企業(yè)安全管理體系評審指導(dǎo)手冊前言本手冊旨在為企業(yè)提供安全管理體系評審的標(biāo)準(zhǔn)化工具與操作指引，通過系統(tǒng)化、流程化的評審方法，幫助企業(yè)識別安全管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性，持續(xù)提升安全管理水平。手冊內(nèi)容涵蓋評審全流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)、實(shí)用工具模板及常見問題應(yīng)對策略，適用于企業(yè)內(nèi)部審核、外部認(rèn)證審核、合規(guī)性檢查等多種場景，為企業(yè)安全管理體系的優(yōu)化與改進(jìn)提供有力支撐。一、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本手冊適用于各行業(yè)企業(yè)（如制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、信息技術(shù)業(yè)等）的安全管理體系評審工作，涵蓋以下類型：內(nèi)部審核：企業(yè)自主開展的安全管理體系符合性、有效性評審；外部審核：第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門或客戶委托的安全管理體系審核；專項(xiàng)評審：針對特定環(huán)節(jié)（如消防安全、生產(chǎn)安全、數(shù)據(jù)安全等）或特定需求（如體系換版、重大變更后）開展的專項(xiàng)評審。（二）典型應(yīng)用場景體系建立初期：企業(yè)首次構(gòu)建安全管理體系后，通過評審驗(yàn)證體系文件的完整性、適宜性及與實(shí)際運(yùn)營的匹配度；年度監(jiān)督評審：定期評估體系運(yùn)行的持續(xù)有效性，識別運(yùn)行偏差，保證體系目標(biāo)達(dá)成；重大變更后評審：企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)工藝或法律法規(guī)發(fā)生重大變化時，評審體系對變更的適應(yīng)性與控制有效性；/事件后評審：發(fā)生安全或未遂事件后，通過評審分析體系漏洞，完善風(fēng)險防控措施；客戶/合規(guī)要求評審：為滿足客戶或監(jiān)管部門的特定要求（如ISO45001、ISO27001認(rèn)證），開展針對性評審與整改。二、評審實(shí)施流程與步驟安全管理體系評審遵循“策劃-實(shí)施-報告-改進(jìn)”的閉環(huán)管理流程，具體步驟（一）評審準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確評審范圍、資源需求及實(shí)施計劃，為現(xiàn)場評審奠定基礎(chǔ)。1.成立評審組組長任命：由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）擔(dān)任評審組長，負(fù)責(zé)評審整體策劃、協(xié)調(diào)及報告審核；組員選拔：根據(jù)評審范圍選擇具備安全管理專業(yè)知識、熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部人員（如工程師、主管）或外部專家（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員），保證評審組具備獨(dú)立性與客觀性；職責(zé)分工：明確組員職責(zé)，如文件審查、現(xiàn)場檢查、訪談記錄、不符合項(xiàng)判定等。2.收集與評審資料體系文件：收集安全管理體系手冊、程序文件、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等；記錄文件：近1-3年的安全培訓(xùn)記錄、隱患排查記錄、設(shè)備檢查記錄、調(diào)查報告、應(yīng)急演練記錄等；法律法規(guī)清單：確認(rèn)企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及行業(yè)要求；相關(guān)方反饋：收集員工、客戶、監(jiān)管部門等對安全管理體系運(yùn)行的意見和建議。3.