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華潤深國投信托有限公司2012年3月華潤信托陽光私募發(fā)展計劃介紹目錄2陽光私募發(fā)展計劃簡介01陽光私募發(fā)展計劃產(chǎn)品類型02傘形證券投資信托介紹03華潤信托簡介04Textinhere創(chuàng)新型的交易結(jié)構(gòu)安排創(chuàng)新型的系統(tǒng)技術(shù)支持傳統(tǒng)陽光私募為基礎(chǔ)陽光私募發(fā)展計劃簡介融資需求業(yè)績鑒證需求規(guī)范專戶理財需求公開發(fā)行產(chǎn)品需求個性化需求陽光私募發(fā)展計劃簡介-面向?qū)ο竽繕丝蛻舨粌H包括機構(gòu)投資者，還包括有實力的個人投資者。目錄5陽光私募發(fā)展計劃簡介01陽光私募發(fā)展計劃產(chǎn)品類型02傘形證券投資信托介紹03華潤信托簡介046陽光私募發(fā)展計劃-傘形信托產(chǎn)品的設(shè)計原理7陽光私募發(fā)展計劃-傘形信托產(chǎn)品類型陽光私募發(fā)展計劃以傘形信托產(chǎn)品為主要的實現(xiàn)形式信托單元之間獨立交易、估值、核算；信托單元規(guī)模、期限及類型靈活；信托單元的投資管理人可以是機構(gòu)投資者也可以是個人投資者。華潤信托傘形信托產(chǎn)品是市場上唯一既能支持結(jié)構(gòu)式，又能同時支持管理型和半結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品。8傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-產(chǎn)品結(jié)構(gòu)A類信托單元信托單元一優(yōu)先委托人劣后委托人一信托單元二優(yōu)先委托人劣后委托人二信托單元三優(yōu)先委托人劣后委托人三信托單元四優(yōu)先委托人劣后委托人四信托單元N優(yōu)先委托人劣后委托人N劣后委托人是該信托單元的委托人代表，為其所屬的信托單元出具投資建議；信托單元可以只有唯一的劣后委托人，沒有優(yōu)先委托人；優(yōu)先資金來源于銀行的資金池或者理財資金。…9傘形管理型產(chǎn)品-產(chǎn)品結(jié)構(gòu)B類信托單元信托單元一信托計劃一信托單元二信托計劃二信托單元三信托計劃三信托單元四信托計劃四信托單元N信托計劃N…為投顧獨立成立信托計劃，并指定投資于傘形信托下B類信托單元下的某一信托單元投顧作為該傘形B類信托單元的委托人代表，做出投資決策僅收取信托計劃層面費用，避免雙層收費…目錄10陽光私募發(fā)展計劃簡介01陽光私募發(fā)展計劃產(chǎn)品類型02傘形證券投資信托介紹03華潤信托簡介0411傘形產(chǎn)品-產(chǎn)品要素信托計劃信托單元名稱：華潤信托·潤金X號集合資金信托計劃期限：10年（可展期）合作銀行：招商銀行合作券商：XX證券（中信金通、招商、中金、中投、海通、方正、東吳、國泰君安、光大、國信、宏源、興業(yè)）名稱：潤金X號信托單元X（可根據(jù)需要增加個性化名稱）期限：6-36個月（結(jié)構(gòu)式）杠桿比例：1:11:1.51：2融資成本：10%以內(nèi)（1比2配比、期限1年、按優(yōu)先信托資金核算）成立日：信托單元優(yōu)先、劣后資金匹配完成之日產(chǎn)品優(yōu)勢業(yè)績鑒證個人及機構(gòu)客戶均可參與投資單元成立速度快融資成本低，最低可達9.3%產(chǎn)品期限靈活，隨時成立，隨時操作多樣化增值服務(wù)傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-產(chǎn)品優(yōu)勢投資支持交易行為分析業(yè)績鑒證資金支持提供月度《投研參考》，回顧陽光私募業(yè)績表現(xiàn)及資產(chǎn)配置情況。擁有專業(yè)的資產(chǎn)管理平臺，為投資管理人提供定制化的業(yè)績評價及決策工具。就大盤和行業(yè)配置等券商策略進行搜集整理，幫助投資管理人進行投資決策為投資管理人提供業(yè)績歸因分析為投資管理人提供其產(chǎn)品與其他同類型陽光私募產(chǎn)品的比較分析結(jié)合投資管理人的投資理念，作為第三方客觀分析其交易行為對投資理念的執(zhí)行情況開立陽光私募發(fā)展計劃專欄披露信托單元凈值即將與第三方機構(gòu)合作獨家推出陽光私募發(fā)展計劃專欄披露信托單元凈值根據(jù)投資管理人需求出具業(yè)績鑒證報告我司直銷客戶托付寶產(chǎn)品配置我司自有資金配置傘形產(chǎn)品-增值服務(wù)投資范圍限制投資比例限制其他限制比例限制其他限制范圍限制信托計劃持有單只股票的比例不得超過該股票總股本的4.99%持有單只非創(chuàng)業(yè)板股票的比例不超過信托計劃資產(chǎn)總值的20%持有單只創(chuàng)業(yè)板股票的比例不超過信托計劃資產(chǎn)總值的10%如被動持有超過投資范圍限制的，應(yīng)在10個交易日內(nèi)減持到規(guī)定的比例范圍內(nèi)法律規(guī)定或信托文件約定的其他投資限制不得購買受托人自身發(fā)行的股票以及與受托人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司的股票未經(jīng)受托人及全部委托人同意，不得投資“ST”、“*ST”類股票不得主動投資權(quán)證，被動持有權(quán)證需在10個工作日內(nèi)全部減持不得進行融資融券交易、股指期貨交易、新股申購傘形產(chǎn)