五礦二十三冶目前項(xiàng)目管理現(xiàn)狀及存在的問題目錄4525摘要 頁緒論研究的背景及意義研究背景當(dāng)前，我國社會經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入深刻變革和調(diào)整的關(guān)鍵時期，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已成為我國未來發(fā)展的重要方向。防范系統(tǒng)性風(fēng)險，不斷深化改革。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，國家還出臺了多項(xiàng)積極的財(cái)政政策，特別是推出了具體的數(shù)十億元建設(shè)債券和第四批PPP項(xiàng)目；進(jìn)一步刺激基礎(chǔ)設(shè)施投資基礎(chǔ)設(shè)施部門。我國基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域采用了PPP模式，在深度和廣度上都取得了重大進(jìn)展，取得了預(yù)期的效果結(jié)果。之后黨的十九大在各地貫徹落實(shí)全會精神，在供給側(cè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革，落實(shí)新的發(fā)展理念，規(guī)范管理，防控風(fēng)險，從而在以下方面取得進(jìn)展穩(wěn)定性。如果根據(jù)國家PPP信息社會綜合管理基地2017年底公布的信息，這是7137個項(xiàng)目，投資10.8萬億元。與2016年12月底相比，全年凈增2864個項(xiàng)目，凈增4萬億元投資來源財(cái)政部公布的四批PPP項(xiàng)目名單：2014年啟動的第一批項(xiàng)目有30個，總投資18萬元。由于啟動時間較短，項(xiàng)目相對較少不適用來自上海和西藏的其他省市也有項(xiàng)目上報。由于第一批項(xiàng)目的示范效應(yīng)，各級地方政府逐步樹立了實(shí)施PPP的信心。第三批PPP示范項(xiàng)目達(dá)到516個，增長迅速，總投資1.17萬億美元。在積極因素的影響下，項(xiàng)目的快速發(fā)展不可避免地導(dǎo)致了融資和監(jiān)管問題的出現(xiàn)，引起了國民經(jīng)濟(jì)部門的關(guān)注。依據(jù)2017年底，有關(guān)PPP政策的文件密集出臺，而財(cái)政部、國資委和央行也逐步出臺了規(guī)范PPP項(xiàng)目開發(fā)和業(yè)務(wù)風(fēng)險防控的文件，“集中清理入庫項(xiàng)目”。這是PPP模式推廣以來最大規(guī)模的違規(guī)PPP項(xiàng)目清理，PPP模式全面降溫，市場情緒進(jìn)入冰凍期。2018年2月，財(cái)政部公布第四批示范項(xiàng)目，這是政府首次發(fā)出積極信號。與第三批PPP示范項(xiàng)目相比，第四批項(xiàng)目在總量和整體上都有明顯的下降。投資發(fā)行這一系列政策與國家金融授權(quán)措施相結(jié)合，防范和控制系統(tǒng)性風(fēng)險。在未來，PPP的范圍將大大縮小，但質(zhì)量將大大提高，這是PPP從業(yè)者所高興看到的。它可以避免“劣幣驅(qū)逐良幣”，提高PPP項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化水平，回歸PPP的“運(yùn)作”，為PPP的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。研究意義隨著傳統(tǒng)工程項(xiàng)目減少，單純以傳統(tǒng)建筑為主的建筑公司的居住面積將越來越窄。PPP項(xiàng)目已經(jīng)成為建筑企業(yè)開發(fā)活動的重要杠桿。建筑企業(yè)的管理角色也經(jīng)歷著重要的變化，之前是“打工者”，現(xiàn)在變成了甲乙丙多個角色，責(zé)任不僅更大，而且項(xiàng)目管理的要求更高。五礦23冶金建設(shè)集團(tuán)是中央公司控股的國有大型建筑公司。未來積極參與PPP網(wǎng)站建設(shè)是一個重要的戰(zhàn)略方向，也是實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展規(guī)劃中提出的公司“四個轉(zhuǎn)變”的起點(diǎn)，建設(shè)總承包合同向建設(shè)總承包合同和投資總承包合同的轉(zhuǎn)換；從以國內(nèi)企業(yè)為主到以大型企業(yè)為主的轉(zhuǎn)變我們實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，從堅(jiān)持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向提煉傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、突破新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。PPP項(xiàng)目作為公司新參與的業(yè)務(wù)類型，在項(xiàng)目管理方面還未有相似經(jīng)驗(yàn)，因此研究PPP項(xiàng)目的風(fēng)險，做好風(fēng)險控制，保證項(xiàng)目成功施行，就顯得猶為重要。該項(xiàng)目的研究和成功實(shí)施，是五礦二十三冶為提高項(xiàng)目的可管理性和資金提供能力，創(chuàng)新經(jīng)營模式，從BT投資模式向PPP投資形式轉(zhuǎn)變的一項(xiàng)重要研究。本文以醴陵項(xiàng)目投資、建設(shè)和運(yùn)營的全生命周期為基礎(chǔ)，識別項(xiàng)目的風(fēng)險因素，評估項(xiàng)目的風(fēng)險水平，提出風(fēng)險應(yīng)對措施，探討如何運(yùn)用PPP方法管理和分擔(dān)風(fēng)險，追求各方利益最大化，對突發(fā)事件采取行動，使PPP項(xiàng)目各方實(shí)現(xiàn)雙贏，根據(jù)案例分析和問卷專家評審結(jié)果，充分暴露項(xiàng)目風(fēng)險，實(shí)施模糊綜合評估法評估風(fēng)險等級，提出應(yīng)對措施，指導(dǎo)公司后續(xù)PPP項(xiàng)目的實(shí)施文獻(xiàn)綜述國外文獻(xiàn)綜述PPP模式最早應(yīng)用于英國，后來發(fā)展到全世界各個國家普遍采用。很多國家積極探討適合本國的PPP管理模式，深入研究PPP理論，這也加快了PPP模式的廣泛應(yīng)用。項(xiàng)目風(fēng)險一直是PPP研究的熱點(diǎn)問題。美國首先開始對其進(jìn)行研究，然后其他發(fā)達(dá)國家也開展了風(fēng)險管理的研究，目前，英美等發(fā)達(dá)國家的項(xiàng)目管理理論比較先進(jìn)，也非常重視風(fēng)險管理，項(xiàng)目管理有一個相對系統(tǒng)化、規(guī)范化的知識體系。Ward介紹風(fēng)險管理的主要步驟和工作，并提供最實(shí)用的方法風(fēng)險管理。Tumala對城市規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險分析，確定具體的風(fēng)險管理方法，提出風(fēng)險應(yīng)對策略。在審查風(fēng)險因素的背景下，PeteMoles和GeoffreyWilliams加強(qiáng)了對購買力平價項(xiàng)目所有參與者面臨的風(fēng)險的研究。結(jié)果表明，在PPP模型中，金融機(jī)構(gòu)主要面臨貸款能夠及時收回的風(fēng)險，投資者主要面臨的風(fēng)險是項(xiàng)目能夠達(dá)到預(yù)期的收入，DarrinGrimsey將PPP模型的風(fēng)險因素分為九類，并提出了相似的風(fēng)險評估方法。NAlkaf與AKarim通過總結(jié)一下國際上PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)從政策、建設(shè)、立法、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)營、市場、項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目融資、條件、自然等十個方面。映射矩陣還用于顯示購買力平價項(xiàng)目風(fēng)險因素的頻率，包括立法變更的最高頻率、項(xiàng)目審批和批準(zhǔn)的延遲、土地征用。研究還指出，公共政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性是其前提和基礎(chǔ)，如果政府政策不連貫，很容易導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同的重新談判或PPP項(xiàng)目的失敗。風(fēng)險分擔(dān)作為PPP模型研究的主要內(nèi)容，已經(jīng)產(chǎn)生了許多研究成果。Bing采用調(diào)查問卷的方法對英國PPP項(xiàng)目所有參與者的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制進(jìn)行了審查，并對PPP項(xiàng)目中公共資本和社會資本的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制提出了適當(dāng)?shù)慕ㄗh。LoosemoreM解決了大量案例的研究和分析，總結(jié)了PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險分擔(dān)原則：PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險分擔(dān)原則風(fēng)險與能力對等，具備必要的風(fēng)險意識和積極性等。國內(nèi)文獻(xiàn)綜述自PPP項(xiàng)目在我國得到廣泛推廣以來，國內(nèi)許多研究者也對PPP模式和風(fēng)險管理進(jìn)行了大量的研究，并對其發(fā)展進(jìn)行了綜合和總結(jié)。柯永健等選取了七種影響力較大的國際期刊，總結(jié)了1998-2008年P(guān)PP研究的發(fā)展，可以為我國的PPP項(xiàng)目在運(yùn)用過程中提供理論與經(jīng)驗(yàn)的借鑒。近年來，越來越多的研究者利用工具在多個知識領(lǐng)域?qū)PP進(jìn)行了研究風(fēng)險管理。亓霞、Zhang從風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對幾方面進(jìn)行PPP項(xiàng)目的風(fēng)險管理研究。王盈盈通過文學(xué)研究和結(jié)構(gòu)分析政治風(fēng)險的發(fā)展采訪，分析了政治風(fēng)險的趨勢。烏云娜將風(fēng)險分為十大類：政策、法律、融資、項(xiàng)目一期、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、生產(chǎn)經(jīng)營、市場收入、第三方、項(xiàng)目活動和不可抗力風(fēng)險；構(gòu)建了基于ISM-HHM的風(fēng)險管理模型理論?；袅ミ\(yùn)用文獻(xiàn)研究的方法，通過大量的相關(guān)文獻(xiàn)研究，總結(jié)出具體的風(fēng)險因素。以漳州招銀疏港高速公路項(xiàng)目為例，楊曉明對項(xiàng)目四個階段的風(fēng)險進(jìn)行了識別，并分析了各個階段實(shí)施風(fēng)險管理的方法。通過對我國PPP項(xiàng)目失敗案例的分析和風(fēng)險防范研究，趙葉認(rèn)為宏觀風(fēng)險因素包括政治穩(wěn)定、非公有制資產(chǎn)政策穩(wěn)定、廉潔、透明，國家法律和政策以及地方政府，如：地方政府的意愿、地方政府政策的連續(xù)性、公眾對項(xiàng)目的態(tài)度以及項(xiàng)目是否免租第三，風(fēng)險因素。針對PPP的復(fù)雜主關(guān)系，柯永健、劉新平等進(jìn)行了探討PPP項(xiàng)目中參與者的風(fēng)險分配問題。李林，劉志華，章昆昌結(jié)合各項(xiàng)目介紹博弈論，提出如何制定PPP項(xiàng)目的風(fēng)險分配方案，對項(xiàng)目各方風(fēng)險的最大化和公平分?jǐn)?。陶思平提出了風(fēng)險分擔(dān)的基本原則，并對北京地鐵的風(fēng)險分擔(dān)進(jìn)行了分析，最后提出了對我國現(xiàn)有風(fēng)險分擔(dān)模式的改進(jìn)。鄧小鵬將風(fēng)險分配分為九個原則：風(fēng)險偏好、動態(tài)原則、直接損失、風(fēng)險上限、成本下限、有效控制、收益等價、會計(jì)原則和公平性，正如胡震等人用于范式轉(zhuǎn)換的PPP分析一樣，楊秋波和侯曉文指出，風(fēng)險的水平應(yīng)該與收益相一致，相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)該由擁有最大控制權(quán)的一方承擔(dān)，風(fēng)險應(yīng)該有一個上限。研究內(nèi)容與研究思路研究內(nèi)容本文以醴陵市外環(huán)線和地下大型管道隧道PPP項(xiàng)目的風(fēng)險管理為研究重點(diǎn)，第一章闡述了PPP項(xiàng)目研究環(huán)境的重要性、PPP項(xiàng)目的重要性、PPP項(xiàng)目的風(fēng)險管理方法，風(fēng)險管理的概念、項(xiàng)目管理的特點(diǎn)及現(xiàn)有文獻(xiàn)；第二章介紹了五礦23冶金有限公司的經(jīng)營情況，分析了公司項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀及存在的問題，介紹了項(xiàng)目概況及需要發(fā)展風(fēng)險管理。第三章以項(xiàng)目風(fēng)險識別的原則和方法為基礎(chǔ)，運(yùn)用專家調(diào)查和案例分析的方法，建立本PPP項(xiàng)目的風(fēng)險因素清單，對風(fēng)險因素進(jìn)行梳理，采用不明確的評價方法確定主要風(fēng)險因素。第四章主要是風(fēng)險應(yīng)對方案的設(shè)計(jì)，根據(jù)風(fēng)險分配的原則，重點(diǎn)介紹了主要的風(fēng)險應(yīng)對措施。第五章介紹了項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃實(shí)施的保障和影響，主要從組織、制度、資源、程序等方面，最后對實(shí)施效果進(jìn)行了論證。研究思路通過對醴陵市PPP項(xiàng)目風(fēng)險管理方案的設(shè)計(jì)，提出了一套完整的項(xiàng)目風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分擔(dān)和風(fēng)險應(yīng)對的項(xiàng)目管理流程，最終將對五礦23冶后續(xù)PPP項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行起到指導(dǎo)作用，同時，對其他PPP項(xiàng)目企業(yè)的風(fēng)險管理也將起到借鑒作用。技術(shù)路線圖如下：圖1.3技術(shù)路線圖