制定評審計劃明確評審范圍：界定評審的部門、區(qū)域、過程及體系要素（如風(fēng)險管控、應(yīng)急響應(yīng)、培訓(xùn)管理等）；確定評審時間：根據(jù)評審規(guī)模合理安排現(xiàn)場評審時長（通常為3-5天），提前通知受評審部門；設(shè)計評審方法：采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄核查相結(jié)合的方式，保證評審證據(jù)充分；編制《評審計劃表》（詳見模板1），明確評審時間、地點(diǎn)、內(nèi)容及負(fù)責(zé)人，提前下發(fā)至受評審部門。（二）現(xiàn)場評審階段目標(biāo)：通過現(xiàn)場驗(yàn)證，收集體系運(yùn)行的客觀證據(jù)，識別符合性與不符合項(xiàng)。1.首次會議參會人員：評審組、受評審部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工代表；會議內(nèi)容：評審組長介紹評審目的、范圍、依據(jù)及流程；明確評審紀(jì)律（如保密要求、配合事項(xiàng)）；確認(rèn)溝通聯(lián)絡(luò)人（如受評審部門*主任）。2.現(xiàn)場取證文件審查：對照體系文件及法律法規(guī)要求，檢查文件內(nèi)容的完整性、適宜性及審批流程的規(guī)范性（如《安全操作規(guī)程》是否明確崗位風(fēng)險控制措施，培訓(xùn)記錄是否覆蓋全員）；現(xiàn)場觀察：深入生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉庫等現(xiàn)場，核查安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置）的完好性、作業(yè)環(huán)境的安全性（如通道暢通、物料堆放合規(guī)）及員工操作行為的規(guī)范性；人員訪談：與部門負(fù)責(zé)人、一線員工進(jìn)行隨機(jī)訪談，知曉其對安全職責(zé)、風(fēng)險控制措施、應(yīng)急流程的掌握情況（如“請說明本崗位的主要風(fēng)險及控制措施”“發(fā)覺隱患后應(yīng)如何報告”）；記錄核查：抽查安全記錄的真實(shí)性、完整性和閉環(huán)性（如隱患排查記錄是否包含整改責(zé)任人、整改時限及驗(yàn)證結(jié)果）。3.匯總與溝通評審發(fā)覺每日評審結(jié)束后，評審組內(nèi)部匯總當(dāng)日發(fā)覺的問題，初步判定不符合項(xiàng)；與受評審部門溝通評審發(fā)覺，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性（如“貴部門區(qū)域的應(yīng)急照明未定期檢查，是否符合《應(yīng)急設(shè)備管理程序》第3.2條要求？”），避免爭議。（三）報告編制階段目標(biāo)：系統(tǒng)梳理評審結(jié)果，形成正式評審報告，為體系改進(jìn)提供依據(jù)。1.判定不符合項(xiàng)分類標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)重不符合：體系文件缺失、關(guān)鍵控制措施失效、可能導(dǎo)致重大或違反法律法規(guī)（如未按規(guī)定開展安全培訓(xùn)導(dǎo)致員工無證上崗）；一般不符合：個別記錄填寫不規(guī)范、執(zhí)行存在輕微偏差（如培訓(xùn)簽到表缺少員工簽名）。填寫《不符合項(xiàng)報告表》（詳見模板2），明確不符合項(xiàng)描述、對應(yīng)條款、責(zé)任部門及整改要求。2.編制評審報告報告內(nèi)容：評審基本信息（評審類型、范圍、時間、評審組成員）；評審依據(jù)（體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、企業(yè)文件）；評審概況（評審過程、方法及覆蓋范圍）；體系運(yùn)行評價（總體符合性、有效性及改進(jìn)亮點(diǎn)）；不符合項(xiàng)統(tǒng)計（嚴(yán)重/一般不符合項(xiàng)數(shù)量、分布部門）；改進(jìn)建議（針對體系優(yōu)化、資源保障、培訓(xùn)提升等方面的具體建議）；附件（評審計劃、檢查表、不符合項(xiàng)報告等）。審核與批準(zhǔn)：評審報告經(jīng)評審組長審核后，報企業(yè)最高管理者（如*總經(jīng)理）批準(zhǔn)。3.報告分發(fā)與溝通將批準(zhǔn)后的評審報告分發(fā)給受評審部門、相關(guān)管理部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層；組織召開末次會議，通報評審結(jié)論、不符合項(xiàng)及改進(jìn)要求，聽取受評審部門意見。