第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試很簡單及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的首字母填入括號內(nèi)）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)按規(guī)定可以經(jīng)營下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)？

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.融資融券

2.下列哪種金融工具屬于股票類的證券？

A.國債

B.企業(yè)債

C.指數(shù)期貨

D.優(yōu)先股

3.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司資本金的最低限額是多少？

A.1億元人民幣

B.5億元人民幣

C.10億元人民幣

D.2億元人民幣

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實(shí)信用原則

D.自愿原則

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于多少？

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

6.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.證券公司工作人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議客戶買賣證券

B.投資者通過合法途徑獲取公司公告信息后買賣證券

C.上市公司董事泄露未公開的重大事項(xiàng)

D.證券分析師基于公開數(shù)據(jù)發(fā)布投資建議

7.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)做法是合規(guī)的？

A.直接引用未經(jīng)核實(shí)的上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

B.使用“必漲”“穩(wěn)賺不賠”等絕對性用語

C.在報(bào)告結(jié)尾提示“免責(zé)聲明”

D.未經(jīng)客戶同意公開其持倉信息

8.以下哪種情況下，證券公司可以免除對客戶的賠償責(zé)任？

A.因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障

B.客戶未按指令操作導(dǎo)致虧損

C.證券公司泄露客戶交易密碼

D.交易所交易規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致客戶損失

9.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過哪個機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.交易所會員大會

10.以下哪種情形屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為？

A.使用自有資金進(jìn)行證券投資

B.與他人合資設(shè)立投資咨詢公司

C.在證券交易中不利用內(nèi)幕信息

D.將自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)

11.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，其凈資產(chǎn)不低于多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

12.以下哪種證券不屬于上市證券？

A.A股

B.B股

C.債券

D.未在交易所掛牌的私募債

13.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

14.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)，以下哪項(xiàng)措施是必須的？

A.停止所有證券業(yè)務(wù)

B.增加資本金

C.引入戰(zhàn)略投資者

D.自行化解風(fēng)險(xiǎn)

15.證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，需要審核客戶的什么資料？

A.身份證明和收入證明

B.交易經(jīng)驗(yàn)證明

C.信用報(bào)告

D.以上都是

16.以下哪種情形屬于操縱證券市場？

A.投資者集中資金買入某只股票導(dǎo)致價(jià)格上漲

B.證券公司利用自有資金連續(xù)買賣某只股票

C.投資者根據(jù)上市公司公告進(jìn)行投資

D.機(jī)構(gòu)投資者泄露內(nèi)幕信息誘導(dǎo)他人交易

17.證券公司發(fā)布信息披露文件時(shí)，以下哪項(xiàng)表述是合規(guī)的？

A.“本報(bào)告僅供參考，不構(gòu)成投資建議”

B.“預(yù)計(jì)明年業(yè)績增長50%以上”

C.“根據(jù)內(nèi)部測算，該股票極具投資價(jià)值”

D.“本報(bào)告數(shù)據(jù)來源于非官方渠道”

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是禁止的？

A.向特定客戶募集資金進(jìn)行投資

B.從事股票承銷業(yè)務(wù)

C.設(shè)立專門的投資部門

D.向客戶承諾保本保息

19.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員需要具備什么條件？

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

B.具有證券從業(yè)資格

C.熟悉證券法律制度

D.以上都是

20.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)如何處理？

A.依據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任

B.報(bào)告中國證監(jiān)會

C.采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)

D.以上都是

二、多選題（共15分，每題2分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項(xiàng)的首字母填入括號內(nèi)）

21.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)需要獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)？

