融資并購(gòu)咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議

甲方：XXXXXXXXXXX科技有限公司

法定代表人：

地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

身份證號(hào)碼：

地址：

聯(lián)系電話：

鑒于：

1、甲方系在中國(guó)正式成立和登記的法人，有依其章程規(guī)定在其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)

執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)行事的法律能力。

2、乙方系具有完全民事行為能力的自然人。

甲方及其關(guān)聯(lián)方（統(tǒng)稱(chēng)“甲方”）擬通過(guò)融資、并購(gòu)、資產(chǎn)重組、資本運(yùn)作

等方式謀求與乙方介紹的合作方合作（合作方包括但不限于A股上市公司、新三

板掛牌公司、有實(shí)力的機(jī)構(gòu)），以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值及更大地發(fā)展。甲、乙雙方經(jīng)友

好協(xié)商，甲方擬聘請(qǐng)乙方作為其咨詢(xún)顧問(wèn)，為甲方與乙方介紹的合作方進(jìn)行融資、

并購(gòu)、重組、資本運(yùn)作提供有關(guān)咨詢(xún)服務(wù)?，F(xiàn)就雙方合作的具體內(nèi)容訂立本合同，

以資共同遵守。

第一條咨詢(xún)顧問(wèn)的委任

甲方聘任乙方作為其咨詢(xún)顧問(wèn)，為甲方與乙方介紹的合作方間的融資、并購(gòu)、

重組、資本運(yùn)作等活動(dòng)提供咨詢(xún)服務(wù)，乙方接受此委任。

第二條咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容

作為甲方的咨詢(xún)顧問(wèn)，乙方提供的服務(wù)內(nèi)容具體包括：

1、為甲方尋找乙方介紹的合作方（以下稱(chēng)“合作方”）作為合作對(duì)象，并安

排雙方接洽(接洽方式包括但不限于組織電話會(huì)議，組織微信溝通，組織現(xiàn)場(chǎng)溝

通等)，努力促成合作事宜；

2、根據(jù)甲方需求，向甲方提供咨詢(xún)意見(jiàn)；

3、應(yīng)甲方及乙方推薦的合作方的書(shū)面請(qǐng)求，參與甲方與合作方的交易(因

大部分交易涉及商業(yè)秘密，乙方不保證全部可以參與)；

4、其他甲方及乙方推薦的合作方書(shū)面請(qǐng)求，乙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)參與的其他工作。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供咨詢(xún)顧問(wèn)工作所需要的全部文件、資料、證明，

并保證該等文件資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性：

2、甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)反饋乙方與合作方的溝通情況；

3、甲方應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)與乙方人員保持聯(lián)系，保證信息傳遞暢通，積極、

主動(dòng)地配合乙方各項(xiàng)工作；甲方承諾：對(duì)本協(xié)議約定的服務(wù)事項(xiàng)采取的任何重大

決策行為或任何其他可能實(shí)質(zhì)影響本協(xié)議約定的行為均應(yīng)事先及時(shí)向乙方通報(bào)；

甲方保證在本協(xié)議簽署之前不得單獨(dú)約見(jiàn)合作方：甲方保證在本協(xié)議簽署后，其

與合作方交易過(guò)程中乙方應(yīng)作為甲方的咨詢(xún)顧問(wèn)身份出現(xiàn)。

甲方及關(guān)聯(lián)方繞過(guò)乙方并與乙方推薦的合作方達(dá)成交易，仍屬乙方完成咨詢(xún)

顧問(wèn)服務(wù)，甲方及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)按照本協(xié)議第三條第4款、第5款之規(guī)定支付乙方

咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。

4、甲方承諾，乙方的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)及支付方式為固定費(fèi)用支付方式，下述咨

詢(xún)服務(wù)費(fèi)用采用疊加方式：

(1)甲方被合作方投資時(shí)，甲方支付乙方咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用為公司股權(quán)的5%,

該投資包括但不限于老股轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、投資債權(quán)、股權(quán)置換。

(2)甲方通過(guò)乙方咨詢(xún)和服務(wù)，能夠從政府處以30萬(wàn)/畝左右的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)