公司項(xiàng)目管理現(xiàn)狀和本項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險管理的

必要性分析公司簡介公司介紹五礦二十三冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司成立于1953年。其主要業(yè)務(wù)包括基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)、采礦、房地產(chǎn)、建筑投資等公司2006年被中國五礦集團(tuán)公司并購，成為五礦產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分。中國五礦集團(tuán)公司是世界500強(qiáng)企業(yè)之一，是世界上實(shí)力最強(qiáng)，規(guī)模最大的冶金建筑和運(yùn)營企業(yè)，同時也是中國最大的金屬礦業(yè)集團(tuán)。中國五礦集團(tuán)是國務(wù)院確定的第一批房地產(chǎn)開發(fā)央企，公司擁有金融領(lǐng)域的全牌照，依托城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)，聚集新興產(chǎn)業(yè)，參與整體開發(fā)多個國內(nèi)城市新區(qū)，提前布局海綿城市、綜合管廊建設(shè)等幾大專業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，具有較強(qiáng)的競爭實(shí)力。醴陵P(guān)PP項(xiàng)目概述及進(jìn)行風(fēng)險管理的必要性項(xiàng)目基本情況醴陵市是湘東地區(qū)的一個縣級市，其實(shí)力位居湖南省四大縣之首，基本經(jīng)濟(jì)競爭力居全國第82位。2015年，醴陵市人大常委會批準(zhǔn)了廬江老城長江兩岸文化娛樂帶等6個項(xiàng)目的PPP合作，其中城市外環(huán)線和地下管道隧道的運(yùn)營，包括城市外環(huán)線的建設(shè)和運(yùn)營（以下簡稱“道路項(xiàng)目”）和地下大型管道隧道（以下簡稱“管廊項(xiàng)目”）的建設(shè)和運(yùn)營兩個項(xiàng)目。市外環(huán)路工程包括四個路段：楓王線（王仙至楓樹橋）、老關(guān)至鐵河口（醴陵）與G106環(huán)路（東富至王仙段）、楓長線（楓樹橋至長壽段），綜合管理廊道工程位于醴陵市廬江新城，從醴陵大道至云盤山路和高速廣場、向陽何路、梧桐路、彰仙嶺路5條道路下部施工。1.經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)（1）城市外環(huán)線道路項(xiàng)目外環(huán)路工程總投資約30.49億元，建設(shè)道路全長87.5km。項(xiàng)目總投資主要包括安裝費(fèi)172365.56萬元，其他安裝費(fèi)22492.73萬元，預(yù)備費(fèi)19485.83萬元，購置及折舊費(fèi)729.50萬元，建設(shè)期利息640萬元，建設(shè)期3年，運(yùn)營期12年。（2）淥江新城地下綜合管廊項(xiàng)目淥江新城地下工程包括醴陵大道至車站廣場（10km）、梧桐路（0.8km）、向陽路（1.4km）、彰仙路（0.99km）、云盤路（0.8km）。管廊總投資約9億元，全長13.9公里，工程造價775.12億元，其他造價9041.82萬元，準(zhǔn)備費(fèi)8081.69萬元，建設(shè)期利息6615萬元。工程安裝期不超過3年，運(yùn)行期暫定為25年。兩個子項(xiàng)目由社會資本黨和醴陵市政府共同出資組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目法人將全面實(shí)施設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)、移交等工作。資產(chǎn)所有權(quán)屬于政府，項(xiàng)目法人有經(jīng)營權(quán)。運(yùn)營期結(jié)束后，項(xiàng)目將免費(fèi)移交國家。社會資本方與淥江集團(tuán)（政府出資代表）合資建立PPP項(xiàng)目公司（以下簡稱“項(xiàng)目公司”）。雙方按照政府的規(guī)劃要求和合同約定，履行合同中約定的權(quán)責(zé)義務(wù)。2.項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（1）項(xiàng)目回報機(jī)制本項(xiàng)目包括城市外環(huán)線和淥江新城地下綜合管廊兩個子項(xiàng)目，回報機(jī)制如下：城市外環(huán)線道路子項(xiàng)目為公益性項(xiàng)目，政府通過為項(xiàng)目匹配廣告收費(fèi)權(quán)、線路運(yùn)營收費(fèi)權(quán)及加油站運(yùn)營權(quán)的方式，為項(xiàng)目引入經(jīng)營性收入，回報機(jī)制采用“使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助”。淥江新城地下大型管理廊道工程是準(zhǔn)經(jīng)營性的項(xiàng)目，采用“國家可行性研究+用戶付費(fèi)”的回報機(jī)制，用戶付費(fèi)主要是地下綜合管廊工程的用戶付費(fèi)，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)單體管道隧道地下設(shè)施建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)部署，進(jìn)入隧道的管網(wǎng)必須繳納隧道費(fèi)和地下隧道有償使用的日常維護(hù)費(fèi)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)地下管道隧道建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)意見》，進(jìn)入隧道的管網(wǎng)必須繳納隧道費(fèi)和地下隧道整體有償使用的日常維護(hù)費(fèi)；可行性研究補(bǔ)助金為財(cái)政出資：國家對社會資本給予財(cái)政支持，即項(xiàng)目投資成本+合理收益與項(xiàng)目企業(yè)用戶支付利潤的差額，項(xiàng)目公司超額收益歸項(xiàng)目公司所有。（2）股東回報機(jī)制項(xiàng)目公司成立后，可以根據(jù)項(xiàng)目公司持股比例，從項(xiàng)目公司的利潤分配中收回各方股東的資金投入。項(xiàng)目公司各股東還可以借助其自身的不同優(yōu)勢，通過為項(xiàng)目公司提供具有競爭性的支持獲得回報，例如，社會資本方通過與項(xiàng)目法人簽訂施工總承包合同，可以獲得相應(yīng)的利潤。3.項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)如圖2.1所示。圖2.1醴陵P(guān)PP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（1）項(xiàng)目公司成立本項(xiàng)目總投資約39.99億元。項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為：項(xiàng)目資本金按投資總額20%計(jì)算收取，由淥江集團(tuán)和五礦二十三冶按1：9的比例分批同步注入，以滿足項(xiàng)目融資的需要。表2.1醴陵P(guān)PP項(xiàng)目注冊資本金情況表（億元）主體出資額比例淥江集團(tuán)0.8010%五礦二十三冶7.2090%小計(jì)8.0020%注冊資本金實(shí)行認(rèn)繳制，雙方以現(xiàn)金方式按出資比例分批同期到位，按照各子項(xiàng)目當(dāng)期分段工程分批認(rèn)繳，每批注資應(yīng)于子項(xiàng)目當(dāng)期分段工程開工前按照該分段工程投資額占子項(xiàng)目總投資的比例足額認(rèn)繳。（2）項(xiàng)目融資管理總投資額的20%作為項(xiàng)目資本金，其他80%通過融資獲得。項(xiàng)目企業(yè)是融資主體，社會資本負(fù)責(zé)組織融資工作，不足部分由社會資本以追加擔(dān)保、股東貸款等形式解決。（3）項(xiàng)目融資保障本項(xiàng)目采取PPP模式，由醴陵市人大商議可行性補(bǔ)貼部分納入財(cái)政預(yù)算，會議決議作為項(xiàng)目公司融資的依據(jù)。本項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險管理的必要性1.風(fēng)險本身的特性決定項(xiàng)目參與方要進(jìn)行風(fēng)險管理。風(fēng)險有以下幾個特性：風(fēng)險的客觀性，第一個成就是它不會因?yàn)閭€人原因而改變。本質(zhì)上是由于決定風(fēng)險的各種因素與風(fēng)險的標(biāo)的物無關(guān)。無論風(fēng)險者是否意識到存在風(fēng)險，在一定情況下仍然成為現(xiàn)實(shí)，另一方面也反映在風(fēng)險無處不在，始終存在于人類發(fā)展過程中，隱藏在人們所進(jìn)行的各種活動中。風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險的不可預(yù)測性。風(fēng)險程度以及風(fēng)險何時何地成為現(xiàn)實(shí)并不確定。這個因?yàn)槿祟悓陀^世界的認(rèn)識受到不同因素的限制，無法準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險。風(fēng)險一旦產(chǎn)生，就會使風(fēng)險主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風(fēng)險主體是極為不利的。風(fēng)險的不利性要求我們在承認(rèn)風(fēng)險、認(rèn)識風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地避免風(fēng)險，將風(fēng)險的不利性降至最低。2風(fēng)險管理的目的是確保目標(biāo)的順利實(shí)施，項(xiàng)目管理是重要部分。與項(xiàng)目管理密切相關(guān)，項(xiàng)目管理是一個非常重要的工具項(xiàng)目管理。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施過程，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施情況，許多風(fēng)險已經(jīng)從潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，機(jī)遇和威脅都在實(shí)施中得到了證明風(fēng)險管理是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生時，制定具體的風(fēng)險緩解措施。項(xiàng)目風(fēng)險管理的另一方面是有效控制風(fēng)險，避免損失發(fā)生，或以最經(jīng)濟(jì)的資源消耗將損失降到最低程度，高效可靠的保障實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。3.由于PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性，對風(fēng)險進(jìn)行有效管理方能保證該項(xiàng)目正常運(yùn)行。由于該P(yáng)PP項(xiàng)目投資資金大、建設(shè)+運(yùn)營時間長達(dá)28年、合同關(guān)系也涉及政府、銀行等許多方面，使得參與各方對風(fēng)險都保持非常謹(jǐn)慎或者說是排斥的態(tài)度。政府部門往往希望將PPP項(xiàng)目中的所有風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到社會資本方，而社會資本也往往認(rèn)為PPP項(xiàng)目由于其運(yùn)營期長、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)不足等因素蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險，因此，社會資本方更愿意取得施工利潤或銷售設(shè)備而不愿意參與運(yùn)營，或者將運(yùn)營進(jìn)行外包。繼而在分配風(fēng)險時，雙方不能抱著公平和合理的態(tài)度，對PPP項(xiàng)目的順利落地造成不利影響。通過事前的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，各負(fù)其責(zé)，能更好地打破這種心理桎梏。

