企業(yè)合同審查標準流程與風(fēng)險防控工具模板一、引言在企業(yè)運營中，合同是明確權(quán)利義務(wù)、規(guī)范交易行為的核心法律文件，合同審查的質(zhì)量直接影響企業(yè)風(fēng)險防控能力與經(jīng)營效益。為規(guī)范合同審查流程、統(tǒng)一審查標準、降低法律風(fēng)險，本工具模板整合了標準審查流程、關(guān)鍵防控措施及實用工具，適用于企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)管理人員，助力實現(xiàn)合同管理“全流程、標準化、風(fēng)控化”。二、適用場景與核心價值（一）適用場景本模板適用于企業(yè)各類民商事合同審查，包括但不限于：采購與銷售合同：原材料采購、產(chǎn)品銷售、服務(wù)采購等；合作類合同：合資、合作經(jīng)營、委托開發(fā)、代理等；勞動合同與勞務(wù)合同：員工錄用、外部勞務(wù)合作等；知識產(chǎn)權(quán)合同：專利許可、商標轉(zhuǎn)讓、著作權(quán)合作等；其他重要合同：租賃、借款、擔保、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等。（二）核心價值規(guī)范流程：明確審查節(jié)點與責(zé)任分工，避免審查遺漏或職責(zé)不清；防控風(fēng)險：識別合同主體、條款、履行等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險，提前制定防控措施；提升效率：通過標準化模板與工具，縮短審查周期，保障業(yè)務(wù)推進效率；統(tǒng)一標準：保證不同合同、不同審查人員的尺度一致，降低管理成本。三、標準操作流程詳解（一）合同接收與初步登記接收與登記：業(yè)務(wù)部門提交合同時需附《合同審批單》（明確合同背景、交易目的、審批流程等）；法務(wù)/審查部門收到合同后，1個工作日內(nèi)完成《合同審查登記表》（見模板1）登記，記錄合同名稱、編號、提交部門、聯(lián)系人、審查狀態(tài)等信息，并分配審查責(zé)任人（如法務(wù)經(jīng)理）。初步形式審查：檢查合同文本是否完整（包括協(xié)議、附件、簽署頁等）；核對合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）是否準確；確認合同是否具備必備條款（如當事人信息、標的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等），避免重大條款缺失。（二）合同主體資格審查主體基本信息核查：對企業(yè)主體：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等工具核實企業(yè)存續(xù)狀態(tài)（是否吊銷、注銷）、經(jīng)營范圍（是否涉及特許經(jīng)營）、注冊資本（履約能力參考）等；對自然人主體：核查身份證信息真實性（必要時要求提供復(fù)印件及聯(lián)系方式），確認其民事行為能力。特殊資質(zhì)與授權(quán)審查：若合同涉及特許行業(yè)（如食品、建筑、金融等），核查對方是否具備相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)（如許可證、資質(zhì)證書），保證資質(zhì)在有效期內(nèi)；對方簽約人需提供合法授權(quán)（如法定代表人親自簽約的需查驗身份證，非法定代表人簽約的需提交《授權(quán)委托書》及代理人身份證，授權(quán)范圍需與合同內(nèi)容匹配）。主體信用風(fēng)險評估：通過信用中國、裁判文書網(wǎng)等渠道查詢對方涉訴情況、失信記錄等，對重大風(fēng)險主體（如被執(zhí)行人、失信被執(zhí)行人）及時預(yù)警，并建議業(yè)務(wù)部門調(diào)整合作策略。（三）合同核心條款審查標的條款：明確標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等具體信息，避免模糊表述（如“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”）；核對標的物是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易的物品、侵權(quán)產(chǎn)品等）。質(zhì)量標準條款：明確質(zhì)量驗收標準（國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準或雙方約定標準），避免“合格”“優(yōu)質(zhì)”等主觀表述；約定質(zhì)量異議期（如“收貨后15日內(nèi)提出異議”）及質(zhì)量爭議處理方式（如第三方檢測機構(gòu)鑒定）。價款與支付條款：明確價款金額、計價貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、進度款、尾款比例及支付條件）；避免約定“貨到付款”“驗收后無息付款”等可能引發(fā)付款延遲的條款，建議約定逾期付款違約金（如“按日萬分之五計算”）。