A.證券承銷與保薦

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.融資融券

D.證券投資咨詢

22.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？

A.上市公司高管泄露未公開的重大財(cái)務(wù)信息

B.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議客戶交易

C.投資者通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息后買賣證券

D.證券分析師基于公開數(shù)據(jù)發(fā)布投資建議

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些內(nèi)容是必須披露的？

A.研究方法

B.報(bào)告發(fā)布時(shí)間

C.研究人員信息

D.機(jī)構(gòu)客戶名單

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些做法是合規(guī)的？

A.設(shè)立專門的投資部門

B.向特定客戶募集資金進(jìn)行投資

C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

D.向客戶承諾保本保息

25.證券公司因工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失時(shí)，以下哪些情形可以免除賠償責(zé)任？

A.因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障

B.客戶未按指令操作

C.工作人員故意違規(guī)操作

D.交易所交易規(guī)則調(diào)整

26.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，需要滿足哪些條件？

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有符合規(guī)定的資本金

C.具有足夠的研究實(shí)力

D.具有良好的信譽(yù)記錄

27.以下哪些情形屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為？

A.將自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)

B.與他人合資設(shè)立投資咨詢公司

C.在證券交易中不利用內(nèi)幕信息

D.將自營資金用于固定資產(chǎn)投資

28.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

29.證券公司發(fā)布信息披露文件時(shí)，以下哪些內(nèi)容是必須披露的？

A.公司財(cái)務(wù)狀況

B.公司治理結(jié)構(gòu)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提示

D.機(jī)構(gòu)客戶名單

30.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)如何處理？

A.依據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任

B.報(bào)告中國證監(jiān)會

C.采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)

D.通知客戶并賠償損失

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請?zhí)睢啊獭被颉啊痢保?/p>

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（×）

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（√）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以使用“必漲”“穩(wěn)賺不賠”等絕對性用語。（×）

34.證券公司因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，可以免除賠償責(zé)任。（√）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶承諾保本保息。（×）

36.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，其凈資產(chǎn)不低于1億元。（√）

37.證券公司從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議客戶交易，屬于內(nèi)幕交易。（√）

38.證券公司發(fā)布信息披露文件時(shí)，可以不披露公司治理結(jié)構(gòu)。（×）

39.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)。（√）

40.證券公司可以將其自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線處）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)按規(guī)定可以經(jīng)營______、______和______業(yè)務(wù)。

42.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，必須提示______，不得使用______等絕對性用語。

43.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

44.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，需要滿足______、______和______等條件。

45.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)______、______并______。

五、簡答題（共25分）

46.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足哪些條件。（5分）

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)容易出現(xiàn)哪些問題。（5分）

48.根據(jù)我國《證券法》，證券公司有哪些禁止行為？（5分）

49.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)如何處理？（5分）

六、案例分析題（共25分）

50.案例背景：某證券公司工作人員張某利用職務(wù)便利獲取上市公司未公開的重大財(cái)務(wù)信息，建議客戶買入該股票，導(dǎo)致客戶獲利頗豐。后該信息被媒體曝光，張某被開除，該證券公司面臨監(jiān)管處罰。

問題：

（1）分析張某的行為是否屬于內(nèi)幕交易？（3分）

（2）該證券公司可能面臨哪些監(jiān)管處罰？（5分）

（3）結(jié)合案例，提出證券公司如何防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。（5分）

（4）總結(jié)該案例對證券公司從業(yè)人員的啟示。（7分）

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，但需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。B、C、D選項(xiàng)均需滿足特定條件且需經(jīng)批準(zhǔn)，但A選項(xiàng)屬于常規(guī)業(yè)務(wù)范圍。

2.D

解析：優(yōu)先股屬于股票類證券，A、B屬于債券類，C屬于衍生品。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司資本金的最低限額為10億元人民幣。

4.D

解析：證券交易的基本原則包括公開、公平、公正、誠實(shí)信用，自愿原則屬于民商法原則。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，保證金比例不得低于100%。

6.A

解析：利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議客戶交易屬于內(nèi)幕交易，B選項(xiàng)屬于合法投資行為。

7.C

解析：合規(guī)做法是在報(bào)告結(jié)尾提示免責(zé)聲明，A、B、D選項(xiàng)均存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

