信息系統(tǒng)權(quán)限管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司信息系統(tǒng)的權(quán)限管理，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的安全、完整與可用，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有信息系統(tǒng)（包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等）的權(quán)限規(guī)劃、申請(qǐng)、審批、配置、變更、撤銷(xiāo)、審計(jì)及監(jiān)督等管理活動(dòng)。公司所有員工及涉及信息系統(tǒng)使用與管理的相關(guān)方均須遵守本辦法。第三條基本原則權(quán)限管理應(yīng)遵循以下基本原則：1.最小權(quán)限原則：用戶(hù)僅獲得為完成其崗位職責(zé)所必需的最小權(quán)限，不應(yīng)賦予與工作無(wú)關(guān)的權(quán)限。2.按需分配原則：權(quán)限的授予應(yīng)基于用戶(hù)的實(shí)際工作需求和崗位職責(zé)，避免權(quán)限冗余。3.職責(zé)分離原則：對(duì)于關(guān)鍵操作或高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，應(yīng)實(shí)現(xiàn)不相容職責(zé)的權(quán)限分離，防止單一用戶(hù)權(quán)限過(guò)大導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。4.審批制衡原則：權(quán)限的申請(qǐng)、變更、撤銷(xiāo)等操作必須經(jīng)過(guò)規(guī)定的審批流程，確保權(quán)限分配的合規(guī)性。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：權(quán)限應(yīng)隨著用戶(hù)崗位職責(zé)的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或撤銷(xiāo)，確保權(quán)限與職責(zé)匹配。6.全程可追溯原則：權(quán)限的所有操作過(guò)程均應(yīng)留有完整記錄，確保操作行為可審計(jì)、可追溯。第二章組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)公司信息系統(tǒng)權(quán)限管理工作在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由相關(guān)部門(mén)分工協(xié)作完成。主要涉及部門(mén)包括：信息系統(tǒng)所屬業(yè)務(wù)部門(mén)（或使用部門(mén)）、信息技術(shù)部、安全管理部門(mén)及人力資源部。第五條職責(zé)分工1.信息系統(tǒng)所屬業(yè)務(wù)部門(mén)（或使用部門(mén)）：*提出本部門(mén)信息系統(tǒng)的權(quán)限需求，明確權(quán)限定義和崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系。*負(fù)責(zé)本部門(mén)用戶(hù)權(quán)限的申請(qǐng)、變更、撤銷(xiāo)的初審。*配合進(jìn)行權(quán)限的定期審查與清理工作。*對(duì)本部門(mén)用戶(hù)的權(quán)限使用行為進(jìn)行日常監(jiān)督與管理。2.信息技術(shù)部：*負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)權(quán)限管理相關(guān)技術(shù)平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)維與技術(shù)支持。*根據(jù)審批結(jié)果，執(zhí)行權(quán)限的配置、變更與撤銷(xiāo)操作。*負(fù)責(zé)權(quán)限配置的技術(shù)審核，確保符合權(quán)限管理規(guī)范和系統(tǒng)安全要求。*記錄權(quán)限操作日志，協(xié)助進(jìn)行權(quán)限審計(jì)與問(wèn)題排查。*參與權(quán)限管理辦法的制定與修訂。3.安全管理部門(mén)（或指定的信息安全負(fù)責(zé)人）：*負(fù)責(zé)權(quán)限管理辦法的制定、修訂、解釋與監(jiān)督執(zhí)行。*對(duì)權(quán)限管理的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織權(quán)限審計(jì)工作。*評(píng)估權(quán)限設(shè)置的安全性，提出改進(jìn)建議。*處理與權(quán)限相關(guān)的安全事件。4.人力資源部：*及時(shí)向信息技術(shù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供員工入離職、崗位變動(dòng)等信息，作為權(quán)限調(diào)整的依據(jù)。第三章權(quán)限的申請(qǐng)與審批第六條權(quán)限申請(qǐng)1.用戶(hù)因工作需要使用信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)由所在部門(mén)統(tǒng)一向信息技術(shù)部提出權(quán)限申請(qǐng)。2.權(quán)限申請(qǐng)需填寫(xiě)《信息系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)用戶(hù)姓名、工號(hào)、所屬部門(mén)、申請(qǐng)權(quán)限的系統(tǒng)名稱(chēng)、具體權(quán)限項(xiàng)、申請(qǐng)理由、預(yù)計(jì)使用期限等信息。3.《信息系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》須經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，按審批流程提交。第七條權(quán)限審批1.權(quán)限審批應(yīng)遵循“分級(jí)審批”原則，根據(jù)權(quán)限的重要性和敏感程度，設(shè)定不同的審批層級(jí)。2.一般權(quán)限由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，交信息技術(shù)部配置。3.關(guān)鍵權(quán)限、高敏感權(quán)限或管理類(lèi)權(quán)限，需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)代表）及安全管理部門(mén)（或指定負(fù)責(zé)人）審批。必要時(shí)，需報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.審批人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)性、必要性及合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)不符合要求的申請(qǐng)應(yīng)退回并說(shuō)明理由。