履行期限、地點與方式：履行期限需具體（如“2024年12月31日前交付”），避免“盡快”“適時”等模糊表述；履行地點明確（如“買方倉庫”“項目所在地”），影響管轄法院及風(fēng)險承擔；履行方式約定具體（如“一次性交付”“分批交付”“上門安裝調(diào)試”）。違約責(zé)任條款：明確各類違約情形（如逾期交貨、逾期付款、質(zhì)量不合格等）對應(yīng)的違約責(zé)任（繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等）；違約金金額需合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調(diào)整），建議約定違約金計算方式（如“按未付款項的X%計算”）。爭議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地或合同履行地有管轄權(quán)的人民法院訴訟，或明確仲裁機構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平的表述。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：明保證密范圍、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“支付違約金X萬元并賠償損失”）；涉及知識產(chǎn)權(quán)的，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“研發(fā)成果歸甲方所有”）及侵權(quán)責(zé)任承擔。（四）風(fēng)險評估與防控建議風(fēng)險等級劃分：低風(fēng)險：主體合格、條款清晰、無重大法律障礙，可直接通過或微調(diào)；中風(fēng)險：存在條款瑕疵（如違約金過高、爭議解決約定不明）或主體輕用問題，需修改條款或補充材料；高風(fēng)險：主體不合格（如無資質(zhì)、被吊銷）、條款違法（如違反強制性規(guī)定）或存在重大履約風(fēng)險（如對方涉訴金額巨大），需建議終止合作或重新談判。出具審查意見：審查完成后，1個工作日內(nèi)出具《合同審查意見書》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并逐條列明修改建議及法律依據(jù)；對高風(fēng)險合同，需同步向業(yè)務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)（如業(yè)務(wù)總監(jiān)）書面預(yù)警，說明風(fēng)險點及應(yīng)對方案。（五）合同修改與復(fù)核意見反饋與修改：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見與對方協(xié)商修改合同，修改后重新提交法務(wù)/審查部門復(fù)核；若對方不同意修改關(guān)鍵條款（如違約責(zé)任、爭議解決），需由業(yè)務(wù)部門提交《風(fēng)險承擔說明》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)（如總經(jīng)理）審批同意后方可推進。最終復(fù)核與簽署：復(fù)核重點：修改后的條款是否落實審查意見，是否存在新增風(fēng)險點；復(fù)核通過后，在《合同審批單》上簽署“同意簽署”意見，明確簽署份數(shù)（如正本2份、副本X份）及簽署要求（如法定代表人簽字并加蓋公章）。（六）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：合同簽署后3個工作日內(nèi)，由法務(wù)/審查部門收集合同正本、審批單、審查意見書等材料，統(tǒng)一編號歸檔（電子檔與紙質(zhì)檔同步保存）；建立《合同臺賬》（可結(jié)合Excel或合同管理系統(tǒng)），記錄合同基本信息、履行節(jié)點、付款情況、爭議進展等。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門負責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進度、付款節(jié)點），發(fā)覺履約異常（如逾期、質(zhì)量問題）及時向法務(wù)/審查部門通報；法務(wù)/審查部門協(xié)助處理履約爭議，通過發(fā)送催告函、協(xié)商、訴訟/仲裁等方式維護企業(yè)權(quán)益。