冶金廠安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)前言冶金工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基石，其生產(chǎn)過(guò)程伴隨著高溫、高壓、有毒有害、易燃易爆等多重風(fēng)險(xiǎn)，安全管理始終是企業(yè)發(fā)展的生命線和不可逾越的紅線。本手冊(cè)旨在構(gòu)建一套系統(tǒng)、規(guī)范、持續(xù)改進(jìn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為我廠全體員工提供清晰的行動(dòng)指南，以期最大限度地辨識(shí)、評(píng)估、控制和消除各類安全風(fēng)險(xiǎn)，保障員工生命安全與健康，維護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定運(yùn)行。本手冊(cè)的制定與實(shí)施，是落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的具體體現(xiàn)，亦是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。一、總則（一）目的與依據(jù)本手冊(cè)旨在指導(dǎo)我廠各單位、各崗位系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，明確各級(jí)人員職責(zé)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控及隱患排查治理的全過(guò)程，從而有效預(yù)防和減少各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。制定依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及我廠實(shí)際生產(chǎn)特點(diǎn)與管理經(jīng)驗(yàn)。（二）適用范圍本手冊(cè)適用于我廠所有生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、作業(yè)活動(dòng)以及所有從業(yè)人員（包括正式工、合同工、臨時(shí)工、外來(lái)施工單位及人員）。（三）指導(dǎo)思想與基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針?；驹瓌t包括：1.全員參與原則：安全風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全體人員的共同責(zé)任，從管理層到一線員工，均需參與到風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估為基礎(chǔ)，將管理資源優(yōu)先配置到高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)防控。3.全過(guò)程控制原則：將風(fēng)險(xiǎn)管理融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、檢修、技改、拆除等各個(gè)階段和環(huán)節(jié)。4.持續(xù)改進(jìn)原則：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控方法與措施。二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）組織機(jī)構(gòu)成立由廠長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管安全副廠長(zhǎng)、總工程師任副組長(zhǎng)，各職能部門負(fù)責(zé)人、各車間主任為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全管理部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與推進(jìn)工作。各車間應(yīng)成立相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組。（二）主要職責(zé)1.廠安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：*審定安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和年度工作計(jì)劃。*組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督全廠安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。*審批重大風(fēng)險(xiǎn)的管控方案和隱患治理方案。*保障安全風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的投入。*定期召開安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作會(huì)議，研究解決存在的問(wèn)題。2.安全管理部門職責(zé)：*組織起草和修訂安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。*組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各單位開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)管控及隱患排查治理工作。*匯總、分析全廠風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬。*組織對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。*負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)、記錄管理和檔案保存。*向上級(jí)主管部門和廠安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作情況。3.生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、供銷等職能部門職責(zé)：*在各自職責(zé)范圍內(nèi)，組織開展本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作。*參與制定和評(píng)審本專業(yè)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患治理方案。*負(fù)責(zé)本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的安全技術(shù)措施、設(shè)備設(shè)施安全保障措施的落實(shí)。*組織本部門員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能的培訓(xùn)。4.車間（科室）職責(zé)：*具體組織本單位員工開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作，建立本單位風(fēng)險(xiǎn)清單。*根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，落實(shí)本單位各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。*組織開展本單位的日常隱患排查治理工作，確保隱患及時(shí)消除。*對(duì)本單位員工進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)告知和安全操作技能培訓(xùn)。*及時(shí)上報(bào)本單位無(wú)法解決的重大隱患和風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題。5.班組職責(zé)：*組織班組成員在作業(yè)前、作業(yè)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查。*嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全操作規(guī)程。