醴陵P(guān)PP項(xiàng)目的風(fēng)險分析項(xiàng)目的風(fēng)險識別風(fēng)險識別的基本原理1.項(xiàng)目風(fēng)險識別的步驟風(fēng)險識別將項(xiàng)目運(yùn)行中的不確定性轉(zhuǎn)化為可理解的風(fēng)險描述，在整個風(fēng)險管理過程中發(fā)揮著重要作用。識別過程可以執(zhí)行下面程序：（1）定義風(fēng)險類別。鑒于PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，PPP項(xiàng)目風(fēng)險類型在時間和空間上建立，即它應(yīng)涵蓋可能涉及項(xiàng)目的所有領(lǐng)域，所有相關(guān)方和每個生命周期階段。準(zhǔn)確和全面的風(fēng)險類別識別是分類下一個風(fēng)險因素的基礎(chǔ)。（2）收集歷史項(xiàng)目信息。在識別風(fēng)險時，收集足夠的歷史信息信息，并參考項(xiàng)目中已經(jīng)存在的問題，總結(jié)失敗的原因，并對風(fēng)險類別進(jìn)行修正。（3）專家論證。PPP是一項(xiàng)非常全面的業(yè)務(wù)，涉及環(huán)境保護(hù)，規(guī)劃，工程，法律，金融和其他專業(yè)。在風(fēng)險識別過程中，您可以根據(jù)不同的職業(yè)選擇專家，并在上一步的列表中收集風(fēng)險，解釋各個定義。（4）結(jié)構(gòu)化風(fēng)險管理。使用WBS工具設(shè)置潛在風(fēng)險因素并構(gòu)建兩層結(jié)構(gòu)：風(fēng)險類別包含各種風(fēng)險因素并對其進(jìn)行解釋，這有利于項(xiàng)目參與者有效地了解項(xiàng)目風(fēng)險。。2.項(xiàng)目風(fēng)險識別原則如果項(xiàng)目的生命周期發(fā)生變化，潛在的風(fēng)險潛力會逐漸顯現(xiàn)。由于識別不完整而導(dǎo)致的疏忽風(fēng)險可能會對項(xiàng)目的總體目標(biāo)產(chǎn)生重大影響。只有正確識別的風(fēng)險可以作為科學(xué)反應(yīng)，才能消除合理的風(fēng)險控制和消除不利影響。因此，風(fēng)險識別工作中最重要的部分是不能遺漏風(fēng)險因素，尤其是那些對總體目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險因素。識別風(fēng)險的第一步是按照以下關(guān)鍵原則進(jìn)行。（1）由粗及細(xì)的過程是項(xiàng)目風(fēng)險的逐步完善和解決以及初始風(fēng)險列表的最終制定。在好的和粗略的過程中，它是根據(jù)原始列表確定最重要風(fēng)險的過程。最重要的風(fēng)險是對目標(biāo)項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險因素，需要詳細(xì)確定影響，性能特征，生產(chǎn)來源等。（2）謹(jǐn)慎排除原則。在沒有進(jìn)行認(rèn)真分析或?qū)嶒?yàn)認(rèn)證的情況下，不能隨便否認(rèn)發(fā)生風(fēng)險的可能性，并考慮不能排除但不能100％確認(rèn)的風(fēng)險。（3）經(jīng)濟(jì)原則。識別的成本不能超過風(fēng)險導(dǎo)致的損失，所以對于影響較小的風(fēng)險可以忽略；對于影響總體目標(biāo)的風(fēng)險則需結(jié)合多種方法，花費(fèi)較大精力和時間去識別掌握風(fēng)險情況，風(fēng)險越大投入的資源越多。（4）積累資料原則。鑒定工作開始前，應(yīng)準(zhǔn)備必要的表格、案例、依據(jù)等資料，并記錄鑒定工作結(jié)束后產(chǎn)生的記錄、獲得的資料進(jìn)行整理歸檔。通過不斷積累，能為以后的風(fēng)險管理或類似項(xiàng)目提供很好的幫助。本PPP項(xiàng)目風(fēng)險識別參照以上步驟，運(yùn)用專家調(diào)查法和案例分析法，依據(jù)項(xiàng)目可研報告、物有所值專項(xiàng)報告、財(cái)政承受能力專項(xiàng)報告、合同、項(xiàng)目管理策劃書、施工組織設(shè)計(jì)、類似案例等基礎(chǔ)資料，識別出項(xiàng)目風(fēng)險。識別過程如圖3.1所示：圖3.1風(fēng)險識別過程本項(xiàng)目的風(fēng)險識別識別風(fēng)險的方法和工具很多。案例分析、數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)分析、定性分析法，本文主要基于實(shí)際項(xiàng)目的研究，不再重復(fù)各種理論。在確定醴陵P(guān)PP項(xiàng)目風(fēng)險的過程時，采用專家調(diào)查法和案例法，總體采用結(jié)構(gòu)化分解方法，從宏觀到微觀、從整體到細(xì)節(jié)，細(xì)化層次。本質(zhì)上上，專家研究是匿名的反饋方法。一般過程是：在獲得專家對預(yù)測問題的意見后；執(zhí)行歸納統(tǒng)計(jì)并以匿名形式對結(jié)果進(jìn)行反饋，然后詢問，集中和反饋，直到達(dá)成共識。其過程可簡單表示如下:匿名征集專家意見-歸納，統(tǒng)計(jì)-匿名反饋-歸納，統(tǒng)計(jì)數(shù)輪后停止。1.應(yīng)用步驟：第一步：從公司內(nèi)外選專家組成專家組，互不見面、互不了解第二步：每個專家的匿名討論第三步：所有專家將收到整個專家組的集體分析結(jié)論，并根據(jù)這些反饋進(jìn)行分析。如有必要，可重復(fù)該程序。案例分析法是指本文基于國內(nèi)25個基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，分析它們終止的原因，歸納總結(jié)出導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的主要風(fēng)險，參考以上案例，識別出醴陵P(guān)PP項(xiàng)目類似風(fēng)險因素。具體案例及風(fēng)險因素見表3.1。表3.1PPP主要風(fēng)險因素案例表序號項(xiàng)目名稱違約終止/問題終止原因風(fēng)險因素1福州閩江四橋2005年正式簽署解除合作項(xiàng)目的協(xié)議書車輛繞行福州市二環(huán)路三期，閩江四橋收費(fèi)減少；政府拒絕履行回購補(bǔ)償約定①同類項(xiàng)目競爭②政府部門履約不力續(xù)表3.1序號項(xiàng)目名稱違約終止/問題終止原因風(fēng)險因素2寧波杭州灣跨海大橋競爭項(xiàng)目導(dǎo)致收費(fèi)不足車輛改道其他類似項(xiàng)目導(dǎo)致資金缺口，股東退出所以政府不得不回購剩余股份①收入不夠②同業(yè)競爭3福建泉州刺桐大橋競爭性項(xiàng)目導(dǎo)致運(yùn)營困難車輛改道免費(fèi)橋梁，該項(xiàng)目運(yùn)營無法持續(xù)①競爭性項(xiàng)目②市場收益不足4南京長江隧道政府回購政府實(shí)行票制改革，模式由BOT轉(zhuǎn)為BT，政府回購項(xiàng)目政府征用5上海延安東路隧道政府回購國務(wù)院辦公廳2002年出臺保證外方投資固定回報項(xiàng)目的政策，政府不得不回購法律變更6深圳梧桐山隧道2011年政府回購由于深鹽二通道（與隧道平行）開通分流了大部分車流后，收人大幅減少，運(yùn)營困難，從2004年開始政府著手談判啟動回購①同類項(xiàng)目競爭②公眾反對③政府征用7滬青平高速公路2008年政府收回收費(fèi)經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目資本金不到位，拖欠工程款項(xiàng)目公司違規(guī)/違法行為8北京京通高速公路運(yùn)營初期收益不足相鄰的鋪路免費(fèi)，對京通高速構(gòu)成競爭性①競爭性項(xiàng)目②市場收益不足9北京第十水廠Anglian撤資水價調(diào)整需要聽證，沒有自主權(quán)，政府和民眾都反對水價上漲；浪費(fèi)了大量時間去求證中標(biāo)的合格法；企業(yè)由于奧運(yùn)會的舉辦遷出城區(qū)，需求減少①需求減少②決策冗長③審批延誤④公眾反對10上海大場水廠2004年政府回購政府清理固定回報項(xiàng)目①政策變化②政府征用11沈陽第九水廠合同變更，政府分兩次回購項(xiàng)目由于官員腐敗問題，給予不當(dāng)承諾，自來水總公司無力繼續(xù)支付，造成嚴(yán)重虧損。①政策變化②腐敗原因③政府征用④政府部門履約不力續(xù)表3.1序號項(xiàng)目名稱違約終止/問題終止原因風(fēng)險因素12武漢湯遜湖污水處理廠2004年整體移交道路規(guī)劃原因阻礙污水管網(wǎng)建設(shè)，污水處理廠一期項(xiàng)目完工后閑置約一年，整體收購需出廠水質(zhì)達(dá)標(biāo)①政府部門履約不力②工期延誤13廉江中法供水廠談判無結(jié)果，一直閑置至今合同約定運(yùn)營期30年，但由于實(shí)際收益遠(yuǎn)小于合同約定的測算數(shù)，合同不能履約，多輪談判無果，水廠被迫閑置①收入不足②政府信用14長春匯津污水處理廠2005年合同終止，政府回購由于政府部門廢相關(guān)政策，排放污水的公司拖欠水費(fèi)，匯律上訴失敗后項(xiàng)目停止①政策變化②政府部門履約不力15常州橫山橋污水處理廠政府于2011年接管項(xiàng)目污水外溢導(dǎo)致污染，村民多次向政府投訴污染問題；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收延誤①公眾反對②工期延誤16江蘇XX污水處理廠融資失敗、談判延誤國務(wù)院辦公廳出臺政策，對現(xiàn)有保證外方投資固定回報項(xiàng)目進(jìn)行處置，政府不得不回購政策變化17青島威立雅污水處理項(xiàng)目水價的重新談判隨著政府對水務(wù)處理項(xiàng)目逐步的深入了解，政府要求重新對水價進(jìn)行價格談判①政府決策冗長②政府信用③企業(yè)違規(guī)18昆明五華垃圾焚燒廠外方撤資垃圾處理費(fèi)收繳閑難，政府部門未落實(shí)上調(diào)垃圾處理費(fèi)、電力上網(wǎng)補(bǔ)貼等政策政府履約不力19北京六里屯垃圾焚燒發(fā)電廠環(huán)?？偩钟谙铝钔９?，項(xiàng)目于2011年棄建由于項(xiàng)目選址不合理，周邊居民眾多，擔(dān)心對水源地造成污染萬人簽名反對建設(shè)公眾反對20秦皇島西部垃圾焚燒發(fā)電廠2011年建設(shè)停止項(xiàng)目公司環(huán)評涉嫌造假，遭到公眾反對和舉報，省環(huán)保廳撤銷其環(huán)評批復(fù)①公眾反對②項(xiàng)目公司違規(guī)行為21江蘇吳江平望垃圾焚燒發(fā)電廠2009年建設(shè)停止市民質(zhì)疑項(xiàng)目會對太湖流域生態(tài)環(huán)境造成污染公眾反對由于本項(xiàng)目為道路運(yùn)輸和綜合管廊項(xiàng)目，本文還選取了大型國家和地區(qū)的公共交通項(xiàng)目類別和數(shù)量，顯示出公共交通項(xiàng)目失敗的主要原因是競爭對手的出現(xiàn)，特許經(jīng)營權(quán)形同虛設(shè)，或者在前期對項(xiàng)目物有所值評估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致運(yùn)維階段流量不足，項(xiàng)目公司虧本破產(chǎn)，最后由政府回購。對于使用者付費(fèi)的PPP項(xiàng)目，后期運(yùn)營不善和需求不足是導(dǎo)致經(jīng)營性PPP項(xiàng)目失敗的最大原因。統(tǒng)計(jì)情況見表3.2。表3.2交通設(shè)施PPP項(xiàng)目失敗原因統(tǒng)計(jì)表序號失敗類別英國加拿大撒哈拉以南非洲亞洲中東歐總數(shù)1特許經(jīng)營權(quán)取消0023492特許經(jīng)營招標(biāo)取消0000553項(xiàng)目暫停0000004項(xiàng)目國有化4012295項(xiàng)目停止0000116物有所值沒有實(shí)現(xiàn)520018本項(xiàng)目涉及面廣，項(xiàng)目由市政道路和地下綜合管廊兩個子項(xiàng)組成，多種風(fēng)險并存，互相影響?