知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合規(guī)檢查清單模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本清單適用于企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期管理中的合規(guī)自查與風(fēng)險(xiǎn)防控，具體場(chǎng)景包括但不限于：新產(chǎn)品/服務(wù)上市前：保證產(chǎn)品涉及的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等資產(chǎn)無(wú)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，且自有權(quán)利已確權(quán)保護(hù)；合作項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)：與合作方（如供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商、研發(fā)伙伴）開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，明確權(quán)屬與責(zé)任邊界；企業(yè)并購(gòu)或重組前：對(duì)目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，評(píng)估其價(jià)值與潛在風(fēng)險(xiǎn)；日常合規(guī)審計(jì)：定期檢查企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程的執(zhí)行情況，如研發(fā)文檔歸檔、商標(biāo)續(xù)展、專(zhuān)利維護(hù)等；糾紛應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備：在收到侵權(quán)投訴或面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，快速梳理自有權(quán)利證據(jù)，評(píng)估應(yīng)對(duì)策略。通過(guò)系統(tǒng)化檢查，可幫助企業(yè)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、完善管理機(jī)制、避免法律糾紛，同時(shí)提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值與核心競(jìng)爭(zhēng)力。二、檢查清單實(shí)施流程（一）前期準(zhǔn)備：明確檢查范圍與團(tuán)隊(duì)組建確定檢查對(duì)象與范圍根據(jù)具體場(chǎng)景（如新產(chǎn)品上市、合作項(xiàng)目等），明確檢查的核心內(nèi)容（如專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等）及覆蓋范圍（如特定產(chǎn)品線、技術(shù)領(lǐng)域、合作方等）。示例：若為“智能硬件產(chǎn)品上市前檢查”，范圍需覆蓋產(chǎn)品涉及的硬件設(shè)計(jì)、軟件算法、外觀設(shè)計(jì)等關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。組建專(zhuān)項(xiàng)檢查團(tuán)隊(duì)牽頭部門(mén)：法務(wù)部或知識(shí)產(chǎn)權(quán)部（負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與法律風(fēng)險(xiǎn)把控）；配合部門(mén)：研發(fā)部（提供技術(shù)方案與專(zhuān)利信息）、市場(chǎng)部（提供商標(biāo)使用與宣傳素材）、行政部（提供商業(yè)秘密管理流程）等。明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)，如技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)專(zhuān)利技術(shù)查新，法務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)合規(guī)條款審核。準(zhǔn)備檢查依據(jù)與工具收集相關(guān)法律法規(guī)（如《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等）、企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度（如《專(zhuān)利管理辦法》《商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定》等）；準(zhǔn)備工具：專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索系統(tǒng)）、商標(biāo)查詢工具（如中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)）、著作權(quán)登記平臺(tái)等。（二）分模塊檢查：逐項(xiàng)落實(shí)合規(guī)要求1.專(zhuān)利合規(guī)檢查檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法專(zhuān)利權(quán)屬企業(yè)名下專(zhuān)利是否已登記為權(quán)利人；職務(wù)發(fā)明是否已簽訂《專(zhuān)利權(quán)歸屬協(xié)議》查閱專(zhuān)利證書(shū)、轉(zhuǎn)讓合同、員工發(fā)明協(xié)議專(zhuān)利有效性專(zhuān)利是否在有效期內(nèi)（年費(fèi)已繳納）；專(zhuān)利權(quán)有無(wú)質(zhì)押、許可、無(wú)效宣告等情形查閱專(zhuān)利年費(fèi)繳納記錄、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利登記簿專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品/技術(shù)是否落入他人專(zhuān)利保護(hù)范圍；研發(fā)前是否進(jìn)行專(zhuān)利檢索與規(guī)避設(shè)計(jì)通過(guò)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?，?duì)比技術(shù)特征；委托第三方機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)利侵權(quán)分析報(bào)告專(zhuān)利實(shí)施許可專(zhuān)利許可協(xié)議是否備案（獨(dú)占/排他許可）；許可范圍、期限、費(fèi)用是否明確查閱許可協(xié)議、備案證明；核對(duì)實(shí)際使用情況與協(xié)議約定2.