質(zhì)量管理體系日常運(yùn)行監(jiān)控與檢查記錄表一、適用范圍與使用場景本工具適用于各類企業(yè)（制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等）質(zhì)量管理體系（如ISO9001、IATF16949等）的日常運(yùn)行監(jiān)控與定期檢查，旨在通過系統(tǒng)化記錄與評估，保證體系文件有效落地、過程運(yùn)行符合要求、潛在問題及時(shí)識別并整改。具體使用場景包括：日常巡檢：生產(chǎn)車間、倉儲物流、質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室等關(guān)鍵區(qū)域的體系運(yùn)行狀態(tài)核查；專項(xiàng)檢查：針對特定過程（如采購、生產(chǎn)、交付）或特定要素（如文件控制、內(nèi)部審核）的深度檢查；定期評審：月度/季度/年度體系運(yùn)行總結(jié)，為管理評審提供數(shù)據(jù)支撐。二、詳細(xì)操作步驟指南步驟1：檢查準(zhǔn)備明確檢查范圍與依據(jù)：根據(jù)體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）和近期運(yùn)行重點(diǎn)，確定本次檢查的區(qū)域、部門、過程及檢查依據(jù)（如標(biāo)準(zhǔn)條款、公司制度、客戶要求等）。組建檢查小組：至少2人，成員需熟悉體系要求及相關(guān)業(yè)務(wù)，避免檢查盲區(qū)（如生產(chǎn)檢查需包含生產(chǎn)、質(zhì)檢、設(shè)備人員）。準(zhǔn)備檢查工具：檢查表（本模板）、記錄筆、拍照設(shè)備（如需）、相關(guān)文件（如近期生產(chǎn)記錄、設(shè)備點(diǎn)檢表）等。步驟2：現(xiàn)場實(shí)施檢查逐項(xiàng)核對檢查內(nèi)容：對照檢查表中的“檢查項(xiàng)目”和“檢查內(nèi)容”，通過現(xiàn)場觀察、文件查閱、人員訪談等方式收集客觀證據(jù)。例：檢查“文件管理”時(shí)，需核查現(xiàn)場使用的作業(yè)指導(dǎo)書是否為最新版本，是否有發(fā)放記錄；例：檢查“過程控制”時(shí)，需觀察關(guān)鍵工序參數(shù)是否符合工藝要求，操作人員是否按規(guī)程執(zhí)行。記錄檢查結(jié)果：對每項(xiàng)檢查內(nèi)容，如實(shí)勾選“符合”或“不符合”，若“不符合”，需詳細(xì)描述問題現(xiàn)象（如“2023年10月生產(chǎn)記錄未填寫操作人簽名”）。留存證據(jù)：對不符合項(xiàng)或典型問題進(jìn)行拍照（注意保護(hù)隱私，避免拍到無關(guān)人員信息），并標(biāo)注時(shí)間、地點(diǎn)及簡要說明。步驟3：問題判定與溝通判定不符合項(xiàng)：若檢查結(jié)果與體系要求或標(biāo)準(zhǔn)存在偏差，需明確判定依據(jù)（如“不符合《生產(chǎn)過程控制程序》第3.2條‘操作人員需每小時(shí)記錄一次參數(shù)’的要求”）。與被檢查部門溝通：現(xiàn)場向部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員反饋初步檢查結(jié)果，確認(rèn)問題描述的客觀性，避免爭議（如“您確認(rèn)這份生產(chǎn)記錄未填寫簽名嗎？”）。步驟4：填寫檢查記錄表完善基本信息：填寫檢查日期、區(qū)域/部門、檢查類型（日常/專項(xiàng)）、檢查人、陪同人等字段。匯總檢查結(jié)果：將現(xiàn)場檢查的所有項(xiàng)目結(jié)果錄入表格，重點(diǎn)標(biāo)注不符合項(xiàng)，保證問題描述具體、清晰（含時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、違反條款）。制定整改要求：對不符合項(xiàng)，明確整改措施（如“立即補(bǔ)充缺失簽名，后續(xù)加強(qiáng)記錄規(guī)范性培訓(xùn)”）、整改責(zé)任人（如*主管）、計(jì)劃完成時(shí)間（如2023年10月20日前）。步驟5：整改跟蹤與驗(yàn)證下發(fā)整改通知：將檢查記錄表復(fù)印件發(fā)送至被檢查部門，要求按計(jì)劃完成整改。驗(yàn)證整改效果：在計(jì)劃完成時(shí)間后3個(gè)工作日內(nèi)，由檢查小組或指定人員驗(yàn)證整改結(jié)果（如復(fù)查生產(chǎn)記錄簽名是否補(bǔ)全，培訓(xùn)記錄是否留存）。記錄驗(yàn)證情況：在“驗(yàn)證結(jié)果”欄填寫“已完成”或“未完成”，未完成的需說明原因并調(diào)整計(jì)劃。步驟6：匯總分析與報(bào)告數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：每月/季度末，匯總所有檢查記錄，統(tǒng)計(jì)符合率（符合項(xiàng)總數(shù)/檢查項(xiàng)總數(shù)×100%）、高頻問題（如“記錄填寫不規(guī)范”連續(xù)3個(gè)月出現(xiàn)）。編制報(bào)告：形成《質(zhì)量管理體系運(yùn)行監(jiān)控報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查概況、主要問題、整改情況、趨勢分析及改進(jìn)建議，提交管理者代表或質(zhì)量負(fù)責(zé)人。持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)報(bào)告結(jié)果，優(yōu)化體系文件或管理流程（如修訂《記錄管理程序》，增加“電子記錄自動(dòng)備份”要求）。