新資本監(jiān)管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：新資本投資集團有限公司，

地址：北京市朝陽區(qū)金融街88號新資本大廈A座18層，

法定代表人/負責人：張明遠，

聯(lián)系方式

甲方是一家以股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、風險控制為核心業(yè)務的綜合性金融服務機構(gòu)，成立于2010年，注冊資本人民幣50億元。公司總部位于北京，業(yè)務范圍覆蓋全國，主要投資領(lǐng)域包括新能源、生物醫(yī)藥、、高端制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。甲方憑借豐富的行業(yè)資源和專業(yè)的投資團隊，在資本市場上積累了良好的聲譽和廣泛的合作網(wǎng)絡。為優(yōu)化資產(chǎn)配置、提升投資回報，甲方基于對乙方提供的資本監(jiān)管服務的全面評估，決定通過本協(xié)議約定雙方的權(quán)利義務，確保資本運作的合規(guī)性和安全性。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：安誠資本監(jiān)管服務有限公司，

地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號安誠金融中心B座25層，

法定代表人/負責人：李靜波，

聯(lián)系方式

乙方是一家專注于資本監(jiān)管服務的專業(yè)機構(gòu)，成立于2015年，注冊資本人民幣10億元。公司總部位于上海，業(yè)務范圍涵蓋資本賬戶管理、風險監(jiān)控、合規(guī)審查、資產(chǎn)清算等，致力于為客戶提供全面、高效的資本監(jiān)管解決方案。乙方依托先進的科技平臺和經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊，為金融機構(gòu)、企業(yè)及政府部門提供定制化服務，在業(yè)內(nèi)享有較高認可度。基于乙方的專業(yè)能力和服務質(zhì)量，甲方選擇乙方作為本協(xié)議的相對方，共同推進資本監(jiān)管合作。

**協(xié)議簡介：**

本協(xié)議的簽訂基于甲方對資本監(jiān)管服務的實際需求以及乙方在該領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢。甲方作為資本市場的積極參與者，為防范投資風險、確保資金安全，需對相關(guān)資本運作進行有效監(jiān)管。乙方憑借其在資本監(jiān)管領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗和成熟體系，能夠為甲方提供包括資金流向監(jiān)控、交易合規(guī)審查、異常行為識別等全方位服務。雙方基于平等自愿、互利共贏的原則，通過本協(xié)議明確合作框架和具體安排，旨在構(gòu)建一個高效、透明、安全的資本監(jiān)管機制。協(xié)議的履行將有助于甲方提升投資管理水平，降低潛在風險，同時保障乙方業(yè)務的合規(guī)性和可持續(xù)性。雙方的合作背景源于資本市場日益嚴格的監(jiān)管環(huán)境，以及甲方對專業(yè)化資本監(jiān)管服務的迫切需求，因此本協(xié)議的達成具有實際意義和必要性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在資本監(jiān)管服務領(lǐng)域的合作內(nèi)容與權(quán)利義務，確保甲方通過乙方的專業(yè)服務實現(xiàn)資本運作的有效監(jiān)管，防范投資風險，保障資金安全。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下內(nèi)容：乙方為甲方提供資本賬戶的實時監(jiān)控、交易活動的合規(guī)審查、異常交易的識別與報告、資金流向的追蹤與分析、投資風險的評估與管理、以及根據(jù)甲方需求提供的其他資本監(jiān)管輔助服務。具體服務項目及標準詳見本協(xié)議附件一。雙方將依據(jù)本協(xié)議約定，共同構(gòu)建并維護一個高效、透明、安全的資本監(jiān)管體系，以支持甲方的投資業(yè)務發(fā)展。

第二條定義

1.**資本監(jiān)管服務**：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供的包括資本賬戶監(jiān)控、交易合規(guī)審查、風險識別、資金流向追蹤等在內(nèi)的專業(yè)服務。

2.**資本賬戶**：指甲方用于投資運作的各類銀行賬戶、證券賬戶、信托賬戶及其他資金賬戶。

3.**交易活動**：指甲方通過資本賬戶進行的所有資金劃轉(zhuǎn)、資產(chǎn)交易、投資操作等經(jīng)濟行為。

4.**合規(guī)審查**：指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對甲方交易活動的合法性、合規(guī)性進行的審查與評估。