；谝陨螾PP項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和醴陵項(xiàng)目現(xiàn)場的深入研究，本文采用專家問卷法對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行識別。實(shí)施專家調(diào)查法的首要任務(wù)是選擇合適的專家組成專家組。專家組的質(zhì)量將很大程度上決定問卷調(diào)查的質(zhì)量。本次調(diào)查專家的選擇主要依據(jù)三個標(biāo)準(zhǔn)：①具有豐富的行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。②或參加過實(shí)際的PPP項(xiàng)目管理，或具有PPP項(xiàng)目研究經(jīng)歷。③本項(xiàng)目的相關(guān)方。專家組成員情況和反饋結(jié)果見表3.3和表3.4。表3.3專家組成員情況序號姓名職務(wù)職稱1吳**總工程師研究員級高級工程師、一級建造師2路**工程管理部總經(jīng)理一級建造師、高級工程師3余**安全環(huán)保部總經(jīng)理高級工程師、二級建造師4蘇**SPV公司總經(jīng)理一級建造師、高級工程師5李**S333外環(huán)線道路項(xiàng)目經(jīng)理一級建造師、高級工程師6魯**綜合管廊項(xiàng)目經(jīng)理一級建造師、高級工程師7滕*投融資管理部總經(jīng)理高級會計(jì)師8李**資深專家研究員級高級工程師、國務(wù)院特殊津貼專家9陳*醴陵市住建局科員工程師10李*銀行信貸員經(jīng)濟(jì)師表3.4醴陵P(guān)PP項(xiàng)目風(fēng)險因素調(diào)查問卷序號姓名您認(rèn)為本項(xiàng)目中的風(fēng)險因素有哪些風(fēng)險形成原因1吳**政府違約、運(yùn)營不善、政府財(cái)政不足國家政策2路**拆遷問題、工期拖延、政策變化外部因素、自身管理和國家政策變化3余**安全事故、環(huán)境污染、無證上崗、人證不符、無施工許可證施工管理原因、企業(yè)資源不足4蘇**運(yùn)維成本提高、政府的償債意愿和政策的朝令夕改、政府的隨意性不作為政府行為5李**工期拖延、建設(shè)成本超支、拆遷滯后、設(shè)計(jì)方案調(diào)整現(xiàn)場管理、外部因素6魯**建設(shè)期現(xiàn)場質(zhì)量、安全、工期風(fēng)險，后期管線入廊規(guī)模偏低或不入廊、收費(fèi)能力不足、政府財(cái)政支付能力不足、服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)管理原因、政策7滕*融資失敗、融資成本高、利率變化、政策變化、政府違約國家政策8李**成本超支、提前終止、政策、法律變更管理原因、政策9陳*承包商經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Σ蛔?、運(yùn)維服務(wù)績效低、質(zhì)量安全風(fēng)險、成本超支、政策變化管理原因、政策10李*利率變化、企業(yè)和政府償債能力差、運(yùn)營收入低管理原因、政策通過以上案例和專家調(diào)查結(jié)論，本項(xiàng)目主要的風(fēng)險因素清單可分析歸納如下：表3.5醴陵P(guān)PP項(xiàng)目風(fēng)險因素清單層級風(fēng)險因素風(fēng)險起源風(fēng)險后果政策與法律風(fēng)險政府官員決策決策流程不透明，部分官員決策權(quán)過大，官僚作風(fēng)問題、貪污腐敗人際關(guān)系維護(hù)成本增加，同時加大政府在未來的違約風(fēng)險政府干預(yù)社會投資方的自主決策受到政府官員干預(yù)，政府方強(qiáng)勢由于停工返工致使工期延誤、成本上升，工作效率低下。被征用國有化因違反國家政策時政府會強(qiáng)行沒收項(xiàng)目資產(chǎn)，強(qiáng)令社會資本退出社會資本退出，項(xiàng)目失敗政府信用在政府換屆后新上任的領(lǐng)導(dǎo)班子拒不履行承諾；或者因?yàn)槁募s成本較高拒絕履行合同義務(wù)支付不能按約履行、工期延誤，項(xiàng)目可能終止公眾反對因損害公眾利益，引發(fā)反對聲音工期延誤，項(xiàng)目受阻，嚴(yán)重的話可導(dǎo)致項(xiàng)目終止稅收調(diào)整中央或地方政府稅收政策變更稅收條件變化，可能影響項(xiàng)目收益項(xiàng)目審批延誤項(xiàng)目審批程序復(fù)雜、涉及部門過多、辦事人員效率低下開工延誤，審批后商業(yè)調(diào)整困難環(huán)保風(fēng)險政府或公眾對項(xiàng)目的環(huán)保要求提高導(dǎo)致成本上升、工期延誤等設(shè)計(jì)變更，成本增加或工期延誤政策/法律變更法律法規(guī)、宏觀政策變化引起項(xiàng)目成本增加、收益降低，可能需要重新談判、修改條款法制不健全目前PPP法律效力差，立法層級低，地方和地方、國家和地方的法律都可能互相沖突項(xiàng)目出現(xiàn)問題時，可能無法通過法律途徑解決可能被迫終止政府決策問題由于準(zhǔn)備不足、信息不對稱、作風(fēng)官僚、能力經(jīng)驗(yàn)缺乏、程序不規(guī)范等原因造成談判歷程耗時較長，政府信用導(dǎo)致違約需要重新談判政府債務(wù)風(fēng)險政府大幅舉債或財(cái)政預(yù)算不足導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助變成空頭支票，項(xiàng)目公司破產(chǎn)續(xù)表3.5層級風(fēng)險因素風(fēng)險起源風(fēng)險后果市場風(fēng)險利率風(fēng)險利率不確定性給項(xiàng)目造成的損失融資成本增加通貨膨脹物價水平上升導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加成本增加，需求減少項(xiàng)目唯一性政府或其他投資人（如管線單位）新建類似項(xiàng)目，對該項(xiàng)目造成沖擊競爭導(dǎo)致項(xiàng)目收入減少融資風(fēng)險融資失敗融資結(jié)構(gòu)不合理、資金籌措困難融資失敗，導(dǎo)致項(xiàng)目收回融資成本高資金市場變化、融資渠道窄融資成本增加。建設(shè)風(fēng)險地質(zhì)條件地質(zhì)條件發(fā)生變化或不利于施工工期延誤或成本增加土地獲取風(fēng)險拆遷問題導(dǎo)致土地使用權(quán)獲得困難，獲得的時間成本超預(yù)期前期成本增加，開工時間延誤配套基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施不到位工期延誤工期風(fēng)險成本增加，工期延誤運(yùn)營期推后，也許導(dǎo)致現(xiàn)金流破裂建設(shè)/采購成本超支風(fēng)險原材料、設(shè)備、能源供應(yīng)不及時、人工、材料漲價等工期延誤、成本超支技術(shù)風(fēng)險采用技術(shù)不成熟，難以滿足預(yù)定要求、適用性差，以致需要技術(shù)改造技術(shù)改造，成本增加建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)建設(shè)承包方管理不善修繕成本增加導(dǎo)致成本超支，或者設(shè)施無法使用工地安全、環(huán)境保護(hù)建設(shè)承包方管理善導(dǎo)致安全事故、環(huán)境污染事件善后導(dǎo)致建設(shè)成本增加考古文物保護(hù)工地發(fā)現(xiàn)文物古跡工程停工，工期延誤設(shè)計(jì)風(fēng)險設(shè)計(jì)不合理，設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)進(jìn)度慢影響工期，影響用戶體驗(yàn)工程變更標(biāo)準(zhǔn)、合同、業(yè)主變更等引發(fā)的工程變更工期延誤，成本增加HYPERLINK\l"_Toc452396721"項(xiàng)目風(fēng)險評估PPP項(xiàng)目風(fēng)險評估的方法PPP項(xiàng)目的風(fēng)險評估以風(fēng)險識別為基礎(chǔ)，主要評估風(fēng)險因素發(fā)生的可能性和造成的損害程度。在此基礎(chǔ)上，可以根據(jù)項(xiàng)目參與者參考的影響程度來衡量和優(yōu)先考慮每個風(fēng)險的影響程度。這一過程可以成為風(fēng)險分擔(dān)和隨后決策的基礎(chǔ)。項(xiàng)目評估的主要目標(biāo)是：1）評估每個風(fēng)險因素的重要性，促進(jìn)項(xiàng)目的參與，以便了解項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險和水平；2）允許項(xiàng)目參與者關(guān)注以下風(fēng)險：對自身產(chǎn)生重大影響，有針對性地組織資源和實(shí)施風(fēng)險管理，形成風(fēng)險分擔(dān)的基礎(chǔ)。本項(xiàng)目基于定性和定量法進(jìn)行風(fēng)險評估，運(yùn)用若干工具，達(dá)到評估目的。定性分析方法往往是憑借分析人的直覺或經(jīng)驗(yàn)，或者業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)和通用做法，帶有較強(qiáng)的主觀性，也是目前在評估時采用較為廣泛的一種方法，它一般用文字描述影響程度和發(fā)生概率。定性分析的目的是了解風(fēng)險產(chǎn)生的原因，分析風(fēng)險程度、風(fēng)險發(fā)生的概率和可能的風(fēng)險損失，并對特定的風(fēng)險因素進(jìn)行分類。定性分析法一般采用訪談、集體討論、問卷調(diào)查、專家咨詢、行業(yè)對標(biāo)、情景分析等方法。定量分析的目的是對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定量分析，對每個風(fēng)險的概率進(jìn)行數(shù)學(xué)分析，對風(fēng)險程度進(jìn)行評估，進(jìn)而對項(xiàng)目的單項(xiàng)風(fēng)險水平和總體風(fēng)險水平進(jìn)行評估。風(fēng)險排序風(fēng)險排序是與風(fēng)險評估值相關(guān)的最高風(fēng)險，便于評估企業(yè)的主要風(fēng)險。風(fēng)險或事件的可能性（P1）、危險程度（V1）、評估值（E1）按專家評估表計(jì)算確定。風(fēng)險或風(fēng)險事項(xiàng)評估值E1=，最高分為10分，最低分為0分。風(fēng)險排序以各項(xiàng)風(fēng)險的評估值（E）為依據(jù)，根據(jù)E的數(shù)值由高到低進(jìn)行排序，根據(jù)實(shí)際情況將風(fēng)險（事項(xiàng)）分為重大、重要和一般三個等級，示例如下：表3.6風(fēng)險等級序號風(fēng)險（事項(xiàng)）風(fēng)險（事項(xiàng)）評估值(E)風(fēng)險事項(xiàng)等級重大/重要/一般1XX風(fēng)險10-8重大2XX風(fēng)險8-6重要3XX風(fēng)險6-0一般本項(xiàng)目使用問卷調(diào)查法，分析項(xiàng)目中潛在風(fēng)險因素的優(yōu)先排序及重要性，并采用模糊綜合評價法建立合理、可信、實(shí)用的評估模型。將識別出的PPP項(xiàng)目風(fēng)險識別清單發(fā)給以上十位專家，并請專家評估風(fēng)險的可能性和風(fēng)險的損害程度（危險性）（見表3.7），并鼓勵專家添加未包含在調(diào)查問卷中的新風(fēng)險因素。表3.7風(fēng)險評級打分表風(fēng)險評級打分說明極高10極有可能出問題，風(fēng)險極大很高9很有可能出問題，風(fēng)險很大高8有可能出問題，風(fēng)險較大較高6-7出問題可能性較小，有風(fēng)險一般3-5不會出大問題，風(fēng)險較小低1-2不會出問題，基本無風(fēng)險很低0無風(fēng)險風(fēng)險因素對項(xiàng)目的影響取決于風(fēng)險的可能性和危害：風(fēng)險影響=。各因素風(fēng)險影響值根據(jù)專家打分的算數(shù)平均值所得。風(fēng)險因素重要性如表3.8所示。