商標(biāo)合規(guī)檢查檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法商標(biāo)注冊(cè)與權(quán)屬企業(yè)核心商標(biāo)是否已注冊(cè)（包括核心類(lèi)別與防御類(lèi)別）；商標(biāo)權(quán)有無(wú)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押情形查閱商標(biāo)注冊(cè)證、轉(zhuǎn)讓證明；查詢中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)商標(biāo)狀態(tài)商標(biāo)使用規(guī)范商標(biāo)使用是否與注冊(cè)圖樣一致；是否規(guī)范標(biāo)注?/?符號(hào)（注冊(cè)商標(biāo)需標(biāo)注?）核對(duì)產(chǎn)品包裝、宣傳材料、官網(wǎng)等使用場(chǎng)景的商標(biāo)標(biāo)識(shí)與注冊(cè)證一致性商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)商標(biāo)是否與他人已注冊(cè)商標(biāo)構(gòu)成近似；產(chǎn)品名稱(chēng)、包裝裝潢是否仿冒知名商標(biāo)查詢近似商標(biāo)；比對(duì)市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；關(guān)注第三方侵權(quán)投訴商標(biāo)續(xù)展注冊(cè)商標(biāo)是否在期滿前12個(gè)月內(nèi)辦理續(xù)展；寬展期內(nèi)是否完成續(xù)展查閱商標(biāo)注冊(cè)證有效期；核對(duì)續(xù)展申請(qǐng)記錄3.著作權(quán)合規(guī)檢查檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法著作權(quán)權(quán)屬企業(yè)軟件、文案、設(shè)計(jì)圖、視頻等作品的著作權(quán)是否屬于企業(yè)；是否簽署《著作權(quán)歸屬協(xié)議》查閱作品創(chuàng)作記錄、著作權(quán)登記證書(shū)、員工/合作方創(chuàng)作協(xié)議著作權(quán)登記核心軟件、重要作品是否辦理著作權(quán)登記（登記可作為權(quán)屬初步證明）查閱國(guó)家版權(quán)局著作權(quán)登記證書(shū)第三方素材使用使用他人圖片、字體、音樂(lè)等素材是否獲得合法授權(quán)（授權(quán)范圍是否涵蓋使用場(chǎng)景）核對(duì)授權(quán)合同、授權(quán)書(shū)；檢查素材來(lái)源是否為正版授權(quán)渠道軟件開(kāi)源合規(guī)使用開(kāi)源軟件是否遵守開(kāi)源協(xié)議（如GPL、Apache）；是否對(duì)開(kāi)進(jìn)行標(biāo)注與披露審查軟件代碼中的開(kāi)源聲明；核對(duì)開(kāi)源協(xié)議與商業(yè)使用要求的匹配度4.商業(yè)秘密合規(guī)檢查檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法商業(yè)秘密界定技術(shù)信息（如配方、工藝）、經(jīng)營(yíng)信息（如客戶名單、采購(gòu)數(shù)據(jù)）是否符合“秘密性、價(jià)值性、保密性”要求梳理企業(yè)核心信息，評(píng)估是否因公知而喪失秘密性保密措施落實(shí)是否簽訂《保密協(xié)議》（員工、合作方）；是否設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限、加密文件、物理隔離等保密措施檢查保密協(xié)議簽訂記錄；核查內(nèi)部保密制度執(zhí)行情況（如研發(fā)文檔管理、離職員工交接）商業(yè)秘密使用與流轉(zhuǎn)對(duì)外提供商業(yè)秘密是否經(jīng)過(guò)審批；合作方保密義務(wù)是否通過(guò)合同明確約定查閱審批流程記錄；核對(duì)合作合同中的保密條款侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查是否存在員工違規(guī)披露、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不當(dāng)獲取等風(fēng)險(xiǎn)；是否定期開(kāi)展商業(yè)秘密自查訪談核心員工；檢查內(nèi)部監(jiān)控措施；對(duì)比分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品與本企業(yè)技術(shù)的重合度5.其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法集成電路布圖設(shè)計(jì)是否擁有合法的布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)；是否辦理登記或備案查閱布圖設(shè)計(jì)登記證書(shū)；核對(duì)產(chǎn)品是否使用他人受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)植新品種權(quán)涉及植物新品種是否獲得品種權(quán)授權(quán)；是否規(guī)范使用品種名稱(chēng)查閱品種權(quán)證書(shū)；核對(duì)種子銷(xiāo)售與品種權(quán)登記信息的一致性不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是否存在仿冒混淆、虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為檢查廣告宣傳內(nèi)容；對(duì)比企業(yè)標(biāo)識(shí)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手標(biāo)識(shí)；關(guān)注市場(chǎng)反饋與投訴信息（三）問(wèn)題整改與報(bào)告輸出問(wèn)題分類(lèi)與責(zé)任落實(shí)對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如專(zhuān)利未續(xù)展、商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密保密措施缺失等），按“高、中、低”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)；明確整改責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人及整改期限，例如：商標(biāo)未續(xù)展風(fēng)險(xiǎn)由市場(chǎng)部*負(fù)責(zé)在1個(gè)月內(nèi)完成續(xù)展申請(qǐng)。