（四）整改跟蹤階段目標(biāo)：保證不符合項(xiàng)得到有效整改，實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)。1.制定整改計劃責(zé)任部門針對不符合項(xiàng)，分析根本原因（如“應(yīng)急照明未定期檢查”的根本原因是“設(shè)備巡檢制度未明確檢查頻次”），制定《整改措施計劃表》（詳見模板3），明確整改內(nèi)容、責(zé)任人、完成時限及驗(yàn)證方式。2.實(shí)施整改與驗(yàn)證責(zé)任部門按計劃落實(shí)整改措施（如修訂巡檢制度，增加每月檢查頻次）；評審組或指定驗(yàn)證人對整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證，確認(rèn)不符合項(xiàng)已關(guān)閉（如抽查近3個月的應(yīng)急照明檢查記錄，顯示已按頻次完成檢查并記錄）。3.閉環(huán)管理對驗(yàn)證有效的整改措施，納入體系文件（如將修訂后的巡檢程序納入《安全管理手冊》）；對未按期完成或整改不到位的部門，納入下一輪評審重點(diǎn)，并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。三、評審工具模板模板1：評審計劃表評審類型□內(nèi)部審核□外部認(rèn)證□專項(xiàng)評審□其他評審編號AQSP-2024-X評審范圍部門/區(qū)域：生產(chǎn)車間、倉儲部、設(shè)備管理部體系要素：風(fēng)險管控、培訓(xùn)管理、應(yīng)急響應(yīng)、設(shè)備安全評審時間2024年X月X日-X月X日評審組成員組長：總監(jiān)組員：工程師、主管、外部專家：老師依據(jù)文件《安全生產(chǎn)法》、ISO45001:2018、《企業(yè)安全管理體系手冊》（V3.0）時間安排日期時間評審內(nèi)容X月X日09:00-10:00首次會議10:30-12:00文件審查（體系手冊、程序文件）X月X日14:00-17:00現(xiàn)場評審（生產(chǎn)車間設(shè)備安全、操作規(guī)范）………備注1.受評審部門需提前準(zhǔn)備近1年安全記錄；2.評審期間每日18:00召開組內(nèi)溝通會。模板2：不符合項(xiàng)報告表不符合項(xiàng)編號AQSP-2024-X-評審日期2024年X月X日受評審部門/區(qū)域生產(chǎn)車間A線責(zé)任部門生產(chǎn)車間不符合描述現(xiàn)場檢查發(fā)覺，A線沖壓設(shè)備的安全聯(lián)鎖裝置在2024年X月X日故障后，未立即停機(jī)檢修，而是將聯(lián)鎖短接使用，直至X月X日才由設(shè)備部修復(fù)，期間共運(yùn)行3天，違反《設(shè)備安全管理程序》第4.5條“安全裝置失效必須立即停機(jī)并報修”的規(guī)定。對應(yīng)條款1.《設(shè)備安全管理程序》第4.5條；2.《安全生產(chǎn)法》第33條“安全設(shè)備應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。不符合類型□嚴(yán)重不符合□一般不符合整改要求1.立即停止使用短接聯(lián)鎖的設(shè)備，全面排查同類設(shè)備的安全裝置；2.分析故障未及時修復(fù)的原因（如維修流程不暢、責(zé)任不明確），3日內(nèi)提交《根本原因分析報告》；3.修訂《設(shè)備應(yīng)急維修流程》，明確故障上報、搶修的時限與責(zé)任人。責(zé)任人*（生產(chǎn)車間主任）計劃完成時間2024年X月X日驗(yàn)證結(jié)果□已整改，驗(yàn)證有效□部分整改，需跟蹤□未整改驗(yàn)證記錄：1.設(shè)備聯(lián)鎖已恢復(fù)，排查記錄完整；2.《根本原因分析報告》顯示原因?yàn)椤熬S修人員未24小時待命”，已調(diào)整班次；3.修訂后的《應(yīng)急維修流程》已發(fā)布實(shí)施。驗(yàn)證人*工程師備注模板3：整改措施計劃表不符合項(xiàng)編號AQSP-2024-X-責(zé)任部門生產(chǎn)車間問題描述安全聯(lián)鎖裝置故障后短接使用，違反《設(shè)備安全管理程序》第4.5條。根本原因分析1.應(yīng)急維修流程未明確“故障后2小時內(nèi)必須上報”的時限；2.