所查

驗的區(qū)域做出記錄，并保存相關查驗記錄：

f.向海關或其它機關報告一切有嫌疑的、異常的以及的確侵害運送工具安全的行為和事件。

海關：

a.在適當和合法的情況下，基于海關觀點和經驗，指導運送工具的操作人員也許隱藏非法貨品的部位。

b.對公司報告的任何可疑、異就和的確侵害運送工具安全的行為和事件開展調查。

1.經營場合安全

在充足考慮AE0意見及其遵守其它強制性國際標準的前提下，海關應根據(jù)海關安全管理規(guī)定，制定安全

保障協(xié)議，規(guī)定公司保護建筑物安全，并對其內外部及周邊的安全環(huán)境進行監(jiān)控和管理。

規(guī)定：

AEO：

a.根據(jù)公司經營模式和風險分析，應采用安全措施保證建筑物安令，并對建筑物內外部及周邊環(huán)境送行監(jiān)

控、管理，實行準入管理，嚴禁未經授權的人員接近公司設施、運送工具、裝載碼頭和貨品堆場，以保證

其負責的供應鏈環(huán)節(jié)的安全。假如無法實行準入管理，應增強其它安全面的防范措施。貨站安全應涉及以

下內容：

?建筑物應當山能抵抗非法入侵的材料建造而成。

?應當通過定期的檢測和維修維護結構的完整。

■所有的內外門窗、國欄必須安裝鎖或安裝進出監(jiān)控設施加以保護。

?管理或保安人員必須嚴格控制鎖具和鑰匙的發(fā)放。

?涉及以下區(qū)域的設施內外必須有足夠的照明設備：出入口、貨品處置和存儲區(qū)域、圍欄和停車區(qū)。

,在車輛和人員進出口必須有人值守，進行監(jiān)控或采用其它措施防止非法進入。AE0應當保證需要進入限

制區(qū)域的車輛應在專門地點停放，并可以記錄車牌號碼，以便海關查詢：

?僅經辨認和經授權的人員、車輛和貨品才干獲準接近設備。

?適當?shù)耐鈬O備和周邊隔離設施。

?單據(jù)或貨品的存儲區(qū)域應設限進入，并有足夠措施阻止非授權或未辨認人員的進入。

?應裝備適當?shù)碾娏?安全系統(tǒng)，涉及盜竊警報和進出控制系統(tǒng)。

?受限區(qū)域應能清楚地辨認。

b.根據(jù)需要或請求，向海關提供杏詢用于保證場站安全的監(jiān)控系統(tǒng)的途徑。

海關:

a.除了法律規(guī)定的對特定位置和信息的調查途徑外，應與AE0定立伙伴關系，以便可以在執(zhí)法時送入其

安全監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)；

b.山于特殊的商業(yè)模式致使AE0不可以實行某些特定安全規(guī)定期，可允許AE0實行具有相同安全效果

的其它安全措施。

J.人員安全

海關和AEO應基于各自授權和能力，對擬錄用的雇員進行合法的背景審查。此外，應嚴禁未經授權的人員

接近設備、運送工具、裝載碼頭、貨品堆場，以保證所負責的供應鏈環(huán)節(jié)的安全。

規(guī)定：

AEO；

a.應在國家法律允許范圍內，采用一切合理的防止措施，核算新聘用人員沒有涉及安全犯罪、違反海關法

行為和其他犯罪行為：

b.應定期考察安全敏感崗位人員的背班：

c.應制定雇員身份辨認制度，規(guī)定所有雇員隨身攜帶公司發(fā)放的身份證明，用以唯一辨認單個雇員和機構:

d.應制定辨認、記錄和解決未經授權或未經確認人員的制度，如：在所有入口應規(guī)定來訪者或貨主提供帶

照片的身份證明和簽字登記：

e.應制定相應制度，對中止雇冏關系的人員，迅速解除其身份證明以及進入經營場合和信息系統(tǒng)的權限。

海關：

a.應制定人員身份辨認制度，規(guī)定所有海關關員隨.號攜帶身份證明，用以唯一辨認單個關員及其所代表的

部門:

