第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁今年證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，以下哪項不是必須滿足的條件？（）

A.客戶必須具有中華人民共和國國籍

B.客戶必須具備相應的風險承受能力

C.客戶必須在該公司開立普通證券賬戶

D.客戶必須通過融資融券業(yè)務知識測試

2.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.下列哪種金融工具不屬于衍生金融工具？（）

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.股票

4.證券公司制作并向客戶提供的融資融券合同，應當載明哪些內(nèi)容？（）

A.客戶的信用評級

B.融資融券的利率（費率）

C.客戶的資產(chǎn)狀況

D.客戶的學歷背景

5.在證券自營業(yè)務中，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行以下哪種操作？（）

A.從事內(nèi)幕交易

B.利用信息優(yōu)勢操縱市場

C.從事證券投資

D.超出風險承受能力進行交易

6.證券公司為客戶提供的融資融券擔保物，其種類包括哪些？（）

A.上市股票

B.上市債券

C.證券投資基金份額

D.以上都是

7.證券公司為客戶提供的保證金比例計算公式中，下列哪項是正確的？（）

A.保證金比例=（擔保物價值÷融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）×100%

B.保證金比例=（擔保物價值÷融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/100%

C.保證金比例=（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值×100%

D.保證金比例=（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值

8.證券公司在從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何處理客戶的資產(chǎn)？（）

A.用于自身經(jīng)營

B.與自有資產(chǎn)混用

C.專用

D.出借給其他機構(gòu)