到50畝工業(yè)用地，甲方支付乙方咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用為公司股權(quán)的5%o

(3)甲方通過(guò)乙方咨詢(xún)和服務(wù)，能夠成功收購(gòu)江夏大橋新區(qū)興暉科技工業(yè)

園，甲方支付咨詢(xún)乙方服務(wù)費(fèi)用為公司股權(quán)的5%。

(4)甲方通過(guò)乙方咨詢(xún)和服務(wù)，能夠成功登陸資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)上市，甲方支

付咨詢(xún)乙方服務(wù)費(fèi)用為公司股權(quán)的5%o

5、甲方應(yīng)在其或其股東收到資金或股份(完成股份交割)、購(gòu)買(mǎi)到預(yù)期的工

業(yè)用地、成功收購(gòu)工業(yè)園、資本上市之日起5個(gè)工作日內(nèi)將咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用兌現(xiàn),

進(jìn)行工商股權(quán)登記，將股權(quán)變更到乙方或指定的公司名下。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、根據(jù)甲方需求，推薦適合甲方企業(yè)的合作方；

2、乙方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目人員負(fù)責(zé)與甲方溝通協(xié)調(diào)；

3、乙方應(yīng)及時(shí)反饋與合作方的溝通情況；

4、根據(jù)本協(xié)議第三條第4款、第5款從甲方取得咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。

第五條保密條款

對(duì)于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過(guò)程中獲悉的各方的財(cái)務(wù)資料、商業(yè)

秘密、其他有關(guān)保密資料以及項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的相關(guān)信息，各方都負(fù)有保密責(zé)任。

本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議約定之目的使用由協(xié)議對(duì)方提供的本協(xié)議相

關(guān)之內(nèi)容，并不得向任何他方透露。違反上述保密義務(wù)給守約方造成損失的，違

約方須向守約方給予相應(yīng)賠償。

第六條違約條款

1、甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)及承諾事項(xiàng)履行本協(xié)議；如甲方

沒(méi)有按照本協(xié)議約定履行本協(xié)議，或在本協(xié)議期限內(nèi)及協(xié)議終止后任何時(shí)間甲方

與乙方推薦的合作方達(dá)成融資、并購(gòu)、重組、資本運(yùn)作等意向，但乙方未作為甲

方咨詢(xún)顧問(wèn)身份出現(xiàn)及出現(xiàn)其他任何甲方繞過(guò)乙方的情形，則甲方構(gòu)成違約，甲

方具體需承擔(dān)違約貢任如下：

(1)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定全額支付乙方應(yīng)得的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用；

(2)如涉及訴訟，甲方需承擔(dān)訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用及乙方其他費(fèi)用；

(3)甲方需承擔(dān)乙方圍繞該甲方項(xiàng)目付出的所有成本(包含人工成本，差

旅成本及其他成本)

(4)甲方還需將乙方應(yīng)得咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用的30%作為違約賠償金，額外支付

給乙方。

2、甲方應(yīng)按照本:辦議第三條第4款、第5款之約定向乙方支付咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)

和本協(xié)議約定的其他費(fèi)用，如果甲方未按照本協(xié)議之約定按時(shí)足額將咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)

用及本協(xié)議約定的其他費(fèi)用支付給乙方，甲方每逾期一天，甲方應(yīng)向乙方支付應(yīng)

付未支付部分的萬(wàn)分之五作為違約金。

第七條協(xié)議期限

本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方與合作方完成融資、并購(gòu)、重組、

購(gòu)買(mǎi)、上市等且辦理完成工商及股權(quán)變更登記及甲方足額向乙方支付完畢咨詢(xún)服

務(wù)費(fèi)用和本協(xié)議約定的其他費(fèi)用、違約金（如有）之日止。

第八條爭(zhēng)議解決

因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議、分歧或索賠，甲、乙雙

方應(yīng)本著平等互利原則，通過(guò)友好協(xié)調(diào)解決；協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)向原

告所在地法院提起訴訟。

第九條其他

1、因本協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，甲乙方雙方協(xié)商解決。本協(xié)議未盡事宜，由

雙方協(xié)商達(dá)成書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2、乙方向甲方推薦合作方后，