供應(yīng)商管理流程及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)通用工具模板一、供應(yīng)商管理流程適用范圍本工具模板適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、零售業(yè)、服務(wù)業(yè)等）的采購(gòu)部門、供應(yīng)鏈管理部門及質(zhì)量管理部門，用于規(guī)范供應(yīng)商從引入到合作的全生命周期管理。具體場(chǎng)景包括：新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)、現(xiàn)有供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估、供應(yīng)商合作風(fēng)險(xiǎn)管控、供應(yīng)商關(guān)系優(yōu)化等，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程提升供應(yīng)商合作效率，保障采購(gòu)質(zhì)量與成本控制，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。二、供應(yīng)商管理全流程操作步驟（一）供應(yīng)商尋源與初步篩選需求明確采購(gòu)部門根據(jù)生產(chǎn)/業(yè)務(wù)需求，制定《采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)》，明確所需物料/服務(wù)的規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付周期、預(yù)算上限等核心要素。責(zé)任部門：采購(gòu)部、需求申請(qǐng)部門（如生產(chǎn)部、運(yùn)營(yíng)部）。輸出文件：《采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)》（需需求部門負(fù)責(zé)人及采購(gòu)經(jīng)理簽字確認(rèn)）。尋源渠道拓展通過(guò)行業(yè)展會(huì)、招標(biāo)平臺(tái)、供應(yīng)商自薦、同行推薦、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道收集潛在供應(yīng)商信息。責(zé)任部門：采購(gòu)專員*。輸出文件：《潛在供應(yīng)商清單》（包含供應(yīng)商名稱、聯(lián)系方式、主營(yíng)產(chǎn)品/服務(wù)、初步優(yōu)勢(shì)說(shuō)明）。初步篩選采購(gòu)部根據(jù)《采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)》中的核心要求（如資質(zhì)范圍、產(chǎn)能匹配度、價(jià)格區(qū)間等），對(duì)《潛在供應(yīng)商清單》進(jìn)行初步篩選，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商。責(zé)任部門：采購(gòu)經(jīng)理*。輸出文件：《合格供應(yīng)商候選名單》（初步篩選后保留的供應(yīng)商名單）。（二）供應(yīng)商資質(zhì)審核與考察資質(zhì)文件審核向候選供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商資質(zhì)文件清單》，要求其提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書(shū)（如ISO9001、ISO14001等）、生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表（近1年）等文件。責(zé)任部門：采購(gòu)部、質(zhì)量部。輸出文件：《供應(yīng)商資質(zhì)審核表》（逐項(xiàng)審核資質(zhì)文件的真實(shí)性、有效性和符合性，審核人：質(zhì)量工程師、采購(gòu)專員）?，F(xiàn)場(chǎng)考察（必要時(shí)）對(duì)通過(guò)資質(zhì)審核的供應(yīng)商，組織跨部門考察小組（采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、財(cái)務(wù)等），赴現(xiàn)場(chǎng)考察其生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝流程、質(zhì)量控制體系、倉(cāng)儲(chǔ)物流能力、員工管理等情況?？疾烨爸贫ā豆?yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察計(jì)劃》，明確考察重點(diǎn)、行程安排及人員分工；考察后出具《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告》，記錄考察發(fā)覺(jué)的優(yōu)勢(shì)、不足及整改項(xiàng)。責(zé)任部門：采購(gòu)部牽頭，考察小組包括采購(gòu)經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、技術(shù)工程師*等。輸出文件：《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告》《現(xiàn)場(chǎng)考察問(wèn)題清單》（需供應(yīng)商簽字確認(rèn)整改計(jì)劃）。（三）樣品測(cè)試與小批量試用樣品提供與測(cè)試要求供應(yīng)商按《采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)》提供樣品，數(shù)量滿足測(cè)試需求；質(zhì)量部/技術(shù)部依據(jù)《樣品測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)》（如外觀尺寸、功能參數(shù)、環(huán)保要求等）進(jìn)行測(cè)試，出具《樣品測(cè)試報(bào)告》。