表3.8風(fēng)險因素排序序號風(fēng)險因素影響（E1）風(fēng)險排序1政府官員決策8.3重大2政府干預(yù)7.0重要3征用/公有化5.9一般4政府信用6.8重要5政治/公眾反對4.5一般6稅收調(diào)整3.8一般7項(xiàng)目審批延誤6.5重要8環(huán)保風(fēng)險5.4一般9政策/法律變更7.4重要10法律及監(jiān)管體系不完善5.8一般11政府決策失誤/過程冗長4.2一般12政府債務(wù)風(fēng)險6.6重要13利率風(fēng)險6.4重要14通貨膨脹5.9一般續(xù)表3.8序號風(fēng)險因素影響（E1）風(fēng)險排序15項(xiàng)目唯一性4.0一般16融資失敗6.9重要17融資成本高7.8重要18地質(zhì)條件4.2一般19土地獲取風(fēng)險7.6重要20配套基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險4.6一般21工期風(fēng)險6.8重要22建設(shè)/采購成本超支風(fēng)險6.8重要23技術(shù)風(fēng)險4.8一般24建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)4.4一般25工地安全、環(huán)境保護(hù)5.4一般26考古文物保護(hù)3.7一般27設(shè)計(jì)風(fēng)險4.8一般28工程變更5.7一般29運(yùn)營安全風(fēng)險6.2重要30運(yùn)營成本超支6.8重要31最小需求風(fēng)險7.5重要32收費(fèi)變更/收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)難以市場化7.4重要33費(fèi)用支付風(fēng)險7重要34測算方法主觀8.6重大35運(yùn)營能力不足/服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)5.4一般36溝通/組織協(xié)調(diào)風(fēng)險4.0一般37項(xiàng)目相關(guān)方變動5.7一般38招標(biāo)競爭不充分4.0一般39合同風(fēng)險4.4一般40不可抗力風(fēng)險5.2一般在該P(yáng)PP項(xiàng)目風(fēng)險評估中，政策與法律風(fēng)險最受關(guān)注，國家政策法規(guī)的不穩(wěn)定、國家政策與地方政策不一致是重要度最高的一個風(fēng)險。政府官員決策表現(xiàn)出人的因素在項(xiàng)目運(yùn)作過程中的影響，這也是由于中國法制不健全，貪污腐敗問題較多引起的，在目前反腐倡廉的形勢下，一些官員表現(xiàn)出懶政、惰政，無人擔(dān)責(zé)的情況也極大地影響了項(xiàng)目進(jìn)程。建設(shè)期、運(yùn)營期的風(fēng)險也不容忽視，在成本控制和運(yùn)營費(fèi)用的測算、計(jì)取上，是關(guān)鍵風(fēng)險控制點(diǎn)。評價總體風(fēng)險1.模糊綜合評價方法的選取通過專家調(diào)查問卷識別的風(fēng)險，因?yàn)椴煌膶＜覍︼L(fēng)險的理解不同，工作的性質(zhì)和地位也不同，在風(fēng)險評價上多取決于個人主觀性，有相對片面的地方。其次，項(xiàng)目的成功在很大程度上取決于各種外部環(huán)境因素，由于這些領(lǐng)域的不確定性和多邊性，傳統(tǒng)的概率統(tǒng)計(jì)和專家評估方法不能有效地解決這些問題問題。模糊綜合評判法可以有效地解決上述問題主觀和單方面的問題。運(yùn)用隸屬度和模糊集的概念，從多個層次分析隸屬度狀況，評價項(xiàng)目的整體風(fēng)險水平。模糊評價方法也有其優(yōu)點(diǎn)，主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)：模糊評價方法應(yīng)采用不依賴于具體指標(biāo)或絕對指標(biāo)的比較法，避免由于一般數(shù)學(xué)評價方法中標(biāo)準(zhǔn)選擇不合理而導(dǎo)致評價結(jié)果出現(xiàn)偏差。模糊評價方法體現(xiàn)了評價指標(biāo)在權(quán)重中的重要性。為了不改變最終的評價結(jié)果，在權(quán)重的選擇上允許有一定的偏差，模糊綜合評價可以有效避免技術(shù)處理中累積誤差的影響。模糊評價法在參與評價的各個非量化指標(biāo)間建立聯(lián)系。2.建立模型首先，一組影響評估對象的N個因素，稱為一組因素，可以表示為C={c1,c2,…,cn}，然后建立一個由M個評估結(jié)果組成的評估集：V={v1,v2,…,vm}，然后設(shè)置分配給每個因素的權(quán)重集，表示為權(quán)重向量：A=(a1,a2,…,an)式中：ai為第i因子的加權(quán)值，一般為：而對第i個因素的個別因素模糊評價是V的模糊子部分：Ri=(ri1，ri2，…，rim)所以單因素的評價矩陣R是R=那么總體模糊評價B是V模糊子集:B=A·R；R的模糊主體根據(jù)權(quán)重A和單個模糊評價矩陣R的組合，進(jìn)行模糊綜合評價，實(shí)現(xiàn)模糊評價子部分B。3.評價過程①風(fēng)險評價指標(biāo)體系的設(shè)置根據(jù)本PPP項(xiàng)目的風(fēng)險因素清單，本文將風(fēng)險因素分為六類，并將其描述為三類水平面。第一層次是PPP項(xiàng)目的總體風(fēng)險狀況，第二層次是PPP項(xiàng)目的六個核心風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)；包括政治法律風(fēng)險（C1）、市場風(fēng)險（C2）、融資風(fēng)險（C3）、建設(shè)風(fēng)險（C4），運(yùn)營風(fēng)險（C5）和多階段非系統(tǒng)性風(fēng)險（C6），每個風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)都有自己的風(fēng)險評估指標(biāo)，即風(fēng)險因素。PPP項(xiàng)目總體風(fēng)險評估的計(jì)算由第三層向第一層逐層計(jì)算。每一個風(fēng)險指標(biāo)都對項(xiàng)目總體風(fēng)險都有不同的貢獻(xiàn)度，權(quán)重反應(yīng)相對重要性。上述問卷的各個因素的影響值（E1）被用來計(jì)算風(fēng)險評價指標(biāo)的權(quán)重。②風(fēng)險評價指標(biāo)隸屬度的設(shè)置由于外在的不確定性，不同專家對相同風(fēng)險因素的存在有著較大差異。為了解決這個問題，模糊統(tǒng)計(jì)用于確定風(fēng)險評估指標(biāo)的隸屬關(guān)系。風(fēng)險評價集為V={極高、很高、高、較高、一般、低、很低}=（100，90，80，70，50，20，0）。該風(fēng)險因素的隸屬程度由評估標(biāo)準(zhǔn)的頻率取代。隨著專家數(shù)量的不斷增加，專家意見將逐漸集中并逐漸趨于固定值，與風(fēng)險因素的隸屬程度相對應(yīng)。例如，假設(shè)收集10份問卷，有1名專家認(rèn)為利率風(fēng)險發(fā)生的概率極高，2名專家認(rèn)為很高，3名專家認(rèn)為利率風(fēng)險的可能性為高，3名專家認(rèn)為發(fā)生的概率為一般，1名專家認(rèn)為發(fā)生的可能性為低，沒人認(rèn)為發(fā)生的概率很低。則利率風(fēng)險隸屬度可以表示為(0.1，0.2，0.3，0.3，0.3，0.1，0)。與之類似，其他風(fēng)險因素的隸屬度也可以因此計(jì)算獲得。二級模糊綜合評價：以下以政策與法律風(fēng)險為例，指標(biāo)如表3.9所示：表3.9風(fēng)險評價指標(biāo)隸屬度序號一級風(fēng)險因素權(quán)重二級風(fēng)險因素代號權(quán)重（A）隸屬度（R）1政策與法律風(fēng)險c10.31政府官員決策C110.110.100.20.30.4002政府干預(yù)C120.1000.20.20.50.1003征用/公有化C130.0800.10.30.20.10.304政府信用C140.09000.10.30.6005政治/公眾反對C150.06000.20.10.50.20續(xù)表3.9序號一級風(fēng)險因素權(quán)重二級風(fēng)險因素代號權(quán)重（A）隸屬度（R）7政策與法律風(fēng)險c10.31項(xiàng)目審批延誤C170.09000.20.40.4008環(huán)保風(fēng)險C180.07000.10.10.70.109政策/法律變更C190.1000.10.30.20.40010法律及監(jiān)管體系不完善C1100.08000.10.50.30.1011政府決策失誤/過程冗長C1110.06000.20.50.30012政府債務(wù)風(fēng)險C1120.09000.20.50.300根據(jù)公式計(jì)算如下：計(jì)算結(jié)果得（0.011，0.038，0.185，0.315，0.365，0.066，0），同理：B2=（0，0.036，0.153，0.289，0.372，0.15，0）B3=（0，0.206，0.194，0.206，0.394，0，0）B4=（0.012，0.047，0.214，0.236，0.325，0.131，0.035）B5=（0.029，0.106，0.181，0.341，0.279，0.064，0）B6=（0，0.019，0.111，0.297，0.398，0.143，0.022）三級模糊綜合評價：=（0.0125，0.0626，0.1823，0.2905，0.3425，0.0914，0.011）P=B*V=60.75根據(jù)上述計(jì)算結(jié)果得知：70<60.75<50，和我們設(shè)定的評價集比較，項(xiàng)目總體風(fēng)險介于較高和一般之間，項(xiàng)目出問題可能性較小，有風(fēng)險。但如果控制得力,管理有效，能夠?qū)L(fēng)險降到一般水平。

HYPERLINK\l"_Toc452396735"醴陵P(guān)PP項(xiàng)目主要風(fēng)險應(yīng)對方案設(shè)計(jì)風(fēng)險應(yīng)對的原則風(fēng)險應(yīng)對是利用風(fēng)險識別和評價的結(jié)果，認(rèn)真平衡項(xiàng)目風(fēng)險，提出應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險的措施和方法，使項(xiàng)目風(fēng)險得到有效的消除或控制，共同應(yīng)對措施包括風(fēng)險分擔(dān)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制等防范措施。結(jié)合上述風(fēng)險因素分析，本項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對方案設(shè)計(jì)基于下面原則：（1）風(fēng)險共擔(dān)原則。風(fēng)險分配的目的是要達(dá)到最優(yōu)、最合理的公平風(fēng)險分配，政府部門希望把風(fēng)險盡可能多的轉(zhuǎn)嫁到社會資本方和高風(fēng)險帶來高回報，這兩種做法是錯誤的。實(shí)際上讓社會資本承擔(dān)起他沒法承擔(dān)的風(fēng)險，風(fēng)險一旦發(fā)生又沒有掌控能力，則會降低效率、增加總成本。（2）立足項(xiàng)目原則。PPP項(xiàng)目風(fēng)險管理方案設(shè)計(jì)堅(jiān)持以項(xiàng)目為中心，以項(xiàng)目公司為主體，將風(fēng)險隔離于母公司之外。（3）風(fēng)險上限原則。一方承擔(dān)的風(fēng)險大小需與其風(fēng)險承擔(dān)能力相符，不應(yīng)超過能力上限無限承擔(dān)風(fēng)險，可啟動重新談判或者調(diào)價/調(diào)節(jié)機(jī)制來應(yīng)對風(fēng)險超上限的情況。（4）動態(tài)管理原則。風(fēng)險因素并不是靜止不動的，而是隨著外部條件和合同各方情況的變化而改變，風(fēng)險應(yīng)對方案必須根據(jù)情況的變化適時調(diào)整。（5）系統(tǒng)管理原則。風(fēng)險并不是單獨(dú)存在的，它們相互關(guān)聯(lián)，互相影響，有些風(fēng)險牽一發(fā)而動全身，會產(chǎn)生后續(xù)一系列風(fēng)險，譬如由于政府官員腐敗，給予社會資本方高收益的承諾，最終由于不能兌現(xiàn)承諾而發(fā)生政府違約；項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)被打破、出現(xiàn)競爭者導(dǎo)致市場需求變化則會導(dǎo)致收益不足，項(xiàng)目不能持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險。有些風(fēng)險只單獨(dú)出現(xiàn)在某個階段，而有些風(fēng)險是貫穿整個周期。在長達(dá)幾十年的建設(shè)運(yùn)營期間，要全面考慮并控制風(fēng)險。構(gòu)建風(fēng)險分配機(jī)制本PPP項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對方案首先要構(gòu)建合理的PPP項(xiàng)目風(fēng)險分配機(jī)制，目前，行業(yè)內(nèi)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險配置主要是指CJ【2014】第156段和CJ【2014】第113段的內(nèi)容，按照風(fēng)險控制、風(fēng)險收益等價和風(fēng)險配置優(yōu)化的原則，113號文件要求項(xiàng)目風(fēng)險在國家和社會資本之間公平分配；考慮政府的風(fēng)險管理能力、項(xiàng)目管理機(jī)制和市場風(fēng)險管理。156號文件《PPP項(xiàng)目合同指導(dǎo)意見（試行）》附件要求在合同條款設(shè)計(jì)中遵循風(fēng)險分配的五項(xiàng)基本原則：①如果風(fēng)險最終產(chǎn)生，風(fēng)險承擔(dān)方不得轉(zhuǎn)移相關(guān)成本和損失向合同的另一方；②承擔(dān)風(fēng)險的一方是最有效的；③承擔(dān)風(fēng)險的一方可以合理地轉(zhuǎn)移風(fēng)險（例如通過購買同等保險）；⑤風(fēng)險承擔(dān)方應(yīng)控制風(fēng)險。