企業(yè)信息安全管理制度模板及操作指南第一章總則一、制度目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，保障企業(yè)信息資產(chǎn)（包括數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備等）的機(jī)密性、完整性、可用性，防范信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性及合規(guī)經(jīng)營(yíng)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、實(shí)習(xí)生、外包人員）、各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)，涵蓋信息資產(chǎn)全生命周期管理（從產(chǎn)生、存儲(chǔ)、傳輸?shù)戒N毀）及信息安全管理活動(dòng)。三、基本原則最小權(quán)限原則：用戶僅獲得履行工作職責(zé)所必需的最小權(quán)限，避免權(quán)限過(guò)度分配。全程可控原則：信息資產(chǎn)在處理、傳輸、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)需實(shí)現(xiàn)全程可追溯、可監(jiān)控。預(yù)防為主原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過(guò)技術(shù)手段和管理措施提前識(shí)別并消除安全隱患。責(zé)任到人原則：明確各部門(mén)及人員的安全職責(zé)，落實(shí)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。第二章信息安全管理組織架構(gòu)與職責(zé)一、組織架構(gòu)企業(yè)設(shè)立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管技術(shù)/運(yùn)營(yíng)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括IT部門(mén)負(fù)責(zé)人、人力資源部負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人及各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。下設(shè)信息安全執(zhí)行小組，由IT部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任組長(zhǎng)，成員包括網(wǎng)絡(luò)安全工程師、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員*等。二、職責(zé)分工（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、制度及年度工作計(jì)劃；審批信息安全重大投入及應(yīng)急處置方案；監(jiān)督信息安全制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決重大安全問(wèn)題。（二）信息安全執(zhí)行小組制定并落實(shí)信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、訪問(wèn)控制策略）；負(fù)責(zé)信息安全日常運(yùn)維（漏洞掃描、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)備份等）；組織信息安全事件調(diào)查與處置，編寫(xiě)事件報(bào)告；開(kāi)展信息安全意識(shí)培訓(xùn)與宣傳。（三）各部門(mén)職責(zé)業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)信息資產(chǎn)的分類、標(biāo)識(shí)及日常安全管理，保證員工規(guī)范使用信息資源；人力資源部：負(fù)責(zé)員工信息安全背景調(diào)查、保密協(xié)議簽署及離職權(quán)限回收；法務(wù)部：負(fù)責(zé)信息安全合規(guī)性審查，處理信息安全相關(guān)法律糾紛。三、責(zé)任分工表（模板）部門(mén)/崗位負(fù)責(zé)人職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組總經(jīng)理*統(tǒng)籌信息安全工作，審批重大安全決策分機(jī)8001信息安全執(zhí)行小組IT負(fù)責(zé)人*制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，組織日常運(yùn)維及事件處置分機(jī)8002業(yè)務(wù)部門(mén)部門(mén)經(jīng)理*本部門(mén)信息資產(chǎn)安全管理，員工行為監(jiān)督分機(jī)8003人力資源部負(fù)責(zé)人*員工背景調(diào)查、保密協(xié)議管理、離職流程安全管控分機(jī)8004第三章信息資產(chǎn)安全管理一、信息資產(chǎn)分類與分級(jí)（一）資產(chǎn)分類數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、員工個(gè)人信息等；系統(tǒng)資產(chǎn)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如ERP、CRM）、辦公系統(tǒng)（如OA、郵件系統(tǒng)）、服務(wù)器、終端設(shè)備等；網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)：路由器、交換機(jī)、防火墻、VPN設(shè)備等；其他資產(chǎn)：紙質(zhì)文檔、U盤(pán)、光盤(pán)等物理介質(zhì)。