5.審批過(guò)程應(yīng)形成書(shū)面記錄（可電子化），確保審批鏈完整可查。第四章權(quán)限的配置與變更第八條權(quán)限配置1.信息技術(shù)部在收到經(jīng)完整審批的《信息系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成權(quán)限的配置工作。2.權(quán)限配置應(yīng)嚴(yán)格按照審批結(jié)果執(zhí)行，不得擅自擴(kuò)大或縮小權(quán)限范圍。3.權(quán)限配置完成后，應(yīng)通知用戶(hù)進(jìn)行確認(rèn)，并指導(dǎo)用戶(hù)安全使用權(quán)限。4.關(guān)鍵權(quán)限的配置操作應(yīng)有雙人在場(chǎng)或采取其他安全控制措施。第九條權(quán)限變更1.用戶(hù)因崗位職責(zé)調(diào)整、工作內(nèi)容變化等原因需要變更已有權(quán)限時(shí)，應(yīng)重新填寫(xiě)《信息系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》，注明變更類(lèi)型（新增、調(diào)整、刪除）及變更理由。2.權(quán)限變更的審批流程與權(quán)限申請(qǐng)流程相同。3.信息技術(shù)部根據(jù)審批結(jié)果執(zhí)行權(quán)限變更操作，并記錄變更內(nèi)容和時(shí)間。第十條權(quán)限撤銷(xiāo)1.用戶(hù)發(fā)生離職、調(diào)動(dòng)、退休或不再需要使用特定系統(tǒng)時(shí)，所在部門(mén)應(yīng)及時(shí)提交《信息系統(tǒng)權(quán)限撤銷(xiāo)申請(qǐng)表》。2.人力資源部在辦理員工離職、崗位變動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同步通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和信息技術(shù)部辦理權(quán)限清理事宜。3.信息技術(shù)部在收到權(quán)限撤銷(xiāo)申請(qǐng)或相關(guān)通知后，應(yīng)立即或在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成權(quán)限撤銷(xiāo)操作。4.對(duì)于離職人員，其所有系統(tǒng)權(quán)限應(yīng)在辦理離職手續(xù)的當(dāng)日全部撤銷(xiāo)。第五章權(quán)限的日常管理與監(jiān)督第十一條賬號(hào)與密碼管理1.用戶(hù)賬號(hào)應(yīng)采用實(shí)名制，一人一賬號(hào)，嚴(yán)禁一人多號(hào)或一號(hào)多人使用。2.用戶(hù)應(yīng)妥善保管自己的賬號(hào)密碼，定期更換，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借、泄露給他人。密碼設(shè)置應(yīng)符合復(fù)雜度要求。3.系統(tǒng)管理員賬號(hào)、特權(quán)賬號(hào)應(yīng)嚴(yán)格控制數(shù)量，專(zhuān)人專(zhuān)用，并采用更嚴(yán)格的安全管理措施，如定期更換密碼、啟用多因素認(rèn)證等。第十二條權(quán)限審查與清理1.各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)會(huì)同信息技術(shù)部、安全管理部門(mén)，定期對(duì)信息系統(tǒng)用戶(hù)權(quán)限進(jìn)行審查。審查周期可根據(jù)系統(tǒng)重要性和用戶(hù)變動(dòng)情況確定，一般不應(yīng)超過(guò)半年。2.權(quán)限審查的內(nèi)容包括：用戶(hù)是否仍然需要該權(quán)限、權(quán)限范圍是否恰當(dāng)、是否存在未使用的冗余權(quán)限、是否存在與當(dāng)前崗位不符的權(quán)限等。3.對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題權(quán)限，應(yīng)立即組織整改，及時(shí)進(jìn)行權(quán)限的調(diào)整或撤銷(xiāo)。4.信息技術(shù)部應(yīng)配合提供權(quán)限清單及相關(guān)操作記錄，協(xié)助完成審查工作。第十三條權(quán)限審計(jì)1.安全管理部門(mén)應(yīng)定期或不定期組織對(duì)信息系統(tǒng)權(quán)限管理情況進(jìn)行審計(jì)，包括權(quán)限配置的合規(guī)性、審批流程的完整性、操作日志的規(guī)范性等。2.審計(jì)可采用人工檢查、工具輔助等方式進(jìn)行。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)并督促整改。3.權(quán)限操作日志應(yīng)至少保存規(guī)定期限，以備審計(jì)和追溯。第十四條權(quán)限爭(zhēng)議與申訴用戶(hù)對(duì)權(quán)限配置有異議或認(rèn)為權(quán)限不足以完成工作時(shí)，可向所在部門(mén)或安全管理部門(mén)提出申訴。相關(guān)部門(mén)應(yīng)在收到申訴后及時(shí)調(diào)查處理并給予答復(fù)。第六章安全責(zé)任與違規(guī)處理第十五條用戶(hù)責(zé)任用戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格遵守本辦法及相關(guān)信息系統(tǒng)的使用規(guī)定，正確、安全地使用所賦予的權(quán)限，不得進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作，不得泄露賬號(hào)密碼。因違反規(guī)定造成不良后果的，將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十六條違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法規(guī)定，導(dǎo)致權(quán)限濫用、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)受損等情況的，公司將根據(jù)情節(jié)輕重及造成的后果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，處理方式包括但不限于：批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、崗位調(diào)整、經(jīng)濟(jì)處罰，直至解除勞動(dòng)合同；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章附則第十七條解釋權(quán)本辦法由公司安全管理部門(mén)（或指定部門(mén)）負(fù)責(zé)解釋。第十八條生效日期本辦法自發(fā)布之日起施行。原有相關(guān)規(guī)定與本辦法不一