維修人員未實(shí)行24小時值班，導(dǎo)致故障響應(yīng)延遲；3.車間主任對設(shè)備安全巡檢不到位，未及時發(fā)覺短接行為。整改措施1.修訂《設(shè)備應(yīng)急維修流程》，增加“故障發(fā)生后30分鐘內(nèi)上報設(shè)備部，2小時內(nèi)啟動維修”的時限要求，明確維修人員24小時值班制度；2.組織車間主任、維修人員開展“設(shè)備安全聯(lián)鎖管理”專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；3.增加每日班前檢查“安全聯(lián)鎖裝置是否被短接”的環(huán)節(jié)，檢查記錄由車間主任簽字確認(rèn)。責(zé)任人（設(shè)備部經(jīng)理）、（安全部經(jīng)理）、*（生產(chǎn)車間主任）資源支持1.培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)：5000元（用于外部講師聘請）；2.值班補(bǔ)貼：按公司《加班管理制度》執(zhí)行。完成時限1.制度修訂：2024年X月X日；2.培訓(xùn)與考核：2024年X月X日；3.巡檢機(jī)制落實(shí)：2024年X月X日起執(zhí)行。驗(yàn)證方式1.檢查修訂后的《設(shè)備應(yīng)急維修流程》文件；2.抽取培訓(xùn)記錄及考核成績；3.抽查近1個月的班前檢查記錄。四、評審要點(diǎn)與風(fēng)險提示（一）關(guān)鍵評審要點(diǎn)體系策劃的適宜性：評審體系文件是否覆蓋企業(yè)全部安全風(fēng)險，是否與業(yè)務(wù)規(guī)模、組織架構(gòu)匹配（如建筑施工企業(yè)需重點(diǎn)評審高空作業(yè)、臨時用電等風(fēng)險控制措施）；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性：確認(rèn)企業(yè)遵守最新安全生產(chǎn)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB6441《企業(yè)職工傷亡分類》）；運(yùn)行過程的有效性：核查風(fēng)險管控、培訓(xùn)演練、隱患治理等環(huán)節(jié)是否按體系要求執(zhí)行，是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)（如隱患整改率是否達(dá)到100%，員工安全培訓(xùn)覆蓋率是否≥95%）；持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)性：驗(yàn)證前次評審不符合項(xiàng)是否整改到位，是否建立問題反饋與機(jī)制（如是否通過內(nèi)部審核、管理評審?fù)苿芋w系優(yōu)化）。（二）常見風(fēng)險與應(yīng)對評審準(zhǔn)備不充分風(fēng)險：資料收集不全、評審組專業(yè)能力不足，導(dǎo)致評審結(jié)論偏差；應(yīng)對：提前1周下發(fā)資料清單，明確需準(zhǔn)備的文件類型；評審組需提前接受培訓(xùn)（如標(biāo)準(zhǔn)條款解讀、審核技巧）。現(xiàn)場溝通不順暢風(fēng)險：受評審部門抵觸情緒高，提供虛假信息或隱瞞問題；應(yīng)對：首次會議強(qiáng)調(diào)評審目的為“幫助改進(jìn)而非追責(zé)”，采用“先肯定后建議”的溝通方式，通過交叉驗(yàn)證（如記錄與現(xiàn)場觀察對比）保證信息真實(shí)。整改措施“走過場”風(fēng)險：責(zé)任部門為應(yīng)付整改制定表面措施（如“加強(qiáng)培訓(xùn)”未明確培訓(xùn)內(nèi)容、頻次），導(dǎo)致問題重復(fù)發(fā)生；應(yīng)對：整改措施需符合“SMART”原則（具體、可測量、可達(dá)成、相關(guān)、有時限），驗(yàn)證時不僅檢查記錄，更要核查現(xiàn)場實(shí)際效果。評審報告質(zhì)量不高風(fēng)險：報告描述模糊、數(shù)據(jù)支撐不足，無法為決策提供有效依據(jù)；應(yīng)對：評審組需用事實(shí)和數(shù)據(jù)說話（如“抽查20份培訓(xùn)記錄，其中3份缺少考核結(jié)果，符合率85%”），避免主觀表述。（三）其他注意事項(xiàng)保密要求：評審過程中接觸的企業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)、管理信息等需