*及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的隱患和險(xiǎn)情，并參與初步處置。*開展班組級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)警示教育和應(yīng)急演練。6.崗位員工職責(zé)：*學(xué)習(xí)并掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)因素、控制措施和應(yīng)急處置方法。*嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)管控要求，正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品。*積極參與本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，發(fā)現(xiàn)隱患或險(xiǎn)情立即報(bào)告。*有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)。*參與安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自救互救能力。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.辨識(shí)范圍：覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括外來(lái)人員）、所有設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境。重點(diǎn)關(guān)注冶煉、軋制、熱處理、煤氣、動(dòng)火、有限空間、高處作業(yè)、起重吊裝、?；饭芾淼汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)。2.辨識(shí)內(nèi)容：包括但不限于物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的不良因素以及管理上的缺陷。具體可從以下方面入手：*工藝技術(shù)流程的安全性；*設(shè)備設(shè)施的固有風(fēng)險(xiǎn)及維護(hù)保養(yǎng)狀況；*作業(yè)場(chǎng)所的環(huán)境條件（如溫度、濕度、照明、通風(fēng)、粉塵、噪聲、有毒物質(zhì)等）；*作業(yè)人員的操作行為、技能水平和健康狀況；*管理制度、操作規(guī)程的完善性和執(zhí)行情況；*應(yīng)急救援能力及物資保障情況。3.辨識(shí)方法：根據(jù)不同的辨識(shí)對(duì)象和場(chǎng)景，可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查法、工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障類型和影響分析（FMEA）等方法。鼓勵(lì)員工結(jié)合崗位實(shí)際，采用直觀、有效的方法進(jìn)行辨識(shí)。4.辨識(shí)頻次：*常態(tài)化辨識(shí)：各崗位員工在日常工作中應(yīng)持續(xù)進(jìn)行。*定期辨識(shí)：車間（科室）每季度至少組織一次全面辨識(shí)；廠級(jí)每年至少組織一次綜合性辨識(shí)。*動(dòng)態(tài)辨識(shí)：在新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，工藝、設(shè)備、材料、環(huán)境發(fā)生重大變化，發(fā)生事故或險(xiǎn)情后，以及進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前，必須組織專項(xiàng)辨識(shí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估程序：成立評(píng)估小組，收集相關(guān)資料，確定評(píng)估方法和準(zhǔn)則，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.評(píng)估方法：結(jié)合冶金行業(yè)特點(diǎn)，可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）等方法。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、社會(huì)影響等多方面后果。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)（如重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)）。具體等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和判定準(zhǔn)則由安全管理部門組織制定并發(fā)布。4.評(píng)估結(jié)果：形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、風(fēng)險(xiǎn)因素、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要影響范圍、現(xiàn)有控制措施及評(píng)估人員、評(píng)估日期等信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)信息更新與管理建立全廠統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，及時(shí)錄入和更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果。各單位應(yīng)將本單位的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行公示告知。風(fēng)險(xiǎn)信息的變更應(yīng)履行審批手續(xù)，并及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)人員。四、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）管控原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、層層落實(shí)”的原則，對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管控。高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由較高管理層級(jí)負(fù)責(zé)管控，低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由較低管理層級(jí)或崗位負(fù)責(zé)管控。（二）管控措施1.工程技術(shù)措施：優(yōu)先采用本質(zhì)安全化設(shè)計(jì)，通過(guò)改進(jìn)工藝、更新設(shè)備、優(yōu)化布局、設(shè)置安全防護(hù)裝置等手段，從源頭上降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)高溫設(shè)備設(shè)置隔熱層，對(duì)有毒有害氣體設(shè)置報(bào)警和凈化系統(tǒng)。2.管理措施：通過(guò)建立健全規(guī)章制度、操作規(guī)程，明確崗位職責(zé)，加強(qiáng)培訓(xùn)教育，嚴(yán)格作業(yè)許可管理，實(shí)施監(jiān)督檢查等方式，規(guī)范行為，控制風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)有限空間作業(yè)實(shí)行審批制度，對(duì)煤氣區(qū)域?qū)嵭袆?dòng)火許可。3.個(gè)體防護(hù)措施：為作業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴和使用。例如，高溫作業(yè)配備隔熱面罩、隔熱手套，粉塵作業(yè)配備防塵口罩。4.應(yīng)急處置措施：針對(duì)可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急處置預(yù)案，配備應(yīng)急救援物資，開展應(yīng)急演練，提高事故應(yīng)急處置能力。