5.**異常交易**：指交易行為符合以下情形之一：違反監(jiān)管規(guī)定、與甲方既定投資策略顯著偏離、可能存在欺詐或洗錢風險等。

6.**風險評估**：指對資本賬戶及交易活動可能存在的市場風險、信用風險、操作風險等進行識別和量化分析。

7.**服務報告**：指乙方按照本協(xié)議約定，定期或不定期向甲方提供的資本監(jiān)管服務結(jié)果文件，包括監(jiān)控數(shù)據(jù)、審查意見、風險評估報告等。

第三條雙方權(quán)利與義務

**1.甲方的權(quán)力和義務**

（1）**權(quán)力**：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供服務，并有權(quán)對乙方的服務質(zhì)量進行監(jiān)督和評估；甲方有權(quán)獲取乙方提供的所有服務報告，并有權(quán)基于報告內(nèi)容對乙方的服務進行質(zhì)詢；甲方有權(quán)根據(jù)實際需求調(diào)整服務范圍或標準，并要求乙方相應變更本協(xié)議相關(guān)條款；甲方在發(fā)現(xiàn)乙方服務存在重大缺陷或違規(guī)行為時，有權(quán)要求乙方立即整改，并保留追究其違約責任的權(quán)利。

（2）**義務**：甲方應向乙方提供真實、完整、準確的資本賬戶信息、交易背景資料及必要的操作授權(quán)，確保乙方能夠有效履行監(jiān)管職責；甲方應按照本協(xié)議約定及時足額支付服務費用，任何延遲支付均視為違約；甲方應配合乙方開展合規(guī)審查和風險評估工作，如實反映交易意圖及風險狀況，不得提供虛假信息或隱瞞重要事實；甲方應確保其交易活動的合規(guī)性，并對自身行為的合法性負責，乙方僅依據(jù)甲方提供的資料和授權(quán)進行監(jiān)管，不承擔因甲方違規(guī)操作導致的全部責任；甲方應指定專門聯(lián)系人負責與乙方對接，及時處理服務過程中涉及的事項，并確保溝通渠道暢通。

**2.乙方的權(quán)力和義務**

（1）**權(quán)力**：乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取服務費用，費用標準及支付方式依據(jù)附件一執(zhí)行；乙方有權(quán)要求甲方提供履行監(jiān)管職責所必需的資料和信息，甲方應予以配合；乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的服務要求，并應及時通知甲方；乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，對甲方的交易活動進行實時監(jiān)控、歷史數(shù)據(jù)追溯及現(xiàn)場核查，甲方應予以配合；乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和監(jiān)管要求，適時優(yōu)化服務流程和技術(shù)手段，但應提前通知甲方并保障服務不降低。

（2）**義務**：乙方應建立完善的資本監(jiān)管服務體系，配備專業(yè)的技術(shù)平臺和經(jīng)驗豐富的團隊，確保服務的高效性、準確性和安全性；乙方應根據(jù)本協(xié)議約定，對甲方的資本賬戶及交易活動進行持續(xù)、有效的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易或潛在風險；乙方應按照約定標準對甲方交易進行合規(guī)審查，出具客觀、公正的審查意見，并承擔因?qū)彶槭韬鲈斐傻南鄳熑?；乙方應建立嚴格的信息保密制度，對在服務過程中獲知的甲方商業(yè)秘密、賬戶信息等承擔保密義務，非經(jīng)甲方書面同意或法律規(guī)定，不得泄露給任何第三方；乙方應定期向甲方提供標準化的服務報告，內(nèi)容應包括監(jiān)控數(shù)據(jù)匯總、合規(guī)審查結(jié)果、風險預警信息等，并可根據(jù)甲方需求提供定制化報告；乙方應確保其提供的技術(shù)平臺和系統(tǒng)穩(wěn)定運行，定期進行維護和升級，保障數(shù)據(jù)傳輸和存儲的安全；乙方應指定專門的項目負責人與甲方對接，及時響應甲方的需求和建議，并妥善處理服務過程中出現(xiàn)的各類問題；乙方應遵守所有適用的法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保其服務內(nèi)容符合合規(guī)性標準，并應協(xié)助甲方了解相關(guān)監(jiān)管政策變化。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付資本監(jiān)管服務費用。服務費用采用以下方式計算：乙方根據(jù)甲方資本賬戶的交易量或賬戶數(shù)量，按照附件一約定的費率標準收取月度/季度/年度服務費。具體費率類型包括但不限于固定費率、累進費率或按交易筆數(shù)費率，具體適用標準由雙方在附件一中詳細列明。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應在每月/每季度/每年（根據(jù)所選計費周期確定）結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將對應周期的服務費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：開戶行：中國工商銀行上海陸家嘴支行，賬戶名稱：安誠資本監(jiān)管服務有限公司，賬號：6222020100112345678。甲方逾期支付服務費用的，每逾期一日，應按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務，并保留解除本協(xié)議的權(quán)利。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿前三個月，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)展三年，續(xù)展次數(shù)不限。除非一方提前六十日書面通知對方擬終止本協(xié)議，否則在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方不得單方面終止。本協(xié)議中各階段的起止時間以相關(guān)通知或報告的日期為準，例如首次服務報告交付日、年度服務評估啟動日等關(guān)鍵時間節(jié)點，雙方應按約定及時履行相關(guān)程序。

