全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

口卜

2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4,請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

1、證券委托方式有不同的形式，可以分為（）

①柜臺委托

②非柜臺委托

③網(wǎng)上委托

④人工電話委托？

A①③

①②

BC.①④

②③

D.

2、我國儲蓄（電子式）國債的特點(diǎn)包括（）。

因針對機(jī)構(gòu)投資者

團(tuán).不記名，可以流通

。.采用電子方式記錄債權(quán)

兇回.免繳利息稅

A.0.0

B.0.0

C.團(tuán).團(tuán)團(tuán)

D.0.0.0

3、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）o

①期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)

工具的權(quán)利

②金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

③期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣

出的義務(wù)

恬

④期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇

并履行成交時的允諾

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

。②③④

4、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）

回金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲蓄利率

團(tuán)金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

同我國金融債壽可以為國家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金

因金融債券的利息不計復(fù)利，不能提前支取

A.I3、團(tuán)、田、0

BE、0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0

5、（2018年真題）下列有大證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

6、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。

①利率水平

②國內(nèi)生產(chǎn)總值

③個人收人

④企業(yè)工資支出

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

7、下列有關(guān)盈利水平的說法，錯誤的是（）。

A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一

B.一股來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲

C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格上升

D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生

8、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。

A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對象

D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券

9、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（兀

A.僅商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行

C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)

D.僅信托機(jī)構(gòu)

10、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有（）。

0.股票是有價證券股票是要式證券

團(tuán).股票是證權(quán)證券國.股票是資本證券

A.0.0

B.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0.0

11、（2018年真題）關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。

團(tuán).不屬于金融債券

0.在銀行間債券市場發(fā)行

團(tuán).以短期融資為目的

0.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.0.0.0

B.團(tuán).團(tuán).團(tuán)

C.0.0.0.0

DEE

12、財政政策對股票價格的影響之?是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)總額

B.產(chǎn)品價格

C.銷售收入

D.利潤和股息

13、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上有推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定

位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點(diǎn)推薦的六大

領(lǐng)域的是（）.

團(tuán).新一代信息技術(shù)領(lǐng)域

0.高端裝備領(lǐng)域

0.新能源領(lǐng)域

團(tuán).生物醫(yī)藥領(lǐng)域

A?、0、①、0

BE、團(tuán)、團(tuán)

03、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

14、（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（)o

團(tuán)股利宣告口，即公司芾事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

團(tuán)股權(quán)登記Id,即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

團(tuán)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個工作日

團(tuán)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A.0A回、回、0

B.B、團(tuán)

CE、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

15、貨幣供應(yīng)量個1實(shí)際利率J9投資個3總產(chǎn)出個，描述的是貨幣政策（）

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

16、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。

團(tuán).信用衍生工具

m.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

團(tuán).貨幣衍生工具

0.利率衍生工具

A.0>13、0

B.團(tuán)、團(tuán)

C.0>團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、0

17、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

18、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價值

B.票面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

19、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

20、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。

A.投資者提出申報的時間

B.證券交易商接受申報佗時間

C.證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間

D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

21、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。

I.基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

0.遇到某些特殊情況，可以暫停估值

0-采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

0.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值

A.R（3、0

BE、團(tuán)、0

C.K13、團(tuán)、0

D.I、0

22、（2018年真題）股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)

價值之（）。

A.和

B.差

C.乘積

D.商

23、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起

的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動

24、20世紀(jì)80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時

期被稱為“大緩和（GreatModeration）”,實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。該理論

認(rèn)為（）。

A.金融市場的各種變化會影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時被動反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況

B.金融市場的各種變化基本不會影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是主動反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況

C.金融市場的各種變化會影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時主動反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況

D.金融市場的各種變化基本不會影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是被動反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況

25、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

26、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過,公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。

A.G股

B.B股

C.A股

D.H股

27、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

28、財政部代理發(fā)行地方玫府債券，在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承俏團(tuán)成員應(yīng)通過招

標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

29、下面對證券公司表述錯誤的是（）。

A.證券公司是證券市場的主要中介機(jī)構(gòu)

