第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)資格考試頒證及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

1.期貨從業(yè)資格考試合格后，申請頒發(fā)從業(yè)資格證，通常需要在哪個機構(gòu)進(jìn)行注冊登記？（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.交易所

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪項行為不屬于從業(yè)人員的禁止性行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向客戶承諾收益

C.未經(jīng)批準(zhǔn)以期貨名義開展業(yè)務(wù)

D.按規(guī)定如實申報信息

3.期貨從業(yè)資格證的有效期是多久？到期后如何處理？（）

A.2年，需重新考試

B.5年，需參加繼續(xù)教育

C.永久有效，無需任何操作

D.3年，需申請延期

4.申請期貨從業(yè)資格，申請人必須具備的條件不包括以下哪項？（）

A.年滿18周歲且具備完全民事行為能力

B.具備高中以上文化程度

C.最近3年內(nèi)未受到行政或刑事處罰

D.通過協(xié)會組織的從業(yè)資格考試

5.期貨從業(yè)人員在離開原機構(gòu)時，需要向哪個機構(gòu)報告？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在交易所

D.原機構(gòu)

6.從業(yè)資格證遺失后，如何進(jìn)行補辦？（）

A.向所在公司申請補辦

B.向協(xié)會申請補辦

C.向交易所申請補辦

D.無需補辦，檔案中留存記錄

7.期貨從業(yè)人員在從事業(yè)務(wù)過程中，以下哪項做法符合信息保密要求？（）

A.將客戶交易信息用于其他商業(yè)目的

B.向非關(guān)聯(lián)第三方泄露公司內(nèi)部信息

C.按規(guī)定記錄并保管客戶信息

D.在社交媒體公開客戶交易細(xì)節(jié)

8.從業(yè)人員受到紀(jì)律處分后，在一定期限內(nèi)不得重新申請從業(yè)資格，該期限通常是多久？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久不得

9.期貨從業(yè)人員在推廣產(chǎn)品時，以下哪項表述可能違反相關(guān)規(guī)定？（）

A.“本產(chǎn)品歷史收益穩(wěn)定”

B.“風(fēng)險自負(fù)，投資需謹(jǐn)慎”

C.“保證最低收益10%”

D.“由經(jīng)驗豐富的團(tuán)隊管理”

10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》適用于哪些人員？（）

A.所有金融機構(gòu)從業(yè)人員

B.僅期貨公司從業(yè)人員

C.僅協(xié)會會員

D.期貨從業(yè)人員及其他相關(guān)從業(yè)人員

11.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，如發(fā)現(xiàn)自身可能違反規(guī)定，應(yīng)如何處理？（）

A.視情況自行處理

B.向所在機構(gòu)報告

C.忽略該情況

D.向協(xié)會匿名舉報

12.期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是多久完成一次？（）

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.每五年

13.從業(yè)資格證注冊有效期內(nèi)，若從業(yè)人員更換工作，需要在多少個工作日內(nèi)完成注冊變更？（）

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

14.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中，如涉及法律訴訟，以下哪項做法是不合規(guī)的？（）

A.委托律師處理

B.拒絕配合調(diào)查

C.如實提供相關(guān)材料

D.向協(xié)會尋求指導(dǎo)

15.協(xié)會會對從業(yè)人員的哪些行為進(jìn)行自律管理？（）

A.道德品質(zhì)

B.業(yè)務(wù)水平

C.資金安全

D.以上全部

16.從業(yè)資格證注冊申請被駁回后，申請人可采取的措施是？（）

A.立即重新申請

B.向協(xié)會申訴

C.放棄申請

D.以上均可

17.期貨從業(yè)人員在宣傳推廣時，以下哪項內(nèi)容是必須披露的？（）

A.產(chǎn)品風(fēng)險等級

B.機構(gòu)經(jīng)營許可證號

C.個人從業(yè)資格證號

D.以上全部

18.協(xié)會在處理從業(yè)人員投訴時，通常會遵循的原則不包括？（）

A.公開透明

B.依法依規(guī)

C.調(diào)查取證

D.優(yōu)先處罰

19.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中，如發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在違規(guī)行為，應(yīng)如何處理？（）