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當遵循的原則是？（）

A.利益沖突

B.公開、公平、公正

C.高利高息

D.優(yōu)先客戶

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何保證客戶的利益？（）

A.向客戶推薦高收益產(chǎn)品

B.不得與客戶約定利益分成或虧損分擔

C.利用客戶信息謀取不正當利益

D.誘導客戶進行高風險投資

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行風險控制？（）

A.不設風險控制措施

B.依靠客戶進行風險控制

C.建立健全風險控制制度

D.由高管人員個人負責風險控制

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何保證承銷的質(zhì)量？（）

A.降低承銷費用

B.選擇合適的承銷方式

C.不進行盡職調(diào)查

D.依靠承銷團成員的信譽

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何保證信息的真實、準確、完整？（）

A.依賴媒體信息

B.核實信息的來源

C.不進行信息核實

D.傳播小道消息

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行業(yè)績評估？（）

A.不進行業(yè)績評估

B.僅評估收益

C.評估收益和風險

D.評估收益、風險和合規(guī)性

15.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何進行信息披露？（）

A.不進行信息披露

B.僅披露對發(fā)行人有利的信息

C.披露所有相關信息

D.披露部分信息

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何進行客戶服務？（）

A.不提供客戶服務

B.僅提供咨詢服務

C.提供全方位的客戶服務

D.提供收費的客戶服務

17.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行合規(guī)管理？（）

A.不進行合規(guī)管理

B.依靠內(nèi)部人員進行合規(guī)管理

C.建立健全合規(guī)管理制度

D.由外部機構(gòu)進行合規(guī)管理

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何進行盡職調(diào)查？（）

A.不進行盡職調(diào)查

B.僅調(diào)查對承銷有利的信息

C.調(diào)查所有相關信息

D.調(diào)查部分信息

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何進行風險提示？（）

A.不進行風險提示

B.僅提示有利信息

C.提示所有風險

D.提示部分風險

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行信息披露？（）

A.不進行信息披露

B.僅披露對客戶有利的信息

C.披露所有相關信息

D.披露部分信息

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營賬戶的證券交易，不得違反哪些規(guī)定？（）

A.不得超出其風險承受能力

B.不得違反有關禁止性規(guī)定

C.不得利用內(nèi)幕信息

D.不得操縱市場

22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當向客戶提供哪些信息？（）

A.資產(chǎn)管理合同

B.資產(chǎn)管理報告

C.資產(chǎn)管理風險揭示書

D.資產(chǎn)管理業(yè)績情況

23.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當履行哪些職責？（）

A.盡職調(diào)查

B.信息披露

C.維護市場秩序

D.保護投資者利益

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當具備哪些條件？（）

A.有必要的場所和設備

B.有合格的高級管理人員

C.有足夠的資本

D.有合格的研究人員

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行風險控制？（）

A.建立健全風險控制制度

B.對投資組合進行風險評估

C.對投資進行監(jiān)督

D.由高管人員進行風險控制

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何進行盡職調(diào)查？（）

A.對發(fā)行人的基本情況進行調(diào)查

B.對發(fā)行人的財務狀況進行調(diào)查

C.對發(fā)行人的法律狀況進行調(diào)查

D.對發(fā)行人的經(jīng)營狀況進行調(diào)查

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何進行客戶服務？（）

A.提供咨詢服務

B.提供投資建議

C.提供市場信息

D.提供交易服務

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行業(yè)績評估？（）

A.評估收益

B.評估風險

C.評估合規(guī)性

D.評估客戶滿意度

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何進行信息披露？（）

A.披露承銷說明書

B.披露承銷公告

C.披露承銷結(jié)果

D.披露承銷費用

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何進行風險提示？（）

A.提示市場風險

B.提示信用風險

C.提示操作風險

D.提示流動性風險

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，必須具有中華人民共和國國籍。（）

32.證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例可以低于150%。（）

33.期貨合約是一種衍生金融工具。（）

34.證券公司制作并向客戶提供的融資融券合同，應當載明客戶的信用評級。（）

35.在證券自營業(yè)務中，證券公司可以從事內(nèi)幕交易。（）

36.證券公司對自營賬戶的證券交易，可以超出風險承受能力進行交易。（）

37.證券公司為客戶提供的保證金比例計算公式中，保證金比例等于（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值×100%。（）

38.證券公司在從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，可以與客戶約定利益分成或虧損分擔。（）

39.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，可以降低承銷費用來提高承銷質(zhì)量。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，可以傳播小道消息。（）

41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，可以不進行業(yè)績評估。（）

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，可以不進行信息披露。（）

43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，可以不提供客戶服務。（）

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，可以不進行合規(guī)管理。（）

45.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，可以不進行盡職調(diào)查。（）

46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，可以不進行風險提示。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

47.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，必須符合__________的要求。

48.證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于__________。

49.衍生金融工具是一種基于標的資產(chǎn)價格的__________金融工具。

50.證券公司制作并向客戶提供的融資融券合同，應當載明__________等內(nèi)容。

51.在證券自營業(yè)務中，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行__________。

52.證券公司為客戶提供的保證金比例計算公式中，保證金比例等于__________。

53.證券公司在從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當將客戶的資產(chǎn)__________。

54.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當遵循__________的原則。

55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當保證信息的__________、準確、完整。

五、簡答題（共25分）

56.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務時，應當如何進行風險控制？（5分）

57.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當如何進行合規(guī)管理？（5分）

58.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當如何進行盡職調(diào)查？（5分）

59.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當如何進行客戶服務？（5分）

六、案例分析題（共20分）

60.某證券公司客戶A通過融資融券業(yè)務買入某上市公司股票，融資買入金額為100萬元，保證金比例為150%。后該股票價格下跌，客戶A的擔保物價值下降至120萬元。請問：

（1）客戶A是否會面臨追保風險？為什么？（5分）

（2）如果客戶A的擔保物價值繼續(xù)下跌，低于維持擔保比例，客戶A應當采取哪些措施？（5分）

（3）從該案例中，我們可以得到哪些啟示？（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第六條規(guī)定，客戶申請開立信用證券賬戶，必須具有中華人民共和國國籍。因此，客戶必須具有中華人民共和國國籍是開立信用證券賬戶的必要條件。B選項錯誤，因為客戶是否具備相應的風險承受能力是開立信用證券賬戶的條件之一，但不是必須滿足的條件。C選項錯誤，因為客戶是否在該公司開立普通證券賬戶不是開立信用證券賬戶的必要條件。D選項錯誤，因為客戶是否通過融資融券業(yè)務知識測試不是開立信用證券賬戶的必要條件。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于150%。因此，證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于150%。

3.D

解析：衍生金融工具是一種基于標的資產(chǎn)價格的派生金融工具。A選項錯誤，因為期貨合約是一種衍生金融工具。B選項錯誤，因為期權(quán)合約是一種衍生金融工具。C選項錯誤，因為可轉(zhuǎn)換債券是一種衍生金融工具。D選項正確，因為股票是一種基礎金融工具，不屬于衍生金融工具。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司制作并向客戶提供的融資融券合同，應當載明融資融券的利率（費率）等內(nèi)容。因此，融資融券的利率（費率）是融資融券合同應當載明的內(nèi)容。A選項錯誤，因為客戶的信用評級不是融資融券合同應當載明的內(nèi)容。C選項錯誤，因為客戶的資產(chǎn)狀況不是融資融券合同應當載明的內(nèi)容。D選項錯誤，因為客戶的學歷背景不是融資融券合同應當載明的內(nèi)容。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得從事內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱市場等禁止性行為。因此，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得從事內(nèi)幕交易。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十五條規(guī)定，證券公司為客戶提供的保證金可以是上市股票、上市債券、證券投資基金份額等。因此，證券公司為客戶提供的保證金種類包括以上都是。

7.C

解析：證券公司為客戶提供的保證金比例計算公式為：保證金比例=（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值×100%。因此，C選項是正確的。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶的資產(chǎn)專用。因此，證券公司為客戶提供的資產(chǎn)應當是專用的。