若測(cè)試不合格，要求供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)整改并重新提供樣品，直至合格。責(zé)任部門：質(zhì)量部、技術(shù)部。輸出文件：《樣品測(cè)試報(bào)告》（明確“合格/不合格”結(jié)論及測(cè)試數(shù)據(jù)）。小批量試用對(duì)樣品合格的供應(yīng)商，安排小批量試訂單（通常為正常訂單量的10%-30%），跟蹤其生產(chǎn)過(guò)程、交付準(zhǔn)時(shí)性、產(chǎn)品合格率及售后服務(wù)情況。試用結(jié)束后，由需求部門、采購(gòu)部、質(zhì)量部共同填寫《小批量試用評(píng)估表》，評(píng)估供應(yīng)商的實(shí)際生產(chǎn)能力和合作配合度。責(zé)任部門：需求申請(qǐng)部門、采購(gòu)部、質(zhì)量部。輸出文件：《小批量試用評(píng)估表》（包含試用結(jié)論：推薦合作/暫緩合作/淘汰）。（四）供應(yīng)商合同簽訂與信息錄入合同談判與簽訂采購(gòu)部與評(píng)估合格的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，明確價(jià)格、付款方式、交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、保密條款等核心內(nèi)容，擬定《采購(gòu)合同》。合同需經(jīng)法務(wù)部門（或法務(wù)顧問(wèn)*）審核，保證條款合法合規(guī)后，由雙方授權(quán)代表簽字蓋章生效。責(zé)任部門：采購(gòu)部、法務(wù)部。輸出文件：《采購(gòu)合同》（一式兩份，雙方各執(zhí)一份）。供應(yīng)商信息錄入將新供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)文件、合同掃描件等錄入《供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)》，分配唯一供應(yīng)商編碼，保證信息可追溯、可管理。責(zé)任部門：采購(gòu)數(shù)據(jù)專員*。輸出文件：《供應(yīng)商信息登記表》（系統(tǒng)錄入截圖或打印件）。（五）供應(yīng)商日常管理與績(jī)效評(píng)價(jià)日常訂單管理采購(gòu)部根據(jù)需求向供應(yīng)商下達(dá)《采購(gòu)訂單》，明確訂單編號(hào)、物料規(guī)格、數(shù)量、交付時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息；跟蹤供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度，保證按時(shí)交付。交付后，質(zhì)量部對(duì)到貨物料進(jìn)行檢驗(yàn)，合格則入庫(kù)，不合格則按《不合格品控制程序》處理（退貨、換貨或索賠）。責(zé)任部門：采購(gòu)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部。輸出文件：《采購(gòu)訂單》《物料檢驗(yàn)報(bào)告》《不合格品處理單》。定期績(jī)效評(píng)價(jià)每季度/年度，采購(gòu)部組織質(zhì)量部、技術(shù)部、需求部門等，依據(jù)《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)下文模板表格）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)分，評(píng)分維度包括質(zhì)量、交付、成本、服務(wù)、配合度等。評(píng)價(jià)結(jié)果分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四個(gè)等級(jí)，針對(duì)不同等級(jí)采取相應(yīng)措施（如A類供應(yīng)商優(yōu)先分配訂單、D類供應(yīng)商啟動(dòng)淘汰流程）。責(zé)任部門：采購(gòu)部牽頭，各相關(guān)部門參與。輸出文件：《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)表》《供應(yīng)商績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃》（針對(duì)C/D類供應(yīng)商）。（六）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)與淘汰優(yōu)化關(guān)系維護(hù)定期與供應(yīng)商召開(kāi)溝通會(huì)議（每季度至少1次），反饋合作問(wèn)題、聽(tīng)取供應(yīng)商建議，共同優(yōu)化合作流程；對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予“年度優(yōu)秀供應(yīng)商”等榮譽(yù)，或開(kāi)展聯(lián)合技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目。責(zé)任部門：采購(gòu)部、高層管理人員（如供應(yīng)鏈總監(jiān)*）。輸出文件：《供應(yīng)商溝通會(huì)議紀(jì)要》《供應(yīng)商聯(lián)合改進(jìn)方案》。淘汰與優(yōu)化對(duì)連續(xù)兩次績(jī)效評(píng)價(jià)為D類、或出現(xiàn)重大質(zhì)量/違約行為的供應(yīng)商，由采購(gòu)部出具《供應(yīng)商淘汰通知單》，經(jīng)審批后終止合作，并將其從《合格供應(yīng)商名錄》中移除。定期（如每年）對(duì)《合格供應(yīng)商名錄》進(jìn)行梳理，補(bǔ)充優(yōu)質(zhì)新供應(yīng)商，淘汰低效供應(yīng)商，保證供應(yīng)商隊(duì)伍的活力與競(jìng)爭(zhēng)力。責(zé)任部門：采購(gòu)部、管理層。輸出文件：《供應(yīng)商淘汰通知單》《合格供應(yīng)商名錄（年度更新版）》。