第六條違約責任

**1.甲方的違約責任**

（1）甲方未按本協(xié)議約定及時足額支付服務費用的，構(gòu)成違約。除按照第四條約定支付逾期違約金外，乙方還有權(quán)要求甲方立即支付所有拖欠的服務費用。若甲方逾期支付超過30日，乙方有權(quán)暫停全部或部分資本監(jiān)管服務，直至費用結(jié)清。若因甲方拖欠費用導致乙方服務中斷，且中斷時間超過30日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失，包括但不限于客戶流失、聲譽損害等間接損失。

（2）甲方未按約定提供真實、完整、準確的資料或配合乙方履行監(jiān)管職責（如拒絕提供必要信息、阻撓現(xiàn)場核查等），導致乙方無法正常履行服務或出現(xiàn)監(jiān)管疏漏的，甲方應承擔相應責任。乙方有權(quán)要求甲方限期糾正，若甲方拒不糾正或糾正后仍無法滿足服務條件，乙方有權(quán)相應調(diào)整服務范圍或暫停服務，且甲方仍需按原標準支付相應服務費用。若因甲方提供虛假信息或隱瞞事實，導致乙方出具錯誤報告或未能及時發(fā)現(xiàn)重大風險，給甲方造成損失的，乙方在承擔相應責任后，有權(quán)要求甲方賠償其核實所發(fā)生的合理費用。

（3）甲方超出授權(quán)范圍進行交易，或其交易行為違反法律法規(guī)導致乙方被監(jiān)管機構(gòu)處罰的，甲方應承擔全部法律責任，并賠償乙方因此遭受的罰款、罰金及其他直接經(jīng)濟損失。同時，甲方應承擔乙方為應對監(jiān)管機構(gòu)所支付的法律咨詢費、訴訟費等合理費用。

**2.乙方的違約責任**

（1）乙方未能按本協(xié)議約定提供資本監(jiān)管服務的，構(gòu)成違約。若因乙方技術(shù)平臺故障、系統(tǒng)維護不當或操作失誤，導致未能及時監(jiān)控、報告異常交易或提供服務報告，乙方應立即采取補救措施，縮短恢復時間。對于因乙方違約造成的直接損失，包括甲方因未能及時止損而遭受的財產(chǎn)損失，乙方應在其服務費用中直接扣除相應金額予以賠償，且賠償金額不超過乙方當期應收服務費的100%。若乙方連續(xù)兩次未能按約定時間提供關(guān)鍵服務報告（如風險預警報告），甲方有權(quán)要求降低服務費率或解除本協(xié)議，并要求乙方退還部分服務費用。

（2）乙方在提供服務過程中泄露甲方商業(yè)秘密、賬戶信息或交易數(shù)據(jù)，給甲方造成損失的，應承擔全部賠償責任。賠償金額應相當于泄露信息所造成的直接經(jīng)濟損失，如無法確定具體損失，則按泄露信息涉及的交易金額的千分之五至千分之一計算。乙方應承擔因泄密導致的甲方訴訟費、律師費等全部合理費用，且甲方有權(quán)要求乙方承擔違約金，違約金標準為人民幣500萬元整，且不因?qū)嶋H損失低于違約金而減少。