基于以上原則，本項(xiàng)目由醴陵市政府承擔(dān)最低需求和法律政策變化的風(fēng)險，五礦23冶金有限公司承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營風(fēng)險，不可抗力造成的風(fēng)險由雙方合理分擔(dān)。需要特別注意的是，由于綜合管廊空間利用的集約要求，不同行業(yè)的管線之間全存在著相互的干擾，根據(jù)責(zé)任原則，必須區(qū)分管道或管道本身的設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)行原因，并在通道進(jìn)出協(xié)議中主要考慮，特別是第三方的責(zé)任，由于相關(guān)管線原因產(chǎn)生的事故、安全問題、互相干擾，應(yīng)由管線單位承擔(dān)，可要求購買相關(guān)管道保險。項(xiàng)目風(fēng)險分擔(dān)如表4.1所示。表4.1項(xiàng)目風(fēng)險分配機(jī)制表風(fēng)險類別政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)風(fēng)險承擔(dān)方式政策與法律風(fēng)險政府官員決策√政府干預(yù)√征用/公有化√政府信用√政治/公眾反對√稅收調(diào)整√項(xiàng)目審批延誤√政策/法律變更√法律及監(jiān)管體系不完善√政府決策失誤/過程冗長√政府債務(wù)風(fēng)險√市場風(fēng)險利率風(fēng)險√通貨膨脹√√通貨膨脹因素在價格調(diào)整機(jī)制中反應(yīng)項(xiàng)目唯一性√融資風(fēng)險融資失敗√需結(jié)合建設(shè)期融資的社會資本方股東擔(dān)保等要求融資成本高√續(xù)表4.1風(fēng)險類別政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)風(fēng)險承擔(dān)方式建設(shè)風(fēng)險地質(zhì)條件√√項(xiàng)目公司相對政府對于地質(zhì)風(fēng)險的判斷及管控能力更強(qiáng)，因此，由項(xiàng)目公司承擔(dān)有上限的風(fēng)險責(zé)任對于超出有經(jīng)驗(yàn)的社會資本能預(yù)估范圍或超出社會資本承擔(dān)上限的風(fēng)險，由政府承擔(dān)土地獲取風(fēng)險√導(dǎo)致項(xiàng)目無法開工，或工期延誤，由政府方承擔(dān)，給予社會資本必要的寬限或補(bǔ)償配套基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險√工期風(fēng)險√建設(shè)/采購成本超支風(fēng)險√政府方提供詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目公司在報價的基礎(chǔ)上承擔(dān)超支風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險√建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)√項(xiàng)目公司需負(fù)責(zé)修復(fù)直至驗(yàn)收合格，但政府方保留對于部分及整體工程折價接收的權(quán)利工地安全、環(huán)境保護(hù)√考古文物保護(hù)√√設(shè)計(jì)風(fēng)險√項(xiàng)目公司承擔(dān)外環(huán)線道路項(xiàng)目的設(shè)計(jì)責(zé)任，因設(shè)計(jì)不當(dāng)而出現(xiàn)的工程延誤等，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)設(shè)計(jì)成本，并保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行工程變更√本處所指的變更是指項(xiàng)目施工圖預(yù)算審批通過后，項(xiàng)目公司在滿足交付要求且征得政府方同意后提出的變更，若導(dǎo)致實(shí)際投資增加的，不得增加政府對項(xiàng)目公司的支出責(zé)任運(yùn)營風(fēng)險運(yùn)營安全風(fēng)險√運(yùn)營成本超支√√與價格調(diào)整機(jī)制結(jié)合，設(shè)置風(fēng)險上限最小需求風(fēng)險√入廊規(guī)模受制于區(qū)域規(guī)劃及發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步替代、政府特許權(quán)授予范圍等因素，均屬于項(xiàng)目公司不可控風(fēng)險，建議由政府承擔(dān)，在回報機(jī)制中反應(yīng)收費(fèi)變更/收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)難以市場化√√收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變動在回報機(jī)制中實(shí)時反應(yīng)。在項(xiàng)目公司成立后，建議項(xiàng)目公司也參與相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作主要風(fēng)險的應(yīng)對措施根據(jù)上述風(fēng)險分配情況，我方需要從自身能力建設(shè)上重點(diǎn)防控的風(fēng)險主要有融資、建設(shè)、運(yùn)營方面的風(fēng)險。主要應(yīng)對措施如下：（1）做好集團(tuán)頂層設(shè)計(jì)，加快戰(zhàn)略調(diào)整一是將PPP業(yè)務(wù)納入企業(yè)戰(zhàn)略層面，作好頂層設(shè)計(jì)。醴陵市城市外環(huán)線道路和地下綜合管廊建設(shè)PPP項(xiàng)目作為五礦二十三冶建設(shè)集團(tuán)參與的第一個具有使用者付費(fèi)項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目，是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要一環(huán)。五礦二十三冶介入PPP業(yè)務(wù)面臨著管理者角色的變化，由單一的施工方向投資施工運(yùn)營方轉(zhuǎn)變，向上游產(chǎn)業(yè)鏈拓展，業(yè)務(wù)收入更多元，人力資源要求也更加多元。因此，五礦二十三冶必須調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，在人力資源、企業(yè)裝備、業(yè)務(wù)模式等方面精準(zhǔn)定位，做好五年甚至更長期的規(guī)劃。二是集團(tuán)層面體制設(shè)計(jì)要創(chuàng)新。集團(tuán)公司現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制已不能滿足實(shí)施PPP項(xiàng)目的要求，例如財(cái)務(wù)部門并不能擔(dān)當(dāng)融資的任務(wù)，其他職能部門僅能滿足施工業(yè)務(wù)的管理需求，所以要創(chuàng)新和變革現(xiàn)有的融資模式、組織結(jié)構(gòu)、管理體系等，如為了滿足PPP項(xiàng)目的資金需求可建立信托、基金等融資平臺，或者成立專業(yè)的融資團(tuán)隊(duì)整合五礦金融和外部金融機(jī)構(gòu)的資源。三是適應(yīng)靈活多樣的業(yè)務(wù)模式。（2）強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合合作各方，分散風(fēng)險建筑企業(yè)作為主要投資方參與PPP項(xiàng)目的難度較大，這將是今后與其他社會資本項(xiàng)目合作的一般方式資本購買力平價。投資項(xiàng)目并承擔(dān)投融資風(fēng)險；而作為承包商，建筑業(yè)承擔(dān)著建設(shè)風(fēng)險，充分受益于自身利益，承擔(dān)著自身風(fēng)險，并獲得相應(yīng)的投資收益和項(xiàng)目建設(shè)收益。五礦二十三冶在選擇合作伙伴的時候，需對合作方的資信、實(shí)力有較全面的了解，進(jìn)行履職調(diào)查，避免項(xiàng)目相關(guān)方因?qū)嵙Α⒛芰Σ粔蚨斐傻捻?xiàng)目推進(jìn)不穩(wěn)定，達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。一是主動尋求資金實(shí)力強(qiáng)的銀行、基金、證券公司，實(shí)現(xiàn)融資渠道的多元化，優(yōu)化債權(quán)結(jié)構(gòu)。五礦二十三冶具有央企的有利形勢，SPV公司公司是從事融資活動、財(cái)務(wù)責(zé)任和風(fēng)險的項(xiàng)目法人，包括提供信用擔(dān)保的政府、企業(yè)和其他責(zé)任方，把組建銀團(tuán)融資作為媒介，來擔(dān)保建設(shè)工程和工程起步階段所需花費(fèi)的資金；并且推薦金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)和民營企業(yè)的資金進(jìn)入SPV里，一同來承擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險?！傍B巢”PPP項(xiàng)目就是十分標(biāo)準(zhǔn)且具有代表性的產(chǎn)融結(jié)合實(shí)施PPP模式的例子。北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司承擔(dān)的資金投入占總投資的58%，剩下的由私營部門負(fù)責(zé)。他們分別是中信集團(tuán)65%，北京城建集團(tuán)30%，美國金州控股集團(tuán)有限公司5%，在項(xiàng)目中，公共部門和私營（私營）部門扮演著融資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的角色，經(jīng)批準(zhǔn)的主體在運(yùn)行三十年后回歸政府。二是優(yōu)選其他合作方。設(shè)計(jì)是項(xiàng)目建設(shè)的龍頭，為了保障施工的順利進(jìn)行，集團(tuán)公司需緊密與設(shè)計(jì)實(shí)力雄厚的公司進(jìn)行接洽和交流，并鼓勵其投入資金進(jìn)入項(xiàng)目中，此舉不僅能取設(shè)計(jì)方案的精華去其糟粕還能擔(dān)保項(xiàng)目質(zhì)量，又能使得銜接方案和項(xiàng)目進(jìn)行中的的有關(guān)事務(wù)活動達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。同時，對分包方和供應(yīng)商的選擇上，應(yīng)加強(qiáng)準(zhǔn)入管理，在招投標(biāo)環(huán)節(jié)設(shè)置合理的招標(biāo)機(jī)制，綜合考慮施工能力、資金實(shí)力、人員情況，為平滑材料價格波動帶來的損益與材料商約定相對穩(wěn)定的材料價格。（3）重視項(xiàng)目施工管理，降低建設(shè)風(fēng)險項(xiàng)目進(jìn)行中，會出現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、技術(shù)、環(huán)保、工期等方面的風(fēng)險。這些問題的出現(xiàn)會導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營時間不能在預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)日程計(jì)劃內(nèi)完成，并且有一定幾率使得項(xiàng)目工程的整體花費(fèi)增多，尤甚項(xiàng)目最終會被終止繼續(xù)進(jìn)行。綜合以往經(jīng)驗(yàn)，五礦二十三冶務(wù)必將項(xiàng)目建設(shè)期的管理十分看重，并且需提前準(zhǔn)備好五項(xiàng)基本工作：首先，在施工前，必須對地質(zhì)條件進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行必要的地質(zhì)和巖土工程研究，結(jié)合以往的施工經(jīng)驗(yàn)，從源頭上排查風(fēng)險。其次，事前編制項(xiàng)目案例管理策劃書，識別安全防控重點(diǎn)，制訂應(yīng)對措施，所有入場人員接受安全生產(chǎn)三級教育，持證上崗。其中，需進(jìn)行安全防護(hù)、設(shè)備安全檢查、應(yīng)急救援等程序，徹底遏制不遵循安全操作程序的行為。二是聯(lián)系項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)和客戶需求，來定奪工程的質(zhì)量預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，撰寫質(zhì)量管理文件，其中內(nèi)容包含質(zhì)量規(guī)劃和創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃等，在工序施工開始以前，需和作業(yè)人員實(shí)施書面上的技術(shù)交代或是教育學(xué)習(xí)，同時，應(yīng)督促其實(shí)施“三檢制”、“工程首件制”。