（二）資產(chǎn)分級(jí)根據(jù)敏感程度及影響范圍，將信息資產(chǎn)分為三級(jí)：一級(jí)（核心）：影響企業(yè)生存或重大權(quán)益的資產(chǎn)（如核心、未公開(kāi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶核心隱私信息）；二級(jí)（重要）：影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)或部分權(quán)益的資產(chǎn)（如普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、員工個(gè)人信息、內(nèi)部管理文檔）；三級(jí)（一般）：影響較小的資產(chǎn)（如公開(kāi)宣傳資料、普通辦公軟件）。二、資產(chǎn)管理操作步驟（一）資產(chǎn)識(shí)別與登記資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)：每年由信息安全執(zhí)行小組組織各部門(mén)開(kāi)展一次全面資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)，填寫(xiě)《信息資產(chǎn)清單》（模板見(jiàn)下表）；資產(chǎn)分類分級(jí)：根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)盤(pán)點(diǎn)后的資產(chǎn)標(biāo)注類別及安全等級(jí)；動(dòng)態(tài)更新：新增或變更資產(chǎn)時(shí)，使用部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)提交《信息資產(chǎn)變更申請(qǐng)表》至信息安全執(zhí)行小組備案。（二）資產(chǎn)處置報(bào)廢處置：報(bào)廢電子設(shè)備（如電腦、服務(wù)器）需由IT部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)擦除（符合GB/T22239-2019標(biāo)準(zhǔn)），并填寫(xiě)《資產(chǎn)報(bào)廢審批表》；銷毀處置：紙質(zhì)敏感文檔需使用碎紙機(jī)銷毀，并由雙人監(jiān)銷，記錄《紙質(zhì)文檔銷毀記錄表》。三、信息資產(chǎn)清單（模板）資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型安全等級(jí)責(zé)任部門(mén)存放位置/系統(tǒng)管理人備注ZC-001客戶核心數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)一級(jí)銷售部服務(wù)器機(jī)房A張*加密存儲(chǔ)ZC-002ERP系統(tǒng)系統(tǒng)資產(chǎn)二級(jí)財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)網(wǎng)服務(wù)器李*定期備份ZC-003員工個(gè)人信息表數(shù)據(jù)資產(chǎn)二級(jí)人力資源部OA系統(tǒng)王*權(quán)限受限ZC-004部門(mén)辦公電腦系統(tǒng)資產(chǎn)三級(jí)行政部3樓辦公區(qū)趙*安裝殺毒軟件第四章人員安全管理一、入職安全管理操作步驟背景調(diào)查：人力資源部對(duì)新員工（尤其是技術(shù)、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位）進(jìn)行背景核實(shí)，重點(diǎn)核查是否存在不良信息安全記錄；簽署保密協(xié)議：所有員工入職時(shí)需簽署《保密協(xié)議》（模板見(jiàn)附件一），明保證密義務(wù)及違約責(zé)任；安全培訓(xùn)：信息安全執(zhí)行小組組織新員工參加入職安全培訓(xùn)（內(nèi)容包括制度要求、密碼規(guī)范、郵件安全等），培訓(xùn)后簽署《安全培訓(xùn)確認(rèn)書(shū)》；權(quán)限配置：IT部門(mén)根據(jù)崗位需求，遵循最小權(quán)限原則配置系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，并記錄《權(quán)限分配審批表》。二、在職安全管理操作步驟定期培訓(xùn)：每年組織1-2次全員信息安全意識(shí)培訓(xùn)，結(jié)合真實(shí)案例講解釣魚(yú)郵件、勒索病毒等風(fēng)險(xiǎn)防范；權(quán)限復(fù)核：每季度由信息安全執(zhí)行小組組織各部門(mén)復(fù)核員工權(quán)限，對(duì)離職、轉(zhuǎn)崗人員的權(quán)限及時(shí)調(diào)整；行為審計(jì)：IT部門(mén)對(duì)員工操作日志（如系統(tǒng)登錄、文件訪問(wèn)）進(jìn)行定期審計(jì)，發(fā)覺(jué)異常行為立即核查。三、離職安全管理操作步驟權(quán)限回收：人力資源部在員工離職審批流程中，同步通知IT部門(mén)回收其系統(tǒng)權(quán)限（如OA、業(yè)務(wù)系統(tǒng)賬號(hào)），并在權(quán)限回收完成后填寫(xiě)《權(quán)限回收確認(rèn)表》；資料交接：?jiǎn)T工需移交所有工作資料（電子及紙質(zhì)），部門(mén)經(jīng)理核對(duì)交接清單，保證無(wú)遺漏敏感信息；保密承諾：離職員工需簽署《離職保密承諾書(shū)》，明確離職后仍需遵守保密義務(wù)，期限為離職后2年。第五章網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理一、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)分區(qū)：按照安全等級(jí)將網(wǎng)絡(luò)劃分為核心區(qū)（服務(wù)器區(qū)）、辦公區(qū)、訪客區(qū)，通過(guò)防火墻實(shí)現(xiàn)邏輯隔離；訪問(wèn)控制：部署下一代防火墻（NGFW），禁止辦公區(qū)訪問(wèn)核心區(qū)非必要端口，僅開(kāi)放業(yè)務(wù)所需端口（如HTTP80、443）。