整改跟蹤與驗(yàn)證牽頭部門(mén)定期跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需重點(diǎn)關(guān)注；整改完成后，責(zé)任部門(mén)需提供整改證明材料（如續(xù)展繳費(fèi)憑證、保密協(xié)議更新版等），由檢查團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證整改效果。檢查報(bào)告編制編制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查背景、范圍、方法、發(fā)覺(jué)的問(wèn)題、整改情況、結(jié)論與建議；報(bào)告需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人*、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，作為后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要依據(jù)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合規(guī)檢查清單模板表單企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合規(guī)檢查表檢查周期：□季度□半年度□年度□專(zhuān)項(xiàng)（如：新產(chǎn)品上市前）檢查部門(mén)：_________________________檢查日期：______年_月_日模塊序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（√/×）責(zé)任部門(mén)整改措施整改期限完成情況（是/否）基礎(chǔ)信息1檢查范圍確認(rèn)是否明確本次檢查的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型（專(zhuān)利/商標(biāo)/著作權(quán)等）及覆蓋業(yè)務(wù)范圍法務(wù)部2團(tuán)隊(duì)職責(zé)落實(shí)檢查團(tuán)隊(duì)成員（法務(wù)、研發(fā)、市場(chǎng)等）是否明確職責(zé)，責(zé)任到人行政部專(zhuān)利合規(guī)3專(zhuān)利權(quán)屬清晰核心專(zhuān)利證書(shū)權(quán)利人是否為企業(yè)；職務(wù)發(fā)明協(xié)議是否簽署完整研發(fā)部補(bǔ)簽未簽署的職務(wù)發(fā)明協(xié)議2024..4專(zhuān)利有效性維護(hù)專(zhuān)利是否在有效期內(nèi)；近3年年費(fèi)繳納記錄是否完整研發(fā)部繳納逾期專(zhuān)利年費(fèi)，設(shè)置續(xù)展提醒2024..5專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查產(chǎn)品核心技術(shù)是否通過(guò)專(zhuān)利檢索規(guī)避侵權(quán)；第三方侵權(quán)分析報(bào)告是否出具法務(wù)部委托第三方補(bǔ)充出具侵權(quán)分析報(bào)告2024..商標(biāo)合規(guī)6商標(biāo)注冊(cè)與使用規(guī)范核心產(chǎn)品商標(biāo)是否注冊(cè)；使用標(biāo)識(shí)是否與注冊(cè)圖樣一致（含?標(biāo)注）市場(chǎng)部下架未注冊(cè)商標(biāo)產(chǎn)品，規(guī)范標(biāo)識(shí)使用2024..7商標(biāo)續(xù)展管理注冊(cè)商標(biāo)有效期是否在6個(gè)月內(nèi)到期；續(xù)展申請(qǐng)是否已啟動(dòng)市場(chǎng)部提交商標(biāo)續(xù)展申請(qǐng)2024..著作權(quán)合規(guī)8軟件著作權(quán)登記核心管理軟件、APP是否辦理著作權(quán)登記技術(shù)部未登記軟件提交登記申請(qǐng)2024..9第三方素材授權(quán)宣傳海報(bào)使用的字體、圖片是否獲得合法授權(quán)；授權(quán)范圍是否涵蓋線上/線下使用市場(chǎng)部與授權(quán)方補(bǔ)充簽訂線上使用協(xié)議2024..商業(yè)秘密10保密協(xié)議簽訂研發(fā)人員、核心崗位員工是否簽署《保密協(xié)議》；合作方保密條款是否納入主合同人力資源部更新未簽署保密協(xié)議的員工合同2024..11技術(shù)文檔管理研發(fā)過(guò)程文檔（如設(shè)計(jì)圖紙、測(cè)試報(bào)告）是否加密存儲(chǔ)，訪問(wèn)權(quán)限是否分級(jí)研發(fā)部?jī)?yōu)化文檔管理系統(tǒng)，設(shè)置分級(jí)權(quán)限2024..其他12不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)廣告宣傳是否含有虛假內(nèi)容；企業(yè)LOGO是否與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手構(gòu)成近似市場(chǎng)部修改廣告宣傳語(yǔ)，調(diào)整LOGO設(shè)計(jì)元素2024..結(jié)論□合規(guī)，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)；□存在中風(fēng)險(xiǎn)，需限期整改；□存在高風(fēng)險(xiǎn)，需立即停并整改檢查人簽字：______________________審核人簽字：______________________（法務(wù)負(fù)責(zé)人*）批準(zhǔn)人簽字：______________________（企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)）四、使用關(guān)鍵提示法律動(dòng)態(tài)更新：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專(zhuān)利法修訂、商標(biāo)分類(lèi)調(diào)整）及司法解釋可能變化，需定期更新檢查清單內(nèi)容，保證合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理：對(duì)檢查發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)，需根據(jù)“可能性”與“影響程度”進(jìn)行分級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能面臨訴訟、行政處罰或核心資產(chǎn)受損，需立即整改并上報(bào)管理層；中風(fēng)險(xiǎn)：存在潛在糾紛隱患，需在1個(gè)月內(nèi)完成整改并跟蹤驗(yàn)證；低風(fēng)險(xiǎn)：管理流程瑕疵，需在季度內(nèi)優(yōu)化