在項(xiàng)目建筑物完成房屋基礎(chǔ)、鋼筋、水電構(gòu)配件、基礎(chǔ)設(shè)施等分部分項(xiàng)工程之前，務(wù)必需要和監(jiān)理負(fù)責(zé)人檢查驗(yàn)收，在簽字確認(rèn)之后才能繼續(xù)施工；完成分部分項(xiàng)工程之后，不可缺少質(zhì)量檢驗(yàn)評判審核；任何不通過查驗(yàn)的工序都禁止施工下一道工序。在材料物資進(jìn)入施工場地之前，需對其進(jìn)行嚴(yán)密的檢查，禁止使用質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的材料，并且嚴(yán)厲打擊為了謀取暴利而暗中降低產(chǎn)品質(zhì)量、削減工料的行為。三是需對在工序中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素進(jìn)行危險源識別與風(fēng)險評估，與此同時，重點(diǎn)要素需控制和監(jiān)測。（4）組建高水平的管理團(tuán)隊(duì)，提高運(yùn)營管理能力，防控運(yùn)營風(fēng)險。首先在前期準(zhǔn)備階段，與經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)合作，充分重視管理的有效性和經(jīng)濟(jì)性，建立專業(yè)人員參與運(yùn)營管理，后期培訓(xùn)自己的管理人員，及時落實(shí)運(yùn)營費(fèi)用的制定行動計(jì)劃。其次，在正式運(yùn)行的背景下，要特別注意標(biāo)準(zhǔn)化；規(guī)范化和信息化管理，運(yùn)用新技術(shù)降低運(yùn)營成本，加強(qiáng)對運(yùn)營績效的考核，充分調(diào)動相關(guān)人員的積極性，確保項(xiàng)目的投資回報率能夠達(dá)到或超過預(yù)期的收益目標(biāo)。第三，與政府深入磋商，保證合同的約定和有效力不因換屆等因素的影響。在項(xiàng)目運(yùn)營期結(jié)束前，社會資本方應(yīng)根據(jù)人員、設(shè)備、材料、應(yīng)收賬款及攤銷等方面，提前做好移交工作計(jì)劃，確保項(xiàng)目順利移交。（5）妥善協(xié)調(diào)與各利益主體之間的關(guān)系在管廊項(xiàng)目運(yùn)營中，需特別重視協(xié)調(diào)與管線單位的關(guān)系。綜合管廊的實(shí)際使用者是各管線的所屬單位，也是付費(fèi)單位，例如電力、燃?xì)狻㈦娦诺炔块T，都是壟斷和強(qiáng)勢部門，管理上和協(xié)調(diào)上的難度加大。管道的使用權(quán)包括各管道單位的利益，只有各單位愿意租用管道空間并支付費(fèi)用，項(xiàng)目的運(yùn)營和收入才能。地下大型管道隧道可以實(shí)現(xiàn)地下管網(wǎng)的集約化管理，更加節(jié)約資源，比傳統(tǒng)的鋪設(shè)方法更先進(jìn)環(huán)保。但是，管道單位的獨(dú)立思維很難改變，需要政府和項(xiàng)目公司實(shí)施宣傳、溝通及協(xié)調(diào)。從長期來看，管道單位支付的租用和維護(hù)管道入廊的費(fèi)用可能更高，但管線入廊將為管線單位帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益。從這個角度來看，地下大型管道隧道的租賃成本遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)管道鋪設(shè)方法和監(jiān)測所需的后續(xù)維護(hù)成本，地下大型管道的維護(hù)和擴(kuò)建更加舒適，有助于管道的長期平穩(wěn)運(yùn)行，避免安全事故造成的損害和煙氣的損失；與大型管道提供的便利相比，管道單位往往更清楚使用管道的成本是否增加。（6）加強(qiáng)運(yùn)營期安全文明管理，防范重大安全風(fēng)險運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)安全文明生產(chǎn)管理，需區(qū)別于施工人員的操作，制定相關(guān)安全規(guī)程，進(jìn)入入廊前，操作人員必須穿戴好安全防護(hù)用品。作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)按規(guī)定設(shè)置明顯的標(biāo)志和有效的安全措施，確保作業(yè)人員的安全。有關(guān)文件和資料應(yīng)保密。電子機(jī)密文件和數(shù)據(jù)應(yīng)加密保護(hù)，要求檔案的管理必須密封，建立健全安全管理制度，按照職責(zé)落實(shí)安全方案，制定防洪、防臺風(fēng)應(yīng)急預(yù)案，打擊盜竊、消防等突發(fā)事件，每半年至少開展一次演習(xí)；每年至少開展一次安全隱患專項(xiàng)檢查，并編制檢查整改報告；應(yīng)急物資的種類和數(shù)量必須符合：要求。應(yīng)急情況的日常維護(hù)和維修，質(zhì)量必須符合要求；必須定期加強(qiáng)對操作人員的安全生產(chǎn)培訓(xùn)，必要時進(jìn)行考核，做好相應(yīng)培訓(xùn)資料和記錄；安全生產(chǎn)的相關(guān)專項(xiàng)保障資金（如有）必須按國家要求落實(shí)，專項(xiàng)資金必須?？顚Ｓ茫还艿浪淼纼?nèi)部（包括水坑、設(shè)備等）和控制室應(yīng)保持清潔；制訂應(yīng)急救援預(yù)案，加強(qiáng)重點(diǎn)區(qū)域安全保障，及時處理各類突發(fā)事件。

醴陵P(guān)PP項(xiàng)目風(fēng)險控制方案實(shí)施保障和實(shí)施效果風(fēng)險控制方案實(shí)施的保障組織保障建立風(fēng)險管理體系，提高質(zhì)量和HSE風(fēng)險管理體系；是企業(yè)組織風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，要穩(wěn)定、規(guī)范、規(guī)范。依據(jù)ISO國際新標(biāo)準(zhǔn)，對已在集團(tuán)運(yùn)行比較成熟的質(zhì)量和HSE管理體系進(jìn)行再次修訂，將風(fēng)險管理的思維貫穿項(xiàng)目全生命周期。建立風(fēng)險管理組織。在集團(tuán)層面，有一個風(fēng)險管理和內(nèi)部控制委員會，該委員會對業(yè)務(wù)風(fēng)險問題具有最高的決策權(quán)，委員會主任是公司的主要負(fù)責(zé)人，成員應(yīng)由所有職能部門的經(jīng)理組成。職責(zé)包括建立組織結(jié)構(gòu)和明確職責(zé)，審查和批準(zhǔn)綜合風(fēng)險管理報告，審查和批準(zhǔn)風(fēng)險戰(zhàn)略；主要風(fēng)險管理計(jì)劃和風(fēng)險管理政策；企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育等重要問題，根據(jù)具體風(fēng)險的性質(zhì)和不同部門、子公司的管理職責(zé)和工作流程的不同，對重大風(fēng)險管理的管理職責(zé)和職責(zé)進(jìn)行了層層劃分，對風(fēng)險進(jìn)行分級分類管理：集團(tuán)公司內(nèi)各分公司、子公司、項(xiàng)目公司及其風(fēng)險管理部門為風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)各自具體在責(zé)任框架內(nèi)管理重大風(fēng)險，接受集團(tuán)的業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。如工程部負(fù)責(zé)質(zhì)量、進(jìn)度、技術(shù)的歸口管理，安全生產(chǎn)風(fēng)險由安全環(huán)保部門把控。（3）項(xiàng)目公司在運(yùn)營期間將分別設(shè)置二個子項(xiàng)的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，做到體制合理、機(jī)構(gòu)精簡，運(yùn)營高效，集中管理。公司管理層設(shè)4人，5個業(yè)務(wù)管理部門，即設(shè)技術(shù)管理部、運(yùn)維部/自控中心、投資計(jì)劃部、檢修管理部、綜合管理部。下設(shè)4個班組：運(yùn)營維修組、綜合管理組、中心機(jī)房組、安保組。明確其部門的工作職責(zé)、工作制度，在本項(xiàng)目的經(jīng)營期間，實(shí)施運(yùn)營管理，以項(xiàng)目設(shè)計(jì)和管理為主，以建筑維修（結(jié)構(gòu)）、道路維修、機(jī)電維修、資產(chǎn)管理、綜合協(xié)調(diào)、資金管控等為重點(diǎn)。在工程建設(shè)期，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)情況如圖5.1所示。圖5.1項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)圖制度保障（1）建立健全風(fēng)險管理制度。建立風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)督、風(fēng)險報告等制度，制定風(fēng)險管理方法，建立風(fēng)險事件數(shù)據(jù)庫，制定風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險解決方案等，確定本項(xiàng)目不同生命階段的關(guān)鍵控制點(diǎn)，標(biāo)記重大風(fēng)險，形成相關(guān)控制制度。（2）分工明確，工作流程清晰。決策層要保證有關(guān)風(fēng)險決策科學(xué)可行，職能部室和操作層的風(fēng)險管理任務(wù)要控制集中、界面清晰，流程設(shè)計(jì)上統(tǒng)一高效，以確保識別和控制有效。（3）定期開展風(fēng)險評估，根據(jù)不同層級形成周例會、月例會、季度會議制度。項(xiàng)目公司或項(xiàng)目部每周對項(xiàng)目開展情況進(jìn)行交流、評估，子分公司層級每月對本單位項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行一次評估，對重大風(fēng)險發(fā)出預(yù)警，落實(shí)應(yīng)對措施。每半年對影響本單位生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險因素進(jìn)行一次全面風(fēng)險評估，形成風(fēng)險管理報告，本集團(tuán)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)年末風(fēng)險管理子公司和分支機(jī)構(gòu)的評估工作。資源保障（1）人力資源保障。公司現(xiàn)有人力資源以施工人員居多，而熟悉項(xiàng)目運(yùn)維、PPP法律知識豐富、專業(yè)的投融資金融人才不足，對短期急需的人力資源也不能通過內(nèi)部培養(yǎng)的途徑迅速解決，所以只能長短結(jié)合，社招與內(nèi)部培養(yǎng)共同發(fā)力，例如將現(xiàn)有人力資源合理分配，通過派駐項(xiàng)目，開辦PPP培訓(xùn)班，委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)培養(yǎng)的形式滿足人力資源需求，對短期急需的人員采用社招形式，將他們成熟的管理經(jīng)驗(yàn)帶給企業(yè)或項(xiàng)目。并著眼人力資源長期規(guī)劃，在校招時注重專業(yè)的選擇要從PPP項(xiàng)目實(shí)際、企業(yè)未來短缺人才出發(fā)，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展儲備力量。（2）資金保障。由集團(tuán)公司建立專門的融資平臺，堅(jiān)持多渠道融資，強(qiáng)化流動資金籌措。例如，集團(tuán)公司已與長沙銀行、浦發(fā)銀行、北京銀行等多家銀行簽訂了授信額度，與中國建設(shè)銀行湖南省分行（以下簡稱“湖南建行”）雙方擬合作成立“城建發(fā)展基金”。此種基金設(shè)立模式，優(yōu)化了PPP項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)，投資方一般無需合并資產(chǎn)負(fù)債表，避免資產(chǎn)負(fù)債率過高和過于集中的銀行貸款記錄，影響企業(yè)再融資，避免雙重征稅。該發(fā)展基金意向規(guī)模人民幣50億元，首期規(guī)模人民幣12億元，雙方出資比例擬定為1：2，經(jīng)審批設(shè)立后，直接投向承接的PPP項(xiàng)目。項(xiàng)目公司的資金使用嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展提出項(xiàng)目資金使用計(jì)劃，確保資金準(zhǔn)確及時支付。（3）物資保障。項(xiàng)目經(jīng)理每月根據(jù)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)、圖紙和技術(shù)數(shù)量，編制項(xiàng)目“最重要的物資需求計(jì)劃”。