b.作為必要條件，應保證實行準入管理的操作人員可以獨立地驗核海關關員出示的身份證明;

c.應制定相應制度，對中止雇洲關系的關員、人員，迅速解除其身份證明以及進入經營場合和信息系統(tǒng)的

權限。

d.在國家法律規(guī)定范圍內，應征求AEO的批準，以便可以查詢特定人員的信息，如轉包商、超時使用AE。

設備的人員等。

K.商業(yè)伙伴安全

海關可在國家補充標準中加以規(guī)定，規(guī)定AEO通過與貿易伙伴約定自愿增長安全措施，而支持全球供應鏈

的安全。

規(guī)定：

AEO：

a.如有必要，當與貿易伙伴進行合約談判時，應鼓勵其合約方評估和增強供應鏈安全，將其納入商業(yè)運作

模式實踐中，并在合約中予以說明。此外，AEO應保存相關文獻.用以證明為其貿易伙伴滿足相關規(guī)定而

做的努力，供海關核杏相關信息。

b.在履行合約關系之前，AEO應對相關合約方的商業(yè)信息進行審核。

L.危機管理和劫難防御制度

為將劫難和恐怖事件的影響最小化，危機管理和劫難防御制度應涉及提前規(guī)劃、制定在特別情況卜運作的

程序。

規(guī)定：

AEO和海關：

a.應與相應機構協(xié)作，在可取或必要情況下，制定在緊急安全情況下和用于劫難或恐怖事件防御的應急計

劃。

b.應涉及定期進行人員培訓和測|試應急計劃。

M.衡量、分析和改善制度

AEO和海關應制定計劃并實行監(jiān)督、測量、分析和改善程序，以逆：

I評估項目與指南的一?致性：

I保證安全管理系統(tǒng)的完整性和準確性；

I為加強供應鏈安全，辨認可改善安全管理系統(tǒng)的潛在領域。

規(guī)定：

AEO：

a.應在國家級AEO項目中進行明確，AEO應定期對其運營過程中的安全風險進行評估，并采用適當措施減

少上述風險；

b.應定期對?其安全管理系統(tǒng)進行自我評估；

c.應將自我評估制度和有關責任方形成書面文獻；

d.檢查評估結果應涉及從指定方得到反饋意見和有關改善此后工作計劃的建議，以保證此后一段時期內安

全管理系統(tǒng)的連續(xù)穩(wěn)定。

AEO的便利

《標準框架》以四個核心元素為前提，其中笫四個核心元素是：成員海關要向滿足供應鏈安全的最低標準

并采納最佳做法的商界提供相應的便利（《標準框架》第1.3節(jié)）。此外，第3.3節(jié)提供「?些具體示例

供參考。最后，通過達成貿易便利和貿易安全之間的平衡，實現(xiàn)有效實行《標準框架》的最佳狀態(tài)。為AEO

提供切實的便利是實現(xiàn)平衡的種方式。

山丁?國家立法的限制，任何有關海關監(jiān)管的便利必須由各成員海關單獨提出，并進行必要的具體說明?！稑?/p>

準框架》支柱2,標準3規(guī)定了相關便利必須切實可行，并以文獻記載。便利措施應超過非AEO的常規(guī)監(jiān)