9.B

解析：根據(jù)《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵循公開、公平、公正的原則。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當遵循公開、公平、公正的原則。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，不得與客戶約定利益分成或者虧損分擔，不得利用客戶信息謀取不正當利益。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當不得與客戶約定利益分成或虧損分擔。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險控制制度。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當建立健全風險控制制度。

12.B

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當選擇合適的承銷方式。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當選擇合適的承銷方式。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當核實信息的來源，保證信息的真實、準確、完整。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當核實信息的來源。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當評估收益、風險和合規(guī)性。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當評估收益、風險和合規(guī)性。

15.C

解析：根據(jù)《證券法》第三十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當披露所有相關信息。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當披露所有相關信息。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當提供全方位的客戶服務。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提供全方位的客戶服務。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理制度。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當建立健全合規(guī)管理制度。

18.C

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當進行盡職調(diào)查。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當調(diào)查所有相關信息。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當提示所有風險。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提示所有風險。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當披露所有相關信息。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當披露所有相關信息。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得從事內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱市場等禁止性行為。因此，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得違反有關禁止性規(guī)定、不得利用內(nèi)幕信息、不得操縱市場。A、B、C、D選項都是正確的。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當向客戶提供資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)管理風險揭示書、資產(chǎn)管理業(yè)績情況等信息。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當盡職調(diào)查、信息披露、維護市場秩序、保護投資者利益。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當有必要的場所和設備、有合格的高級管理人員、有足夠的資本、有合格的研究人員。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當建立健全風險控制制度、對投資組合進行風險評估、對投資進行監(jiān)督。因此，A、B、C選項都是正確的。D選項錯誤，因為風險控制不是由高管人員個人負責的。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對發(fā)行人的基本情況、財務狀況、法律狀況、經(jīng)營狀況進行調(diào)查。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提供咨詢服務、提供投資建議、提供市場信息。因此，A、B、C選項都是正確的。D選項錯誤，因為提供交易服務不屬于證券投資咨詢業(yè)務的范圍。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當評估收益、風險、合規(guī)性、客戶滿意度。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第三十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當披露承銷說明書、承銷公告、承銷結(jié)果、承銷費用。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提示市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于150%。因此，證券公司為客戶提供的融資融券保證金比例不得低于150%。

33.√

解析：期貨合約是一種基于標的資產(chǎn)價格的派生金融工具。因此，期貨合約是一種衍生金融工具。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司制作并向客戶提供的融資融券合同，應當載明融資融券的利率（費率）等內(nèi)容，但并未載明客戶的信用評級。因此，客戶的信用評級不是融資融券合同應當載明的內(nèi)容。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得從事內(nèi)幕交易。因此，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得從事內(nèi)幕交易。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得超出其風險承受能力進行交易。因此，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得超出風險承受能力進行交易。

37.√

解析：證券公司為客戶提供的保證金比例計算公式為：保證金比例=（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值×100%。因此，該公式是正確的。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，不得與客戶約定利益分成或者虧損分擔。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，不得與客戶約定利益分成或虧損分擔。

39.×

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當選擇合適的承銷方式。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當選擇合適的承銷方式，而不是降低承銷費用來提高承銷質(zhì)量。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當核實信息的來源，保證信息的真實、準確、完整。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，可以傳播小道消息。

41.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當評估收益、風險和合規(guī)性。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當進行業(yè)績評估。

42.×

解析：根據(jù)《證券法》第三十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當披露所有相關信息。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當進行信息披露。

43.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提供咨詢服務、提供投資建議、提供市場信息。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提供客戶服務。

44.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理制度。因此，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當進行合規(guī)管理。

45.×

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當進行盡職調(diào)查。因此，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，應當進行盡職調(diào)查。

46.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當提示所有風險。因此，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當進行風險提示。

四、填空題

47.風險控制

48.150%

49.派生

50.融資融券的利率（費率）

51.內(nèi)幕交易

52.（融資買入證券數(shù)量×買入證券價格）/擔保物價值×100%

53.專用

54.公開、公平、公正

55.真實

五、簡答題

56.答：證券公司從事證券自營業(yè)務時，應當進行風險控制，具體措施包括：

①建立健全風險控制制度，明確風險控制的目標、原則、方法和程序；

②對自營賬戶的證券交易進行嚴格監(jiān)控，防止超量交易、過度投機等行為；

③對自營業(yè)務的收益和風險進行定期評估，及時調(diào)整投資策略；

④建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患；

⑤加強內(nèi)部控制，防止內(nèi)部人員利用自營賬戶謀取私利。

57.答：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當進行合規(guī)管理，具體措施包括：

①建