8.A

解析：因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障屬于合理免責(zé)情形，B、C、D選項(xiàng)均需承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百零一條，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

10.D

解析：將自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)屬于禁止行為，A、B、C選項(xiàng)均合規(guī)。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條，申請保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司凈資產(chǎn)不低于5億元。

12.D

解析：未在交易所掛牌的私募債屬于非上市證券，A、B、C選項(xiàng)均屬于上市證券。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

14.A

解析：風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)必須停止所有證券業(yè)務(wù)，B、C、D選項(xiàng)均非必須措施。

15.D

解析：開立信用賬戶時(shí)需審核客戶身份證明、收入證明、信用報(bào)告等資料。

16.B

解析：機(jī)構(gòu)投資者利用自有資金連續(xù)買賣某只股票可能屬于操縱市場。

17.A

解析：合規(guī)表述是“本報(bào)告僅供參考，不構(gòu)成投資建議”，其他選項(xiàng)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

18.D

解析：承諾保本保息屬于禁止行為，A、B、C選項(xiàng)均合規(guī)。

19.D

解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷、證券從業(yè)資格、熟悉證券法律制度等條件。

20.D

解析：應(yīng)依據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任、報(bào)告中國證監(jiān)會、采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)、通知客戶并賠償損失。

二、多選題

21.ABC

解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、融資融券業(yè)務(wù)需要獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)無需批準(zhǔn)。

22.ABC

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易，D選項(xiàng)屬于合法投資行為。

23.ABC

解析：必須披露研究方法、報(bào)告發(fā)布時(shí)間、研究人員信息，機(jī)構(gòu)客戶名單無需披露。

24.AB

解析：設(shè)立專門的投資部門和向特定客戶募集資金進(jìn)行投資是合規(guī)的，C、D選項(xiàng)均存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

25.AB

解析：因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障和客戶未按指令操作屬于合理免責(zé)情形，C、D選項(xiàng)均需承擔(dān)賠償責(zé)任。

26.ABCD

解析：申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)需要滿足健全的內(nèi)部控制制度、符合規(guī)定的資本金、足夠的研究實(shí)力和良好的信譽(yù)記錄等條件。

27.AD

解析：將自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)和將自營資金用于固定資產(chǎn)投資屬于禁止行為，B、C選項(xiàng)均合規(guī)。

28.ABC

解析：從業(yè)人員在離職后1年至5年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)，具體年限視情況而定。

29.ABC

解析：必須披露公司財(cái)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提示，機(jī)構(gòu)客戶名單無需披露。

30.ABCD

解析：應(yīng)依據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任、報(bào)告中國證監(jiān)會、采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)、通知客戶并賠償損失。

三、判斷題

31.×

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)批準(zhǔn)。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

33.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，禁止使用“必漲”“穩(wěn)賺不賠”等絕對性用語。

34.√

解析：因不可抗力導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障屬于合理免責(zé)情形。

35.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，禁止向客戶承諾保本保息。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，申請保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司凈資產(chǎn)不低于1億元。

37.√

解析：利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議客戶交易屬于內(nèi)幕交易。

38.×

解析：證券公司發(fā)布信息披露文件時(shí)，必須披露公司治理結(jié)構(gòu)。

39.√

解析：因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)。

40.×

解析：證券公司禁止將其自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)。

四、填空題

41.證券承銷與保薦、證券自營、證券投資咨詢

42.免責(zé)聲明、必漲、穩(wěn)賺不賠

43.2年

44.健全的內(nèi)部控制制度、符合規(guī)定的資本金、足夠的研究實(shí)力

45.依據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任、報(bào)告中國證監(jiān)會、采取補(bǔ)救措施恢復(fù)數(shù)據(jù)

五、簡答題

46.答：①具有符合規(guī)定的資本金；②具有完善的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；③具有足夠的從業(yè)人員和合規(guī)部門；④具有符合要求的交易設(shè)施和信息系統(tǒng)；⑤具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。