三、供應(yīng)商管理核心表格模板（一）供應(yīng)商基本信息表序號(hào)供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系電話主營(yíng)產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)能（月/年）合作歷史備注12（二）供應(yīng)商資質(zhì)審核表供應(yīng)商名稱審核日期審核項(xiàng)目審核內(nèi)容（示例）資質(zhì)文件名稱/編號(hào)審核結(jié)果（合格/不合格）不合格項(xiàng)說(shuō)明整改要求審核人營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本合格--*質(zhì)量體系是否通過(guò)ISO9001ISO9001證書(shū)不合格（證書(shū)過(guò)期）證書(shū)過(guò)期30日內(nèi)提供新證書(shū)*（三）供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)分表（滿分100分）考察維度分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例）得分備注生產(chǎn)管理20生產(chǎn)計(jì)劃合理性（5分）、設(shè)備先進(jìn)性（8分）、現(xiàn)場(chǎng)5S管理（7分）質(zhì)量控制25質(zhì)量體系文件完整性（10分）、檢驗(yàn)設(shè)備精度（8分）、不良品處理流程（7分）技術(shù)能力15研發(fā)投入占比（5分）、技術(shù)專利數(shù)量（5分）、問(wèn)題響應(yīng)速度（5分）交付能力20平均交付準(zhǔn)時(shí)率（10分）、應(yīng)急交付能力（10分）財(cái)務(wù)狀況10資產(chǎn)負(fù)債率（5分）、現(xiàn)金流穩(wěn)定性（5分）配合度10溝通及時(shí)性（5分）、合同履約率（5分）總分100（四）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)表（季度/年度）供應(yīng)商名稱評(píng)價(jià)周期評(píng)價(jià)維度權(quán)重得分（加權(quán)前）加權(quán)得分等級(jí)（A/B/C/D）改進(jìn)建議質(zhì)量40%交付25%成本15%服務(wù)10%配合度10%綜合得分100%（五）供應(yīng)商合作問(wèn)題反饋與處理表反饋日期問(wèn)題描述（質(zhì)量/交付/服務(wù)等）涉及訂單號(hào)/批次號(hào)責(zé)任部門處理措施處理期限完成情況責(zé)任人四、供應(yīng)商管理關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）資質(zhì)審核環(huán)節(jié)：嚴(yán)格把控“準(zhǔn)入關(guān)”供應(yīng)商資質(zhì)文件需真實(shí)、有效，復(fù)印件需加蓋公章原件確認(rèn)；對(duì)涉及安全生產(chǎn)、特殊行業(yè)的供應(yīng)商，需核驗(yàn)其行業(yè)主管部門頒發(fā)的專項(xiàng)許可證（如食品行業(yè)的SC認(rèn)證）。避免僅憑單一資質(zhì)文件通過(guò)審核，需結(jié)合供應(yīng)商的行業(yè)口碑、合作歷史（如有）進(jìn)行綜合判斷。（二）現(xiàn)場(chǎng)考察環(huán)節(jié)：注重“細(xì)節(jié)驗(yàn)證”考察前制定詳細(xì)考察清單，避免流于形式；重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商的實(shí)際生產(chǎn)能力與申報(bào)資質(zhì)的一致性（如設(shè)備臺(tái)賬、生產(chǎn)記錄、員工操作規(guī)范性等）。考察過(guò)程中可隨機(jī)抽查員工對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的理解程度，或現(xiàn)場(chǎng)查看關(guān)鍵工序的控制措施，保證考察結(jié)果客觀真實(shí)。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)：保證“客觀公正”評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)需來(lái)源于日常業(yè)務(wù)記錄（如檢驗(yàn)報(bào)告、交付準(zhǔn)時(shí)率統(tǒng)計(jì)、成本核算等），避免主觀臆斷；評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)需提前明確并告知供應(yīng)商，保證評(píng)價(jià)過(guò)程透明。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有爭(zhēng)議的供應(yīng)商，需給予申訴渠道，復(fù)核后調(diào)整評(píng)價(jià)結(jié)果，避免因誤判影響合作關(guān)系。（四）合同管理環(huán)節(jié)：明確“權(quán)責(zé)邊界”合同條款需涵蓋合作全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特別是質(zhì)量異議處理、違約賠償、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不可抗力等條款，避免模糊表述導(dǎo)致糾紛。合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部門審核，重大合同可聘請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與，保證合同合法合規(guī)。（五）風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)：建立“預(yù)警機(jī)制”對(duì)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、涉訴信息、行業(yè)政策變化等）進(jìn)行定期跟蹤，發(fā)覺(jué)潛在風(fēng)險(xiǎn)（如資金鏈緊張、核心客戶流失等）及