證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)試題單項選擇題（每題2分，共40分）1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易活動應遵循的原則不包括（）。A.公開B.公平C.公正D.平等2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及

其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（

）。A.5%B.10%

C.15%

D.25%3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.國務院證券監(jiān)督管理機構4.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和（）的規(guī)定。A.部門規(guī)章B.公司章程C.行業(yè)規(guī)范D.證券交易所規(guī)則5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）A.正確B.錯誤（注：此題為判斷題形式，但在此作為單項選擇題出現(xiàn)，選項已調(diào)整為符合格式要求）6.證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄（），不可篡改。A.真實B.準確C.完整D.以上都是7.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給（）并將證券款項轉交發(fā)行人。A.內(nèi)部員工B.符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者C.關系戶D.所有投資者8.上市公司應當在每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告。A.2

B.3

C.4

D.69.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應當按照規(guī)定以（）的名義開立。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國證券登記結算公司10.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由（）進行托管。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托公司D.基金公司11.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務，應遵守法律、行政法規(guī)和（）的規(guī)定。A.中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求B.公司內(nèi)部規(guī)章制度C.證券交易所的業(yè)務規(guī)則D.中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則12.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（）倍。A.2

B.3

C.4

D.513.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守誠實守信的原則，不得進行利益輸送或（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.以上都是14.證券公司對客戶融資融券的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，應當分別存入（）。A.證券公司普通賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司的自有賬戶15.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應當按照規(guī)定對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行（）。A.審查B.核實C.登記D.以上都是16.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應充分尊重客戶的知情權、財產(chǎn)權、選擇權等合法權益，誠實對待客戶，切實履行（）的責任。A.受托人B.委托人C.代理人D.投資人17.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于（）年。A.5B.10

C.15

D.2018.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應主動倡導理性投資，向投資者充分揭示（），提示潛在的投資風險。A.市場風險B.政策風險C.收益預期D.投資風險19.證券公司應當對客戶的（）和資產(chǎn)收入狀況進行評估，審慎確定適當性匹配意見。A.財產(chǎn)狀況B.金融資產(chǎn)狀況C.投資知識和經(jīng)驗D.風險承受能力20.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立專門的（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃B.資產(chǎn)管理賬戶C.風險準備金D.資產(chǎn)管理團隊多項選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪些屬于證券從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范？（）A.誠實守信B.客戶至上C.公平競爭D.保守秘密2.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效B.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定C.已建立完善的客戶投訴處理機制D.有負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員3.下列哪些屬于證券公司的禁止性行為？（）A.挪用客戶資產(chǎn)B.未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券C.假借客戶名義買賣證券D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣4.證券公司應當妥善保存的客戶資料包括（）。A.開戶資料B.委托記錄C.交易記錄D.內(nèi)部管理制度5.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的原則包括（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.公平競爭D.維護客戶利益6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。A.自愿參與B.風險自擔C.利益共享D.公平公正7.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.凈資本不低于人民幣5000萬元C.具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度D.具有良好的保薦業(yè)務團隊8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當避免的利益沖突情形包括（）。A.兼職從事與證券業(yè)務無關的活動B.利用職務便利為親友謀取不當利益C.未經(jīng)授權私自委托他人代理其從事客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動D.與發(fā)行人、上市公司等存在利害關系的人員不得擔任該公司的獨立財務顧問9.證券公司融資融券業(yè)務的風險管理包括（）。A.制定完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系B.對業(yè)務運行實施全程監(jiān)控C.建立異常情況報告機制D.健全客戶資料管理制度10.下列哪些屬于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則？（）A.守法合規(guī)B.誠實守信C.勤勉盡責D.利益優(yōu)先判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，不需要經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。（）2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受客戶以證券或其他金融產(chǎn)品的形式支付的報酬。（）3.證券公司可以對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務以及證券投資基金托管業(yè)務等實行統(tǒng)一集中管理。（）4.證券公司應當建立健全客戶投訴處理機制，妥善處理客戶投訴事項。（）5.證券公司可以委托其他證券公司或者機構代為辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。（）6.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）7.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，保守秘密。（）8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受客戶以現(xiàn)金或者依法可以轉讓的證券以及其他財產(chǎn)作為委托資產(chǎn)。（）9.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。（）10.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由第三方進行托管。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的（）而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。2.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應當按照規(guī)定對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行（）和（）。3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險控制機制，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的（）、（）等業(yè)務嚴格分離。4.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（）倍。5.證券公司融資融券業(yè)務應當建立完備的（）制度，在融資融券業(yè)務出現(xiàn)重大