A.忽略該情況

B.優(yōu)先考慮自身利益

C.向協(xié)會或監(jiān)管機構(gòu)報告

D.與同事共同隱瞞

20.期貨從業(yè)資格證的注冊有效期屆滿后，未按規(guī)定辦理延續(xù)的，后果是？（）

A.自動失效

B.需重新考試

C.被列入黑名單

D.無任何影響

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

21.期貨從業(yè)人員的禁止性行為包括哪些？（）

A.從事內(nèi)幕交易

B.代理非協(xié)會會員業(yè)務(wù)

C.按規(guī)定申報信息

D.接受利益輸送

22.從業(yè)資格證注冊時，需要提交的材料通常包括哪些？（）

A.申請表

B.身份證明復(fù)印件

C.學(xué)歷證明復(fù)印件

D.健康狀況證明

23.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德？（）

A.誠實守信

B.客戶至上

C.風(fēng)險可控

D.公平公正

24.協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理措施包括哪些？（）

A.調(diào)查取證

B.紀(jì)律處分

C.公開曝光

D.繼續(xù)教育

25.從業(yè)資格證遺失后，補辦流程通常涉及哪些環(huán)節(jié)？（）

A.登記遺失情況

B.繳納工本費

C.提供身份證明

D.公開聲明作廢

26.期貨從業(yè)人員在推廣產(chǎn)品時，以下哪些表述可能違規(guī)？（）

A.“本產(chǎn)品穩(wěn)賺不賠”

B.“零風(fēng)險投資”

C.“與交易所合作推出”

D.“過往業(yè)績僅供參考”

27.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中，如發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在違規(guī)行為，可采取的措施包括？（）

A.向協(xié)會報告

B.向監(jiān)管機構(gòu)舉報

C.拒絕執(zhí)行違規(guī)指令

D.主動離職

28.協(xié)會在處理從業(yè)人員投訴時，通常會考慮哪些因素？（）

A.投訴事由

B.證據(jù)材料

C.從業(yè)人員過往記錄

D.投訴時效

29.從業(yè)資格證注冊有效期內(nèi)，若從業(yè)人員更換工作，需要辦理哪些手續(xù)？（）

A.提交變更申請

B.提供新單位證明

C.注銷原注冊信息

D.繳納變更費用

30.期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育內(nèi)容包括哪些？（）

A.法律法規(guī)更新

B.業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)

C.職業(yè)道德教育

D.行業(yè)動態(tài)分享

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確打“√”，錯誤打“×”）

31.期貨從業(yè)資格考試合格后，無需注冊即可直接上崗。

32.從業(yè)資格證遺失后，無需向協(xié)會報告，只需自行聲明。

33.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以私下與客戶約定收益。

34.協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理具有法律效力。

35.從業(yè)資格證注冊有效期為3年，到期后需重新考試。

36.從業(yè)人員在推廣產(chǎn)品時，可以夸大宣傳但需注明“僅供參考”。

37.協(xié)會在處理投訴時，會嚴(yán)格保護(hù)投訴人信息。

38.從業(yè)人員受到紀(jì)律處分后，永久不得重新申請從業(yè)資格。

39.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中，如發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在違規(guī)行為，應(yīng)優(yōu)先考慮自身利益。

40.期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育是強制性的，不完成將無法續(xù)期注冊。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

41.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，情節(jié)輕微的，協(xié)會可采取______處理。

42.從業(yè)資格證注冊有效期內(nèi)，若從業(yè)人員離職，需在______個工作日內(nèi)完成注冊變更。

43.協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括______、______和______三種方式。

44.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，如發(fā)現(xiàn)自身可能違反規(guī)定，應(yīng)立即向______報告。

45.期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是每年完成______小時學(xué)分。

46.從業(yè)資格證遺失后，需在______日內(nèi)向協(xié)會提交補辦申請。

47.協(xié)會在處理從業(yè)人員投訴時，會嚴(yán)格遵循______、______和______三項原則。

48.從業(yè)人員在推廣產(chǎn)品時，必須披露產(chǎn)品的______和______等關(guān)鍵信息。

49.從業(yè)資格證注冊申請被駁回后，申請人可在______日內(nèi)向協(xié)會申訴。

50.期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德要求包括誠實守信、客戶至上、______和公平公正。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述期貨從業(yè)人員繼續(xù)教育的主要內(nèi)容和目的。