品-投資限制15標的品種少，只有200余支投資者需18個月的開戶記錄證券抵押率一般為70%時間較快投資限制少5000萬以上的機構(gòu)一般為1:2，相當于證券抵押率為200%發(fā)行時間為1個月左右投資限制少1000萬以上的機構(gòu)或個人一般為1:2，相當于證券抵押率為200%方便、快捷、一周內(nèi)成立產(chǎn)品標的客戶標準杠桿比例發(fā)行準備融資融券業(yè)務(wù)一般結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品傘形結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-與其他產(chǎn)品相比16Phase1Phase2Phase3風險監(jiān)控指標a為150%時，即為初始值，對信托單元投資倉位不設(shè)限制風險監(jiān)控指標a為135%時，受托人發(fā)出預(yù)警提示，提示劣后委托人及時追加資金，，受托人有權(quán)根據(jù)自身判斷在3個交易日內(nèi)自主變現(xiàn)本信托單元所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)，將本信托單元的證券持倉比例降低到30%或以下。在未達到150%前，委托人代表不得下達任何買入或申（認）購及相關(guān)的投資建議風險監(jiān)控指標a為127.5%時，T+1日將證券持倉減為0，此前劣后受益人可追加資金傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-平倉規(guī)則（1:2杠桿）風險監(jiān)控指標a值：指某信托單元資產(chǎn)凈值與該信托單元優(yōu)先信托資金之比，即某信托單元的風險監(jiān)控指標a=（該信托單元資產(chǎn)凈值-本信托單元優(yōu)先信托資金×本信托單元的優(yōu)先信托資金的預(yù)計年收益率×該信托利益分配期間本信托單元的實際已運行的天數(shù)÷365）/該信托單元項下優(yōu)先信托資金。劣后委托人標準BECDA信托單元規(guī)模不低于3000萬劣后出資規(guī)模不低于1000萬，且不超個人金融資產(chǎn)的70%證券二級市場投資經(jīng)歷不少于3年有進行證券市場投資的軟硬件設(shè)施明確的投資理念、投資方法、風險控制方法和合理的投資預(yù)期傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-劣后委托人標準18傘形結(jié)構(gòu)式產(chǎn)品-認購程序預(yù)約需求向客戶經(jīng)理預(yù)約融資需求（融資額、期限、杠桿比例），并提交相關(guān)資料資格審查盡職調(diào)查（資金實力、投資能力、風險承擔能力等）合同簽署面簽《信托合同》、《信托合同補充合同》、《風險提示函》等資金交付劣后資金入賬后，開始募集優(yōu)先資金；優(yōu)先資金配齊則信托單元成立軟件安裝為劣后委托人指定的電腦安裝交易端口，并進行使用指導。正式投資目錄19陽光私募發(fā)展計劃簡介01陽光私募發(fā)展計劃產(chǎn)品類型02傘形證券投資信托介紹03華潤信托簡介04202002年2008年1982年華潤深國投信托有限公司原為深圳國際信托投資有限責任公司，成立于1982年8月.2002年2月，獲中國人民銀行批準，成為中國境內(nèi)首批具有經(jīng)營信托業(yè)務(wù)資格的法定金融機構(gòu).2008年12月，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準，公司正式更名為華潤深國投信托有限公司，獲中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會新核準的金融許可證.華潤信托簡介公司注冊資本26.3億元，現(xiàn)有股東為華潤股份有限公司（持股51%）和深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（持股49%）。21大平臺榮譽領(lǐng)先2004年2月，深國投（即華潤信托前身）推出“赤子之心”系列證券投資信托產(chǎn)品，國內(nèi)首創(chuàng)以信托的模式規(guī)范私募基金的發(fā)展，“陽光私募”正式進入公眾視野。華潤信托是國內(nèi)最早推出證券投資信托的專業(yè)金融機構(gòu)，也是目前國內(nèi)規(guī)模最大、影響力最廣、產(chǎn)品風格最豐富的“陽光證券私募”信托服務(wù)商.截至目前，經(jīng)過7年的發(fā)展，華潤信托推出的證券投資信托產(chǎn)品超過200個，合作的投資顧問超過80家，管理的證券信托資產(chǎn)規(guī)模300多億元。華潤信托證券業(yè)務(wù)簡介22華潤信托其他證券信托業(yè)務(wù)面向?qū)ο螅撼钟猩鲜谢蚍巧鲜泄蓹?quán)且有融資需求的機構(gòu)或者個人較高的質(zhì)押率：根據(jù)質(zhì)押股權(quán)質(zhì)量，質(zhì)押率在30%-60%較快的融資速度：10個工作日左右較低的融資成本：12%左右

面向?qū)ο螅合Ｍㄟ^參與定向增發(fā)信托產(chǎn)品享受定向增發(fā)帶來的超額收益的高凈值客戶以及專業(yè)的投資管理人。

專業(yè)投研團隊：能夠篩選出優(yōu)質(zhì)定增項目

資源優(yōu)勢：提高獲取項目的確定性“基金中的基金”，優(yōu)中選優(yōu)

兩只產(chǎn)品自2009年成立以來，跑贏大盤30個