管程序，同時，不會導致喪失會用現(xiàn)有常規(guī)程序。

《標準框架》的最終目的是實行WCO國際核心標準。這些標準可根據(jù)各國實際規(guī)定進行補充?！稑藴士?/p>

架》參與者分階段引入AEO項目時，應努力保持便利措施與相關規(guī)定同步。在實行期間允許便利措旌逐步

發(fā)展十分重要。為成員提供能力建設應著重于提供便利措施的能力，如對低風險貨品簡化程序，增長全球

貿易供應鏈的安全。

便利措施應是故意義的、可測量和可報告的。本節(jié)將所包含的便利措施示例劃分為幾類，供各海關參考。

這些便利措施并不是強制規(guī)定，所有海關必須提供，而是有待于特定海關予以考慮、提供和認可。便利措

施示例來源于幾個方面，涉及世界海關組織研究、公約、某些成員海關運作的項目，歐盟法規(guī)以及商界信

息等。

A,加速貨品放行、減少運送和存儲成本的措施：

1.減少有關貨品放行的數(shù)據(jù)；

2.加速處置、放行貨品：

3.最少數(shù)量的貨品安全查驗；

4.當有必要進行查驗時，優(yōu)先使用非侵入式檢查技術：

5.對資質良好的AEO減少一定費用：

6.當切實需要，并經證實后，海關辦公場合對其連續(xù)開放。

B.為AEO參與者提供有價值的信息

1.經AEO參「者批準，可將其名稱和聯(lián)絡信息告知其他AEO；

2.已經實行SAFE的國家名單：

3.經認可的安全標*和最佳做法目錄。

C.在貿易中斷或提高貿易安全威脅等級期間的相關特別措施

1.在威脅等級提高期間，海關予以優(yōu)先解決；

2.在發(fā)生規(guī)定關閉口岸或邊境的突發(fā)事件后，重新開放口岸或邊境時，予以優(yōu)先解決：

3.在發(fā)生突發(fā)事件后，可優(yōu)先出口到受影響國家。

D.在海關實行新的貨品監(jiān)管模式時予以優(yōu)先考慮

1.基于帳戶的報關程序，而不是逐票申報；

2.簡化結關后的相關手續(xù)：

3.合用自我內部審計，減少稽本程序；

4.加速解決結關后質詢事件；

5.在海關估定規(guī)定的違約償金時予以適當減免，以及減輕時違規(guī)行為（非犯罪，且瞞騙行為除外）的行政

處罰：

6.增長進出口貨品的無紙通關程序；

7.對海關法規(guī)征詢優(yōu)先反饋；

8.合用海關遠程迪關程序:

9.如發(fā)生違規(guī)行為（非犯罪，且瞞騙行為除外），在海關啟動行政處罰程序之前，可申請采用糾正措施;

10.無需支付滯納金，除非產生了利息。

第二部分AEO的審核和認證

介紹

《全球貿易安全與便利標準框架》中包具有關審核和認證制度的規(guī)定?！稑藴士蚣堋分е?（海關和商界

的伙伴關系），標準3規(guī)定：

''海關應和商界代表一起設計一套審核程序或資質鑒定（認證）制度，使商界公司通過獲取AEO身份而得

到激勵,"