三、記錄表模板及填寫說明質(zhì)量管理體系日常運(yùn)行監(jiān)控與檢查記錄表基本信息檢查日期年月日檢查區(qū)域/部門（如：一車間、倉儲部、質(zhì)檢科）檢查類型□日常巡檢□專項(xiàng)檢查（請注明：_________）□定期評審（□月度□季度□年度）檢查人工、工陪同人主管、班長天氣/環(huán)境條件（如：室溫25℃，濕度60%；或現(xiàn)場整潔度：□優(yōu)□良□差）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果問題描述（不符合項(xiàng)需詳細(xì)描述）整改措施整改責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證人驗(yàn)證日期一、文件管理1.現(xiàn)場使用的文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)）是否為最新版本？□符合□不符合《焊接作業(yè)指導(dǎo)書》（版本號：V2.0）已過期，現(xiàn)行版本為V3.0更換為V3.版本，回收舊文件*主管2023-10-18□完成□未完成*工2023-10-192.文件發(fā)放、回收記錄是否完整？□符合□不符合未發(fā)覺《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程》發(fā)放記錄補(bǔ)充發(fā)放記錄，建立文件臺賬*文員2023-10-20□完成□未完成*工2023-10-21二、過程控制1.關(guān)鍵工序參數(shù)是否符合工藝要求？（如溫度、壓力、時(shí)間）□符合□不符合注塑工序保壓壓力設(shè)定為80bar，實(shí)測85bar調(diào)整設(shè)備參數(shù)至工藝要求，校準(zhǔn)壓力表*技術(shù)員2023-10-17□完成□未完成*工2023-10-182.操作人員是否按規(guī)程執(zhí)行操作？□符合□不符合裝配工未使用扭矩扳手緊固螺絲，憑經(jīng)驗(yàn)操作立即停工培訓(xùn)，現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)行規(guī)程*班長2023-10-16□完成□未完成*質(zhì)檢員2023-10-17三、設(shè)備設(shè)施1.設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行點(diǎn)檢和維護(hù)？□符合□不符合沖床設(shè)備點(diǎn)檢表未填寫10月15日點(diǎn)檢記錄立即補(bǔ)填點(diǎn)檢記錄，加強(qiáng)點(diǎn)檢監(jiān)督*設(shè)備員2023-10-18□完成□未完成*工2023-10-192.計(jì)量器具是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)？□符合□不符合卡尺編號：5，校準(zhǔn)日期為2023-08-20，已過期2個(gè)月立即送校準(zhǔn)，使用期間貼“待校”標(biāo)識*計(jì)量員2023-10-17□完成□未完成*工2023-10-18四、人員能力1.關(guān)鍵崗位人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并持證上崗？□符合□不符合新入職質(zhì)檢員*工未完成上崗培訓(xùn)即獨(dú)立操作立即安排培訓(xùn)，考核通過后方可上崗*培訓(xùn)員2023-10-25□完成□未完成*主管2023-10-262.人員是否熟悉本崗位質(zhì)量職責(zé)和應(yīng)急處理流程？□符合□不符合倉儲員*工不清楚“產(chǎn)品混料”應(yīng)急報(bào)告流程現(xiàn)場提問并培訓(xùn)，留存培訓(xùn)記錄*主管2023-10-16□完成□未完成*工2023-10-17五、環(huán)境管理1.現(xiàn)場是否符合“5S”要求？（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)）□符合□不符合車間角落存在3個(gè)廢棄包裝箱未清理立即清理，劃分責(zé)任區(qū)每日巡查*班長2023-10-16□完成□未完成*工2023-10-172.特殊環(huán)境（如潔凈區(qū)、防靜電區(qū)）是否按要求控制？□符合□不符合潔凈區(qū)地漏未加蓋，存在污染風(fēng)險(xiǎn)立即更換地漏蓋，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測*工程師2023-10-19□完成□未完成*工2023-10-20六、客戶反饋1.近期客戶投訴/抱怨是否按要求處理并關(guān)閉？□符合□不符合10月客戶反饋“產(chǎn)品劃傷”問題，未提交8D報(bào)告24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)8D分析，10月25日前提交*質(zhì)量工程師2023-10-25□完成□未完成*主管2023-10-262.客戶滿意度調(diào)查結(jié)果是否用于體系改進(jìn)？□符合□不符合未對二季度客戶滿意度“響應(yīng)速度低”項(xiàng)制定改進(jìn)措施召開專題會，制定響應(yīng)流程優(yōu)化方案*經(jīng)理2023-10-30□完成□未完成*工2023-11-02填寫說明：檢查結(jié)果：僅勾選“符合”或“不符合”，不得空缺；問題描述：不符合項(xiàng)需包含“現(xiàn)象+違反條款+后果”（如“未填寫簽名，可能導(dǎo)致質(zhì)量責(zé)任追溯不清”）；整改措施：需具體、可執(zhí)行（如“培訓(xùn)”需明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時(shí)間）；驗(yàn)證結(jié)果：僅勾選“已完成”或“未完成”，未完成的需在備注欄說明原因。四、使用關(guān)鍵注意事項(xiàng)檢查客觀性：以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷，問題描述需有證據(jù)支撐（如記錄、照片、視頻），不得僅憑經(jīng)驗(yàn)判斷。全面性原則：檢查需覆蓋體系所有關(guān)鍵過程和要素，避免遺漏（如文件、人員、設(shè)備、環(huán)境、客戶反饋等均需涉及）。時(shí)效性要求：檢查后2個(gè)工作日內(nèi)完成記錄表填寫，整改需在計(jì)劃