B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性

C.證券公司本身無法在證券市場進(jìn)行投資

D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

30、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）o

團(tuán).具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

0.具有持續(xù)經(jīng)營能力

0.公司在最近2年內(nèi)財務(wù)會計無虛假記載，無其他重大違法行為

0.公司對公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列

資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議

A?、（3

BE、回、回、0

C.0>0

DE、0

31、證券市場有效性的要求主要包括（）。

團(tuán).時間效率及證券市場的高效率

團(tuán).證券市場的信息效率.團(tuán).證券市場的低成本

A.①、回、0

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.E1、團(tuán)、團(tuán)、0

32、目前，道?瓊斯股價平均數(shù)采用（）。

A.修正股價平均數(shù)法

B.加權(quán)股價指數(shù)法

C.加權(quán)股價平均數(shù)法

D.簡單算術(shù)平均數(shù)法

33、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價格

D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展

34、根基《根據(jù)國務(wù)院關(guān)廣全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的

股份公司可以通主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)0

團(tuán)公開轉(zhuǎn)讓股份

團(tuán)進(jìn)行股份和債券融資

國進(jìn)行資產(chǎn)重組

團(tuán)公開發(fā)行股份

A.回、0

B.B、團(tuán)

C.EK團(tuán)、□

D.團(tuán)、團(tuán)、@

35、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因的說法不正確的有（）。

①資產(chǎn)證券化最基本的功能是融資

②資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配

③資產(chǎn)證券化交易中的證券一般都是單一品種

④資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險權(quán)重高

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

36、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。

①對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

②向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

③解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

④告知期貨保證金安全存管要求

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

37、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點(diǎn)就是（）o

A.價值較高

B.流通性較強(qiáng)

C.透明度較高

D.需求較大

38、非證券金融市場包括（）。

①外匯市場

②融資租賃?市場

③股權(quán)投資市場

④證券衍生品市場

A.①②

B.②④

C.①②③

D.①②③④

39、我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。

A.場內(nèi)市場

B.場外債券零售市場

C.銀行間市場

D.銀行間柜臺市場

40、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

0.為依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，

財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

0.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或

者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

團(tuán).實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

0.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國正監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A.EI、團(tuán)、0

BE、回、0

C.團(tuán)、.

D.0>團(tuán)、0

41、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）<.

團(tuán).每周一至周四進(jìn)行分配時，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

團(tuán).貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

因當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

團(tuán).當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.0.0.0.0

42、收入政策目標(biāo)包括（）。

①收人總量目標(biāo)

②收入功能目標(biāo)

③收入效率目標(biāo)

④收入結(jié)構(gòu)目標(biāo)

A①②

②③

BC.③④

①④

D.

43、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)冬用于交換的股票按募集說明書公告

日前20個交易日均價計算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的

公司債券的擔(dān)保物。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

44、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.一級市場二級市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

45、常用的市場風(fēng)險限額包括（）。

①交易限額

②風(fēng)險限額

③止換限額

④敏感度限額

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

46、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。

0.監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為

及依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰

團(tuán).起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)

0.負(fù)費(fèi)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理

AJ3、0

BE、回、回、回

C.團(tuán)、團(tuán)、Q

D.團(tuán)、團(tuán)、0

47、常見的衍生工具包括（

①期權(quán)

②遠(yuǎn)期

③耳換

④債券

②③

A.①

②④

B.①

③④

C.②

③④

D.①

代

（）為

量的

定數(shù)

付一

以支

買方

期權(quán)的

讓渡，

面有償

的單方

種權(quán)利

上是一

易實(shí)際

期權(quán)交

48、

。

種權(quán)利

有了這

價而擁

續(xù)費(fèi)

A.手

金

B.傭

權(quán)費(fèi)

C.期

證金

D.保

收付

戶承辦

代理客

優(yōu)勢，

方面的

處理等

和信息

術(shù)手段

點(diǎn)、技

機(jī)構(gòu)網(wǎng)

自身在

行利用

商業(yè)銀

49、

）。

（

務(wù)是

的業(yè)

續(xù)費(fèi)

取手

并收

事項(xiàng)，

和委托

務(wù)

間業(yè)

A.中

務(wù)

外業(yè)

B.表

內(nèi)業(yè)務(wù)

C.表

務(wù)

他業(yè)

D.其

）

有（

確的

法，正

格的說

市場價

于股票

下列關(guān)

題）

年真

（2020

50、

特征

動性

的波

起伏

高低

現(xiàn)出

格呈

場價

的市

股票

，所以

雜多變

因素復(fù)

價格的

響股票

團(tuán)、影

的價格

上交易

市場

在?級

股票

是指

一般

價格

市場

票的

回、股

素

直接因

格的最

市場價

股票

影響

系是

求關(guān)

團(tuán)、供

決定

價值

票的

由股

價格

市場

票的

看，股

期來

回、長

0

、團(tuán)、

A.EI

回、0

B.團(tuán)、

、團(tuán)

團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、

、0

D.團(tuán)

題

多選

二、

）