由于設計這些制度的職責取決于各WCO成員批準實行《標準框架》，本文中有關審核和認證規(guī)定的目的

就是為WCO成員提供指導和實行方向。

海關設計并實行的審核和認證制度應與《標準框架》及其附件里規(guī)定的標準相一致，并充足考慮現(xiàn)有的國

家層面海關-商界供應鏈安全管理項目中的最佳做法。認證制度還應重點考慮AEO守法水平的不同層級。

本文中的''條件、規(guī)定和便利”部分規(guī)定了相關核心標準。實行程序還應涉及基于激勵機制的便利措旅，并

考慮公司在國際貿易供應鏈中從事不同活動/承擔不同職責所相應的不同風險級別。

本文此部分內容分為討論性文本和特定規(guī)定。木文附件為有關AE。申請程序的可行框架草案。

申請及認證

AEO應向本國海關提交申請，海關依據(jù)《標準框架》中規(guī)定的保障供應鏈安全標準，而其進行認證。AEO

必須將這些安全標準與自身經營實踐和制度相結合。公司應建立自我評估機制，以管理和監(jiān)督其商業(yè)活動

遵守相關標準的情況。為有效地實行自我評估，AEO應在管理層指定專人負貢國家AE。項目中所有供應鏈

安全面的措施。此人還應負責與海關在AEO資格鑒定以及標準維護方面進行溝通。經審核完全符合AEO

條件及規(guī)定的公司將獲得海關的認證。

有關建立和維護AEO身份的相關制度和機制，本文進行總體介紹，供參考。

申請公司必須在海關規(guī)定的時限內達成本文''條件、規(guī)定和便利”部分所規(guī)定的相關條件和規(guī)定。根據(jù)公司

在供應鏈中的特定角色以及所從事的貿易自身的特點，上述規(guī)定期限可以有所區(qū)別。

AEO的認證將保持有效，如發(fā)生實質性違反認證條款和條件規(guī)定的情況，則認證將被暫停、撤回或撤消。

國家AEO項目中必須包含申訴渠道，公司可對海關的不準于、暫停、撤回或撤消AEO身份等相關決定進

行申訴。

公司執(zhí)行《標準框架》中的所有標準和程序必須是自愿的，海關不能強制公司加入AEO項目.

在國家AEO項目中，應規(guī)定海關回復公司申請的合理期限。AEO項目中還應針對集團公司旗下的某一公司

單獨中請AEO身份的情況進行規(guī)定。

審核程序

《標準框架》所包含的安全體系和海關實行資質鑒定的最住做法，規(guī)定由海關來完畢審核程序。經資質鑒

定合格的申請公司，最終將由海關進行AEO身份的認證，并由海關決定對AE。身份認證的暫停和撤回。

鑒于上述情況，也可委派由第三方來實行審核程序，對申請公司是否符合《標準框架》中規(guī)定的有關安全

標準和最佳做法進行評估。第三方應在認證制度、供應鏈安全標準知識等領域具有一定經驗，對不同類型

公司的商業(yè)運作模式有充足而準確的結識，并具有充足的資源保障及時實行審核程序。在單個國家AEO項

目中，使用第三方審核不應限制海關間AEO認證的互相認可。AEO可選擇由海關直接進行審核。

海關不應設立其他保障貿易安全和便利的標準和規(guī)定，而增長國尿貿易界的承擔。

海關或委派的第三方應保證負貨審核程序的專人是受過培訓且合格的。

在審核程序中以及在認證范圍內所涉及的信息，僅限于在海關、委派的第三方以及相應AEO個體之間使用，

應對信息保密并只能用于特定的認證用途。

海關和AEO應進行協(xié)調，將反饋及逐步改善機制納入審核和認證程序。

監(jiān)督程序應涉及基于風險分析的稽查，假如可行，還可由海關或委派的第三方適當進行隨機的實地抽查。

AEO應對國家AEO項目中所規(guī)定的AEO實行安全體系相關必要叉獻進行維護，以供檢查。

評估與維護

海關與AE。應開展定期交流與聯(lián)合評估以保持AEO守法水平，并在可行的情況下，辨認可提高安全水平

的方法措施。定期評估將有助于AEO盡快改善其有關安全機制，并為海關提供了維護AEO相關標準運作

的機制。

作為認證體系的一部分，為了保障定期交流并推動審核程序，海關可在國家AEO項目中規(guī)定相關標湮，規(guī)

定AEO定期完畢報告，提供本文''條件、規(guī)定和便利“部分所規(guī)定的有關安全信息、。

為了保證AEO認證制度的合法性和有效性，海關定期舉辦研討會討論國家AEO項目的進展情況、找出普

遍問題并交流最佳做法是非常有益的。

未來發(fā)展

AEO認證制度的標準化為發(fā)展AEO身份國際互相認可制度（雙邊、次區(qū)域、區(qū)域、以及未來全球范圍內等

多層次）提供了穩(wěn)固的平臺。在這個制度中：由一國海關認可的認證制度在另一成員國同樣合用。這將為

AEO在各成員國間提供相同的便利，對于實行AEO標準的所有成員國國家，也將提高其貿易活動的可預見

性，提高貿易效率。

附件

申請程序概要

（國際貿易供應鏈中與貨品處置相關的公司）

1.申請公司和海關應確認本項目為自愿性項目，并批準實行《標準框架》所規(guī)定的與AEO職貢相關的核心

規(guī)定:

2.基于自身商業(yè)模式和風險分析，申請公司必須實行本文''條件、規(guī)定和便利”部分規(guī)定的體系、機制、條

件和規(guī)定；

3.中請公司應與海關合作，實現(xiàn)電子信息的提前申報，以供風險評估：

4.在審核公司有關AEO身份申請時，海關將考慮下列質量標準：

I在海關及其他相關執(zhí)法部門的守法記錄

I遵守相關法律、法規(guī)的情況

I依據(jù)國家相關法律成立公司的證明文獻

I證明經營場合永久性的相關報告

I現(xiàn)有質量保證體系的證明文獻

I公司高層人員無犯罪記錄

I公司具有對員工、經營場合、設備及其他資產良好控制制度的有關證明文獻

5.海關必須對申請公司進行審核，評估其是否完全符合《標準框架》規(guī)定的有關AEO身份條件和規(guī)定，才

干實行認證。海關可指定第三方實行審核程序，對申請公司是否符合《標準框架》中規(guī)定的有關安全標準

和最佳做法進行評估。不管使用何種方式，有關認證和審核的決定均屬于海關權利范圍。如切實可行，海

關和指定的第三方應在合理期限內完畢審核。

6.在審核程序中以及在認證范典內所涉及的信息，僅限于在海關、委派的第三方以及相應AEO個體之間使

用，應對信息保密并只能用于特定的認證用途。

7.經審核符合AEO條件和規(guī)定的申請公司，海關應適時給予AEO。份認證。

8.審核程序應由海關授權并指定的專人負貢實行，或由指定的第三方代表負貢實行，并應基于國際公認的

審計和檢查原則進行審核。

9.根據(jù)海關相關法規(guī)的規(guī)定，申請公司應妥善在國際貿易供應鏈中的貿易記錄，以供海關審核及定期稽查。

10.海關將通過定期評估、海關聯(lián)絡員的定期交流以及隨機實地核資等方式來驗證認證體系和制度的完整

性。

11.AE。的認證將保持有效，如發(fā)生實旗性違反認證條件的情況，認證將被撤消、撤回或暫停。

以下為認證被撤消、撤回或暫停的示例：

-申請公司不能遵守認證的條佇和規(guī)定：

-公司的管理者不能依法管理和開展經營活動，或正處在審理、未結案的法律程序中，致使海關無法直接管

理：

一如公司不能為海關當局提供本文''條件、規(guī)定和便利”部分規(guī)定的有關文獻及/或關于人員、經營場合、設備

及其他資產的信息。

11.海關可根據(jù)實際情況對認證審核和監(jiān)督制度作出調整，特別是在申請公司所從事的貿易行業(yè)風險級別變

化以及履行能力發(fā)生變化的情況下。然而，任何調整都應事先征求AEO意見，并為AEO提供機會對海關

所提出的調整因素進行評估和評論。

互相認可

《標準框架》決議呼吁已向WCO通報實行《標準框架》意向的WCO成員、海關和商界，一旦切實可行，

便應在WCO成員、海關和商界之間實行互相認可。進一步呼吁海關之間互相協(xié)作，構建有關AEO審核和

認證的互相認可制度、海關監(jiān)管結果互相認可制度以及其他有必要取消和減少的多余的、反復性審核和認

證。

互相認可是一個國際性的概念，指某個行動、決定或某個認證過程為一方海關所認可的同時，另一方海關

也給予相同的認可。AEO認證制度的標準化為發(fā)展AEO身份國際互相認可制度（雙邊、次區(qū)域、區(qū)域、以

及未來全球范圍內等多層次）提供了穩(wěn)固的平臺。

為使互相認可制度的正常運作，必須做