四、實用工具模板模板1：合同審查登記表合同編號合同名稱提交部門提交人聯(lián)系方式提交日期審查狀態(tài)審查責(zé)任人預(yù)計完成日期實際完成日期備注HT-2024-001原材料采購合同采購部*1382024-03-01審查中*（法務(wù)經(jīng)理）2024-03-05-涉及預(yù)付款30%模板2：主體資格核查表核查項目核查內(nèi)容核查結(jié)果（√/×）證明材料風(fēng)險提示企業(yè)名稱與合同簽署主體是否一致√營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件-統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否有效√營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件-經(jīng)營狀態(tài)存續(xù)/在營/吊銷/注銷√企業(yè)信用信息公示報告若為吊銷/注銷，需終止合作經(jīng)營范圍是否包含合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容（涉及特許經(jīng)營的需核查許可證）√營業(yè)執(zhí)照/許可證若超范圍經(jīng)營，需對方提供相應(yīng)批準文件授權(quán)委托書非法定代表人簽約的，是否提供有效授權(quán)（明確授權(quán)范圍、期限）×-需補充授權(quán)委托書涉訴記錄通過裁判文書網(wǎng)、信用中國查詢是否有重大訴訟、被執(zhí)行記錄√信用中國報告若有被執(zhí)行記錄，需評估履約能力模板3：合同條款風(fēng)險排查表條款類型條款內(nèi)容風(fēng)險點識別防控建議是否通過（是/否）標的條款“采購一批辦公電腦”標的物不明確，易產(chǎn)生爭議明確電腦品牌、型號、數(shù)量、配置標準（如“聯(lián)想ThinkPadT14，i5處理器，16G內(nèi)存，500G固態(tài)硬盤，共計10臺”）否價款條款“貨到付款，無違約金”買方無付款約束，回款風(fēng)險高修改為“貨到付80%，驗收合格后付20%，逾期付款按日萬分之五支付違約金”否違約責(zé)任條款“違約方承擔守約方全部損失”“全部損失”范圍不明確，易爭議明確“全部損失包括直接損失、間接損失及守約方為實現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的合理費用（如律師費、訴訟費）”否爭議解決條款“由甲方所在地法院管轄”對我方（乙方）不便利修改為“由合同履行地（或乙方所在地）有管轄權(quán)的人民法院管轄”否五、關(guān)鍵風(fēng)險點及防控策略（一）主體風(fēng)險防控風(fēng)險：簽約主體無資質(zhì)、超越經(jīng)營范圍、被吊銷注銷或存在信用不良記錄，導(dǎo)致合同無效或無法履約。防控：嚴格審查營業(yè)執(zhí)照、許可證，通過官方渠道核實主體狀態(tài)，對信用不良主體要求提供擔保（如保證金、第三方擔保）。（二）條款風(fēng)險防控風(fēng)險：條款模糊（如“合理期限”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）、違法（如“霸王條款”）、權(quán)利義務(wù)不對等（如“單方解釋權(quán)”）。防控：使用標準化條款模板，避免模糊表述；條款內(nèi)容需符合《民法典》《消費者權(quán)益保護法》等法律法規(guī)，保證雙方權(quán)利義務(wù)對等。（三）履約風(fēng)險防控風(fēng)險：對方逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠款項，或我方未能按約履行（如延遲付款）。防控：明確履行節(jié)點與驗收標準，約定違約金及解除權(quán)條款；建立履約跟蹤機制，定期檢查履行情況，發(fā)覺異常及時啟動應(yīng)急預(yù)案（如催告、終止合同）。（四）法律合規(guī)風(fēng)險防控風(fēng)險：合同內(nèi)容違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合銀保監(jiān)會規(guī)定，勞動合同需符合《勞動法》）。防控：針對特殊行業(yè)合同，邀請專業(yè)律師或行業(yè)顧問參與審查；定期更新法律法規(guī)庫，保證合同條款符合最新監(jiān)管要求。六、執(zhí)行注意事項（一）審查時效管理常規(guī)合同需在2-3個工作日內(nèi)完成審查，緊急合同（如應(yīng)急采購）需在24小時內(nèi)完成，避免因?qū)彶檠舆t影響業(yè)務(wù)推進。（二）業(yè)務(wù)與法務(wù)協(xié)同業(yè)務(wù)部門需提前向法務(wù)/審查部門說明合同背景、交易目的及核心訴求，法務(wù)部門需結(jié)合業(yè)務(wù)實際提供風(fēng)控建議，避免“為審查而審查”脫離業(yè)務(wù)需求。（三）合同動態(tài)更新當法律法規(guī)、監(jiān)管政策或企業(yè)經(jīng)營策略發(fā)生變化時，需及時更新合同審查模板及標準（如《民法典》實施后，格式條款需新增“提示說明義務(wù)”）。（四）審查責(zé)任追溯建立“誰審查、誰負責(zé)”的責(zé)任機制，對因?qū)彶槭杪?dǎo)致企業(yè)