二、系統(tǒng)安全管理操作步驟（一）賬號(hào)與密碼管理賬號(hào)創(chuàng)建：?jiǎn)T工賬號(hào)需通過(guò)人力資源部審批后，由IT部門(mén)創(chuàng)建，禁止使用共享賬號(hào)；密碼規(guī)范：密碼長(zhǎng)度不少于10位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字及特殊符號(hào)，每90天強(qiáng)制修改；禁止使用生日、姓名等弱密碼。（二）漏洞管理漏洞掃描：每月使用漏洞掃描工具（如Nessus）對(duì)服務(wù)器、終端進(jìn)行漏洞掃描，《漏洞掃描報(bào)告》；漏洞修復(fù)：高危漏洞需在7個(gè)工作日內(nèi)修復(fù)，中低危漏洞在30個(gè)工作日內(nèi)修復(fù)，修復(fù)后需進(jìn)行復(fù)測(cè)。（三）應(yīng)急響應(yīng)事件發(fā)覺(jué)：通過(guò)安全監(jiān)控系統(tǒng)（如SIEM）或員工報(bào)告發(fā)覺(jué)安全事件（如病毒感染、數(shù)據(jù)泄露）；初步評(píng)估：信息安全執(zhí)行小組在1小時(shí)內(nèi)判斷事件等級(jí)（一般/較大/重大/特別重大），啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案；事件處置：隔離受影響系統(tǒng)，阻斷攻擊源，備份數(shù)據(jù)，必要時(shí)聯(lián)系公安機(jī)關(guān)；復(fù)盤(pán)改進(jìn)：事件處置完成后3個(gè)工作日內(nèi)，編寫(xiě)《安全事件復(fù)盤(pán)報(bào)告》，優(yōu)化防范措施。三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（模板）評(píng)估對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）現(xiàn)有控制措施改進(jìn)建議核心服務(wù)器未及時(shí)修復(fù)高危漏洞高每月掃描，人工提醒修復(fù)部署自動(dòng)化漏洞修復(fù)系統(tǒng)辦公網(wǎng)絡(luò)未限制USB設(shè)備使用中禁用USB存儲(chǔ)功能，僅允許充電啟用DLP系統(tǒng)，管控外發(fā)數(shù)據(jù)郵件系統(tǒng)釣魚(yú)郵件風(fēng)險(xiǎn)高郵件網(wǎng)關(guān)過(guò)濾，員工培訓(xùn)增加郵件發(fā)件人真實(shí)性驗(yàn)證第六章數(shù)據(jù)安全管理一、數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理依據(jù)第三章“信息資產(chǎn)分類與分級(jí)”標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，并在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)時(shí)標(biāo)注安全等級(jí)（如數(shù)據(jù)庫(kù)字段增加“安全等級(jí)”標(biāo)識(shí)）。二、數(shù)據(jù)安全管理操作步驟（一）數(shù)據(jù)加密傳輸加密：核心數(shù)據(jù)（如客戶信息）傳輸時(shí)使用SSL/TLS加密；存儲(chǔ)加密：一級(jí)數(shù)據(jù)（如核心）采用AES-256加密算法存儲(chǔ)，密鑰由IT部門(mén)專人管理。（二）數(shù)據(jù)備份備份策略：全量備份：每周日23:00對(duì)核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行全量備份；增量備份：每日1:00對(duì)變更數(shù)據(jù)進(jìn)行增量備份；備份存儲(chǔ)：備份數(shù)據(jù)需異地存放（如總部與分支機(jī)構(gòu)各存一份），保留周期不少于180天。（三）數(shù)據(jù)銷毀電子數(shù)據(jù)銷毀：使用專業(yè)數(shù)據(jù)擦除軟件（如DBAN）對(duì)報(bào)廢設(shè)備數(shù)據(jù)多次覆寫(xiě)，保證無(wú)法恢復(fù)；紙質(zhì)數(shù)據(jù)銷毀：敏感紙質(zhì)文檔使用碎紙機(jī)cross-cut模式銷毀，并由兩名員工監(jiān)銷，記錄《銷毀記錄表》。第七章制度執(zhí)行與監(jiān)督一、培訓(xùn)與宣貫新員工培訓(xùn)：將信息安全制度納入新員工入職必修課程，考核合格后方可上崗；全員宣貫：通過(guò)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、公告欄、定期會(huì)議等方式宣傳安全制度，每半年發(fā)布一期《信息安全簡(jiǎn)報(bào)》。二、監(jiān)督檢查日常檢查：信息安全執(zhí)行小組每月抽查各部門(mén)制度執(zhí)行情況（如密碼合規(guī)性、權(quán)限管理），填寫(xiě)《安全檢查記錄表》；專項(xiàng)審計(jì)：每年由法務(wù)部或外部第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展一次信息安全專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)檢查數(shù)據(jù)保護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)等內(nèi)容，出具《安全審計(jì)報(bào)告》。三、違規(guī)處理一般違規(guī)（如密碼簡(jiǎn)單、違規(guī)拷貝數(shù)據(jù)）：由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行口頭警告，責(zé)令整改，記錄在員工檔案；嚴(yán)重違規(guī)（如泄露一級(jí)數(shù)據(jù)、故意破壞系統(tǒng)）：立即停止其工作，移交人力資源部按《員工手冊(cè)》處理，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任。第八章