通過SAP系統(tǒng)發(fā)起采購流程，通過審批后由公司采購部根據(jù)材料計(jì)劃，在集團(tuán)公司戰(zhàn)略合作單位采購主材如鋼筋、水泥等，零星材料由項(xiàng)目公司在供應(yīng)商庫采購。采購的原材料應(yīng)有生產(chǎn)合格證、檢驗(yàn)試驗(yàn)單并經(jīng)檢驗(yàn)被接受。采購的不受控制和測試的材料必須及時通知供應(yīng)商，不合格材料不得用于項(xiàng)目。采購的材料經(jīng)檢驗(yàn)、試驗(yàn)合格后，機(jī)電物資部在材料入庫后及時進(jìn)行管理和標(biāo)識分布方法。對工程中使用的鋼材、水泥、砂、石等建筑材料必須認(rèn)真檢查，對材料的采購必須嚴(yán)密監(jiān)控，不合格材料必須清除。程序保障風(fēng)險方案實(shí)施按照以下的程序進(jìn)行：1.信息收集子分公司各職能部門、項(xiàng)目公司及其風(fēng)險管理崗位廣泛收集本單位相關(guān)信息，并及時報子分公司風(fēng)險管理部門。集團(tuán)各職能部門和子公司應(yīng)持續(xù)收集與實(shí)體、業(yè)務(wù)、內(nèi)部和外部部門有關(guān)的風(fēng)險信息；建立健全風(fēng)險事件數(shù)據(jù)庫，及時向集團(tuán)安全管理部報告。關(guān)于戰(zhàn)略、運(yùn)營、融資、投資、安全生產(chǎn)和其他職能的具體聲明和分析報告，應(yīng)在以下各項(xiàng)的實(shí)施過程中報送集團(tuán)時并抄送集團(tuán)公司風(fēng)險管理部門。集團(tuán)公司風(fēng)險管理部應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系和信息系統(tǒng)。本集團(tuán)在不同的管理和經(jīng)營活動中，采用多種不同的方式和手段，不斷收集和整理所有相關(guān)的內(nèi)外部風(fēng)險信息；承擔(dān)、篩選和分析風(fēng)險信息。2.風(fēng)險評估必要時，集團(tuán)公司各職能部門和子公司應(yīng)自行進(jìn)行風(fēng)險評估。每月編制《項(xiàng)目風(fēng)險評估表》，每半年撰寫《風(fēng)險評估報告》，按年度修改完善《風(fēng)險事項(xiàng)庫》，向集團(tuán)風(fēng)險管理部門報備。集團(tuán)實(shí)體的風(fēng)險管理部門應(yīng)總結(jié)和分析各實(shí)體的風(fēng)險評估結(jié)果，形成項(xiàng)目風(fēng)險評估表、風(fēng)險評估報告和集團(tuán)風(fēng)險因素?cái)?shù)據(jù)庫。3.風(fēng)險管理集團(tuán)公司風(fēng)險管理部根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，制定和調(diào)整風(fēng)險戰(zhàn)略和集團(tuán)整體風(fēng)險管理戰(zhàn)略，上報集團(tuán)公司風(fēng)控委員會審議批準(zhǔn)。集團(tuán)公司各相關(guān)職能部門、子公司和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)集團(tuán)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制委員會批準(zhǔn)的風(fēng)險戰(zhàn)略和重大風(fēng)險管理戰(zhàn)略，針對各自管理職責(zé)范圍內(nèi)的重大風(fēng)險制定具體的風(fēng)險管理解決方案，并視情況提交集團(tuán)承擔(dān)風(fēng)險管理部。項(xiàng)目法人風(fēng)險管理崗是風(fēng)險監(jiān)控的責(zé)任人，并根據(jù)實(shí)體的實(shí)際情況，建立了類似的實(shí)體風(fēng)險監(jiān)控體系，對本單位的風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控。同時根據(jù)中國五礦風(fēng)險管理部和集團(tuán)公司的要求，制定風(fēng)險管理和報告制度；并每日對相關(guān)重大風(fēng)險的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，編制風(fēng)險監(jiān)測報告，報風(fēng)險管理小組。項(xiàng)目公司應(yīng)在日常工作中對本單位的風(fēng)險管理工作的效率和效果進(jìn)行持續(xù)的自我改進(jìn)，能及時發(fā)現(xiàn)問題，并加以調(diào)整和提高。實(shí)施效果項(xiàng)目推進(jìn)情況自開始施工以來，截止2018年6月，共完成施工產(chǎn)值約2億（不含拓寬段占總造價的40.4%）?，F(xiàn)場形象進(jìn)度為：全線路基全部完成，2018年1月開始進(jìn)入路面水穩(wěn)層施工，涵洞完成212道（剩余13道），三口棚樁基預(yù)制梁87片（剩余33片），光明塘中橋預(yù)制梁13片（剩余2片），完成水溝35410米（剩余15734米），現(xiàn)場施工進(jìn)度正常，質(zhì)量合格，安全形勢平穩(wěn)，2018年10月底可具備基本通車條件。資金情況良好，進(jìn)度款能及時支付。通過一系列有效的融資舉措，項(xiàng)目貸款利率能控制在6.5，由于銀行收緊貸款，國家去杠桿，目前市場貸款利率基本在7-10甚至更高，本項(xiàng)目解決了融資難、融資成本高的問題。但是，項(xiàng)目在推進(jìn)過程中也存在一些函待解決的問題。如：滬昆鐵路漆家坳上跨渡槽施工單位中鐵二十五局未向醴陵市運(yùn)營管理單位（即水務(wù)局）辦理交工驗(yàn)收手續(xù)，南昌鐵路局暫停對此上跨橋初步設(shè)計(jì)進(jìn)行批復(fù)，影響了跨醴茶鐵路施工段的進(jìn)度。征拆問題滯后，需要協(xié)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)、國土等單位辦理土地規(guī)劃和補(bǔ)征手續(xù)。施工造成沿線村民出行不順也需要協(xié)調(diào)指揮部為當(dāng)?shù)鼐用裥尥ū愕?，解決出行問題。自2017年以來，建筑材料價格上升較快，特別是由于環(huán)保政策的影響，湖南省境內(nèi)碎石供應(yīng)緊張，導(dǎo)致建筑成本上升和供應(yīng)不及時。按照國家的要求，PPP項(xiàng)目庫集中清理需在2018年3月底前完成，不少地方政府已貫徹整改要求，清查PPP項(xiàng)目庫。例如江蘇對“無使用者付費(fèi)”的增量項(xiàng)目停止審批，新疆PPP項(xiàng)目全面停工，湖南省也有八成項(xiàng)目被清退，雖然本PPP項(xiàng)目沒有在這次清庫行列，但五礦二十三冶其他一些非經(jīng)營性PPP項(xiàng)目受到清庫的影響，項(xiàng)目只能擱置或者轉(zhuǎn)換模式。在后期，國家的PPP政策是否會有所變化，影響到本項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施，也需進(jìn)一步關(guān)注。建議針對通車目標(biāo)，項(xiàng)目部按照節(jié)點(diǎn)目標(biāo)倒排施工進(jìn)度計(jì)劃和資源保證措施，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。針對設(shè)計(jì)方案變化，管廊項(xiàng)目圖紙未出，工程量增加的情況，需及時和政府溝通，明確工作時限，由于政府的工作不及時造成未能如期完工，則政府應(yīng)組織甩項(xiàng)驗(yàn)收或視同進(jìn)入運(yùn)營期開始付費(fèi)。關(guān)于入廊收費(fèi)的計(jì)算，在計(jì)算方法上確實(shí)有一個基本的共識，即用直接減除法計(jì)算個別管道的費(fèi)用，并以此作為談判入廊收費(fèi)的基礎(chǔ)，但我們稱之為廣泛的管道，只是一個容納管道和入廊的空間，管道單位根據(jù)直接支付的入廊費(fèi)實(shí)際上是一筆購置款真正的管道工程施工還須管線單位再投入一次。換言之，當(dāng)管道對政府進(jìn)入廊的通道作出反應(yīng)時，其費(fèi)用將是直埋管道的兩倍，因此管道被譴責(zé)排除進(jìn)入廊的通道。因此，入廊費(fèi)的計(jì)取上還需考慮以下問題：①綜合考慮，優(yōu)化設(shè)計(jì)，廊道與管道工程必須同時建設(shè)，管道單位在整個管道工程竣工并經(jīng)批準(zhǔn)后，按直接減價法一次向政府購買總管道廊道內(nèi)專業(yè)管道（當(dāng)然，向政府購買總管道廊道內(nèi)專業(yè)管道的所有權(quán)特許期內(nèi)保留使用權(quán)）。這樣，管線單位既不存在繳納買路錢該花的費(fèi)用，也不必再在廊道工程以外自行安排管線工程的施工，避免了拖延綜合管廊實(shí)際投入運(yùn)營時間。綜合管廊廊道與管線工程同時設(shè)計(jì)，同時施工，還可以為社會資本提供一個清晰的項(xiàng)目邊界，從而無論是在PPP項(xiàng)目財(cái)務(wù)測算，還是約束政府和社會資本雙方的權(quán)利義務(wù)方面都會形成一個強(qiáng)有力的抓手。其實(shí)，國內(nèi)在共用管溝采用聯(lián)建或統(tǒng)建方式上早有試點(diǎn)，代表性實(shí)例就是通信線纜管溝。2002年以來，北京市按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、共建共建”的原則，在通信管理局的共同管轄下，實(shí)施了由多家電信企業(yè)實(shí)施的信息網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合開發(fā)，“產(chǎn)權(quán)分開、集中維修”，取得了良好的效果。②應(yīng)采用具體程序選擇咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)編制總管道中所有類型管道的預(yù)算，直接開挖和施工，然后考慮該相對可靠單位發(fā)布的第三方數(shù)據(jù)作為入廊費(fèi)。為了便于橫向比較，建議在統(tǒng)一技術(shù)要求的基礎(chǔ)上編制預(yù)算。不同專業(yè)管道的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，各類直埋管道施工應(yīng)采取的技術(shù)措施，開挖、填筑、外輸、開挖、修復(fù)等技術(shù)要求，均采用行業(yè)、部門、省級地方現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)體系。在按管線直埋方式計(jì)算入廊費(fèi)時，還必須考慮綜合管廊集約化管理對管線單位的成本節(jié)約，包括不同形式管道的直接損失、要求、檢驗(yàn)和成本。但是由于我國普遍缺乏以上事件的記載和費(fèi)用損失的統(tǒng)計(jì)，難以準(zhǔn)確提供數(shù)據(jù)，故建議根據(jù)當(dāng)前業(yè)界共識，按各管線直埋成本的20%附加。地下空間構(gòu)成所有權(quán)、交易等獨(dú)立、系統(tǒng)的法律關(guān)系的，對直接封閉的管道所需的地下空間，應(yīng)當(dāng)加收轉(zhuǎn)讓費(fèi)。屆時，管線單位入廊的態(tài)度會隨之發(fā)生變化，政府可以更多地收繳入廊費(fèi)，這將更有利于綜合管廊的建設(shè)。

結(jié)論本文從項(xiàng)目管理的角度出發(fā)，首先介紹了PPP方法和項(xiàng)目管理的詳細(xì)內(nèi)涵，并參考了PPP模式項(xiàng)目管理的相關(guān)文獻(xiàn)，為寫作面奠定了理論基礎(chǔ)。醴陵城市外環(huán)線及地下PPP建設(shè)運(yùn)營項(xiàng)目，作為五礦二十三冶股份有限公司第一個實(shí)際的PPP項(xiàng)目，開展風(fēng)險管理研究，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，其中具有重要意義：項(xiàng)目的開發(fā)和成功實(shí)施是BT投資模式向PPP投資形式轉(zhuǎn)變的新模式，提高了項(xiàng)目的經(jīng)營實(shí)力和資金驅(qū)動能力，是創(chuàng)新商業(yè)模式的重要探索。構(gòu)建的風(fēng)險控制方案，也為后續(xù)類似項(xiàng)目提供借鑒。本文主要結(jié)論如下：1.文章利用案例分析法和專家問卷調(diào)查法建立了本項(xiàng)目的風(fēng)險因素清單，采用模糊綜合評價法，評估項(xiàng)目存在的六大風(fēng)險及其子風(fēng)險，根據(jù)計(jì)算結(jié)果得知：項(xiàng)目總體風(fēng)險介于較高和一般之間，項(xiàng)目出問題可能性較小，有風(fēng)險。但如果控制得力，管理有效，能夠?qū)L(fēng)險降到一般水平。在本PPP項(xiàng)目風(fēng)險評估中，政策與法律風(fēng)險最受關(guān)注，國家政策法規(guī)的不穩(wěn)定、國家政策與地方政策不一致是重要度最高的一個風(fēng)險。政府官員決策表現(xiàn)出人的因素在項(xiàng)目運(yùn)作過程中的影響，這也是由于中國法制不健全，貪污腐敗問題較多引起的，在目前反腐倡廉的形勢下，一些官員表