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)于評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，必須制定專項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、責(zé)任部門、責(zé)任人和具體的管控措施、完成時(shí)限。方案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急準(zhǔn)備等內(nèi)容。重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，并強(qiáng)化巡檢頻次和力度。（四）風(fēng)險(xiǎn)告知各單位應(yīng)通過(guò)崗前培訓(xùn)、安全交底、現(xiàn)場(chǎng)公示、風(fēng)險(xiǎn)告知卡等多種形式，將本崗位、本區(qū)域存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、可能導(dǎo)致的后果、控制措施及應(yīng)急處置方法告知所有相關(guān)人員，確保人人知曉、人人掌握。五、隱患排查與治理（一）隱患排查1.排查責(zé)任：按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)操作、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)各級(jí)人員的隱患排查責(zé)任。2.排查頻次：*崗位員工應(yīng)結(jié)合日常工作進(jìn)行隨時(shí)排查。*班組每日至少進(jìn)行一次班前、班中排查。*車間（科室）每周至少組織一次全面排查。*廠級(jí)每月至少組織一次綜合性排查，并根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)、重要節(jié)假日、生產(chǎn)任務(wù)變化等情況組織專項(xiàng)排查。3.排查內(nèi)容：對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況、設(shè)備設(shè)施的完好狀況、作業(yè)環(huán)境的符合性、員工操作行為的規(guī)范性、安全管理制度的執(zhí)行情況等進(jìn)行排查。（二）隱患治理1.隱患分級(jí)：根據(jù)隱患的危害程度和整改難度，分為一般隱患和重大隱患。*一般隱患：指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。*重大隱患：指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。2.治理要求：*一般隱患：由發(fā)現(xiàn)單位或崗位立即組織整改，做到整改責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，并記錄存檔。*重大隱患：一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必須立即停產(chǎn)停業(yè)整改，并上報(bào)廠安全管理部門和安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。廠級(jí)組織制定專項(xiàng)治理方案，明確治理目標(biāo)、措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案，報(bào)上級(jí)主管部門備案后實(shí)施。治理完成后，需組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格方可恢復(fù)生產(chǎn)。3.閉環(huán)管理：對(duì)排查出的所有隱患，均應(yīng)建立臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人、整改措施和完成期限。整改完成后，需進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收，確保隱患徹底消除。形成“排查-登記-整改-驗(yàn)收-銷號(hào)”的閉環(huán)管理。六、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案根據(jù)辨識(shí)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)和可能發(fā)生的事故類型，編制完善的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)與地方政府及相關(guān)單位的應(yīng)急預(yù)案相銜接，并按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、備案。（二）應(yīng)急演練定期組織開展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性，提高員工應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力。演練結(jié)束后，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急準(zhǔn)備工作進(jìn)行改進(jìn)。（三）應(yīng)急物資保障按照應(yīng)急預(yù)案的要求，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并指定專人管理，定期檢查維護(hù)，確保處于良好備用狀態(tài)。（四）事故報(bào)告與處置發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織搶救傷員、控制事態(tài)擴(kuò)大，并按照規(guī)定的程序和時(shí)限向上級(jí)主管部門和政府相關(guān)部門報(bào)告。事故處置應(yīng)堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則（事故原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人未受到處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)），吸取教訓(xùn)，防止類似事故再次發(fā)生。七、培訓(xùn)與記錄（一）培訓(xùn)教育將安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)納入全員安全培訓(xùn)體系，定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理理論、辨識(shí)評(píng)估方法、管控措施、應(yīng)急處置等方面的培訓(xùn)。確保各級(jí)管理人員具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，崗位員工熟悉本崗位的風(fēng)險(xiǎn)及控制方法。新員工上崗前、轉(zhuǎn)崗員工換崗前必須接受針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。（二）記錄管理建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的記錄制度，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄、評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施臺(tái)賬、隱患排查治理臺(tái)賬、培訓(xùn)記錄、演練記錄、評(píng)審記錄等。所有記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，妥善保存，便于追溯和查閱。記錄保存期限應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求。八、評(píng)審與改進(jìn)（一）定期評(píng)審廠安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每年至少組織一次對(duì)本手冊(cè)執(zhí)行情況和安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性的評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的充分性、評(píng)估