（3）乙方提供的合規(guī)審查意見或風險評估報告存在重大錯誤或遺漏，且該錯誤或遺漏直接導致甲方違反監(jiān)管規(guī)定或遭受重大經(jīng)濟損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。賠償責任包括但不限于甲方的直接經(jīng)濟損失部分（上限不超過該筆交易金額的10%）、監(jiān)管機構(gòu)對甲方的罰款、以及甲方為應對處罰所支付的法律費用。乙方在承擔賠償責任后，仍有權(quán)向造成該錯誤的第三方追償。若乙方明知或應知其服務對象存在違法違規(guī)風險而未予提示或采取必要措施，應視為嚴重違約，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償全部損失。

（4）乙方未按約定履行保密義務，違反本協(xié)議關(guān)于信息保密的約定，應向甲方支付違約金人民幣300萬元整。若因乙方違約行為給甲方造成額外損失，乙方仍需承擔賠償責任。甲方有權(quán)要求乙方承擔因違約導致的全部法律后果，包括但不限于行政處罰、名譽損失等。

**3.不可抗力導致的違約**

若因不可抗力（定義見不可抗力條款）導致一方無法履行本協(xié)議部分或全部義務，該方不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔。不可抗力消除后，應立即恢復履行協(xié)議義務。

第七條不可抗力

1.**定義**：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、雷擊等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、征收、禁令等）、騷亂、疫情及其管控措施、以及影響通信、網(wǎng)絡或電力供應的技術(shù)故障等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起持續(xù)影響雙方履行本協(xié)議相關(guān)義務時，方可被視為不可抗力。

2.**責任免除**：因不可抗力導致一方或雙方未能履行或無法履行本協(xié)議項下的全部或部分義務時，受影響方不承擔違約責任。但是，受影響方應在不可抗力發(fā)生后合理期限內(nèi)（不超過15日）通知對方，說明不可抗力的具體情況及其預計影響期限。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。若不可抗力影響持續(xù)超過30日，雙方仍有未履行完畢的協(xié)議義務，任何一方有權(quán)單方面通知對方解除本協(xié)議，且不承擔違約責任。因不可抗力造成的直接損失，雙方各自承擔；若不可抗力帶來雙方共同的損失（如因政府行為導致的業(yè)務停滯），應平均分攤或根據(jù)實際影響比例分擔。不可抗力消除后，雙方應立即恢復履行協(xié)議義務，但已受影響的條款應作相應調(diào)整。任何一方因不可抗力主張免責時，應提供有效的事故證明文件。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商與調(diào)解**：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，雙方可共同尋求第三方調(diào)解，調(diào)解應基于自愿原則，調(diào)解達成協(xié)議的，制作調(diào)解書并經(jīng)雙方簽字后生效，具有約束力。

2.**仲裁**：若協(xié)商或調(diào)解未能解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市），由申請仲裁方選擇，選擇后不得更改。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁庭有權(quán)根據(jù)具體情況裁定敗訴方承擔勝訴方因仲裁所支出的合理費用（包括仲裁費、律師費等）。

3.**訴訟**：除非雙方事先書面約定通過仲裁解決爭議，否則任何一方均有權(quán)就本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。若一方選擇仲裁，則排除訴訟管轄權(quán)；若一方選擇訴訟，則排除仲裁管轄權(quán)。選擇訴訟的管轄法院為甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市）有管轄權(quán)的人民法院，由爭議發(fā)生后首先提起訴訟的一方確定，確定后不得變更。法院判決生效后，雙方應自覺履行。任何一方在提起訴訟或申請仲裁前，應給予另一方合理的書面通知和協(xié)商解決的機會，但訴訟時效或仲裁時效不受此通知期間的影響。

第九條其他條款

1.**通知方式**：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前5個工作日書面通知對方。通過書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、電子郵件、傳真）發(fā)送至上述地址或聯(lián)系方式的通知，視為有效送達。電子通知應以能夠確認收件人實際收到的方式發(fā)送。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須由雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未以書面形式作出的任何口頭承諾或變動均不具法律約束力。

3.**完整協(xié)議**：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解和承諾。任何一方均不得依據(jù)本協(xié)議之外的因素或條件解釋本協(xié)議。

4.**可分割性**：若本協(xié)議任何條款被有管轄權(quán)的人民法院認定為無效或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款及附件仍然有效。雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

5.**轉(zhuǎn)讓**：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務部分或全