52.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，如發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在違規(guī)行為，應(yīng)如何處理？

53.從業(yè)資格證遺失后，補辦流程通常涉及哪些環(huán)節(jié)？

54.簡述期貨從業(yè)人員的禁止性行為及其危害。

六、案例分析題（共25分）

55.某期貨公司從業(yè)人員小張，在推廣一款期貨資管產(chǎn)品時，向客戶承諾“保證最低收益10%，最高收益不超過20%”。后因市場波動，客戶實際虧損5%。

（1）小張的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）若客戶投訴，協(xié)會會如何處理？

（3）針對此類情況，從業(yè)人員應(yīng)如何規(guī)范執(zhí)業(yè)？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

2.D

3.B

4.C

5.B

6.B

7.C

8.B

9.C

10.D

11.B

12.A

13.B

14.B

15.D

16.B

17.D

18.D

19.C

20.A

解析：

1.A正確，期貨從業(yè)資格證由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，注冊登記也在協(xié)會完成。

B錯誤，證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管，非頒發(fā)機構(gòu)。

C錯誤，交易所負(fù)責(zé)交易，非頒發(fā)機構(gòu)。

D錯誤，基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)基金行業(yè)，非期貨行業(yè)。

8.B正確，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，受到紀(jì)律處分后，2年內(nèi)不得重新申請從業(yè)資格。

A、C、D錯誤，1年、3年、永久均為錯誤表述。

17.D正確，宣傳推廣時必須披露產(chǎn)品風(fēng)險等級、機構(gòu)經(jīng)營許可證號、個人從業(yè)資格證號等關(guān)鍵信息。

A、B、C錯誤，僅披露部分信息不合規(guī)。

20.A正確，注冊有效期屆滿后未按規(guī)定辦理延續(xù)的，資格證自動失效。

B、C、D錯誤，需重新考試、被列入黑名單、無影響均為錯誤表述。

二、多選題

21.AB

22.ABC

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.AB

27.ABC

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

解析：

21.A、B正確，內(nèi)幕交易、代理非協(xié)會會員業(yè)務(wù)均屬禁止性行為。

C錯誤，按規(guī)定申報信息是合規(guī)行為。

D錯誤，接受利益輸送屬于違規(guī)行為，但與A、B并列不是禁止性行為的全部。

26.A、B正確，“穩(wěn)賺不賠”“零風(fēng)險投資”均屬夸大宣傳。

C錯誤，與交易所合作是合規(guī)行為。

D錯誤，過往業(yè)績僅供參考是合規(guī)表述。

27.A、B、C正確，應(yīng)向協(xié)會或監(jiān)管機構(gòu)報告、拒絕執(zhí)行違規(guī)指令、主動離職均為合理措施。

D錯誤，主動離職不能替代合規(guī)處理。

三、判斷題

31.×

32.×

33.×

34.√

35.×

36.×

37.√

38.×

39.×

40.√

解析：

31.×考試合格后需在協(xié)會注冊，否則無法上崗。

35.×注冊有效期通常為2年，非3年。

39.×從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先考慮合規(guī)性，而非自身利益。

四、填空題

41.警告

42.10

43.調(diào)查取證、紀(jì)律處分、公開曝光

44.所在機構(gòu)

45.20

46.30

47.公開透明、依法依規(guī)、保護(hù)投訴人

48.風(fēng)險等級、經(jīng)營許可證號

49.15

50.風(fēng)險可控

五、簡答題

51.答：

①繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、職業(yè)道德教育、行業(yè)動態(tài)分享等。

②目的是提升從業(yè)人員的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力，確保其適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管要求。

53.答：

①登記遺失情況；

②提供身份證明；

③繳納工本費；

④公開聲明作廢；

⑤提交補辦申請。

54.答：

禁止性行為包括：內(nèi)幕交易、代理