第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試重點(diǎn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果為“保守型”的投資者，以下哪種金融產(chǎn)品銷售策略是合規(guī)的？

A.優(yōu)先推薦混合型基金

B.限制銷售股票型基金

C.重點(diǎn)推廣可轉(zhuǎn)債

D.重點(diǎn)營(yíng)銷期貨合約

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司向單一客戶提供的融資余額不得超過(guò)其凈資本的多少？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

3.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述中，正確的是？

A.可通過(guò)公共媒體進(jìn)行宣傳推介

B.管理人需按季度披露凈值報(bào)告

C.參與資金門檻不得低于100萬(wàn)元人民幣

D.可接受個(gè)人投資者間接投資

4.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)不得從事哪些活動(dòng)？

A.為原任職公司提供咨詢服務(wù)

B.代理原客戶進(jìn)行證券交易

C.向原客戶介紹其他證券公司產(chǎn)品

D.出任原客戶公司獨(dú)立董事

5.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司連續(xù)3年凈利潤(rùn)為負(fù)，且營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，交易所可采取哪種措施？

A.限制股票上市交易

B.暫停股票上市交易

C.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股份

D.啟動(dòng)退市審核程序

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其必須提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？

A.融資融券交易可能放大風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶需承擔(dān)全部利息費(fèi)用

C.強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則

D.說(shuō)明擔(dān)保物凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)不得超過(guò)公告基準(zhǔn)價(jià)的多少倍？

A.1.2倍

B.1.5倍

C.2.0倍

D.2.5倍

8.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“不相容職務(wù)分離”原則的要求？

A.資金清算與賬戶管理職責(zé)分離

B.風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展職責(zé)分離

C.研究發(fā)布與自營(yíng)交易職責(zé)分離

D.客戶服務(wù)與合規(guī)檢查職責(zé)分離

9.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記時(shí)，需提交以下哪項(xiàng)材料？

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格證明

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的備案證明

D.基金募集的資金驗(yàn)資報(bào)告

10.某證券公司客戶通過(guò)融資融券賬戶買入某股票，該股票觸發(fā)交易所熔斷機(jī)制，以下哪種情況可能導(dǎo)致該客戶被強(qiáng)制平倉(cāng)？

A.融資保證金比例低于150%

B.融券保證金比例低于100%

C.融資保證金比例低于140%

D.融券保證金比例低于110%

11.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反了合規(guī)要求？

A.在報(bào)告顯著位置注明信息來(lái)源

B.引用其他機(jī)構(gòu)的分析數(shù)據(jù)

C.報(bào)告觀點(diǎn)基于公開(kāi)信息

D.在報(bào)告附言中披露利益關(guān)系

12.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易指令的有效期為多少天？

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

13.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)資料不屬于必審材料？

A.客戶身份證明文件

B.信用賬戶申請(qǐng)表

C.證券交易委托代理協(xié)議

D.融資融券合同

14.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種投資運(yùn)作方式是不合規(guī)的？

A.根據(jù)合同約定進(jìn)行投資

B.定期向客戶披露持倉(cāng)情況

C.設(shè)定投資范圍和比例

D.自行決定變更投資管理人

15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高管人員出現(xiàn)以下哪種情形時(shí)，可能被采取監(jiān)管措施？

A.未經(jīng)核準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)

B.未按規(guī)定履行忠實(shí)勤勉義務(wù)

C.個(gè)人證券賬戶存在異常交易

D.違反職業(yè)道德規(guī)范

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

17.根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)信息不屬于“重大事件”范疇？

A.公司主要銀行賬戶被查封

B.公司發(fā)生重大訴訟

C.公司前三季度凈利潤(rùn)同比下降50%

D.公司董事1/3以上辭職

18.證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？

A.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)買賣證券

B.向他人泄露公司內(nèi)幕信息

C.接受客戶有價(jià)證券作為報(bào)酬

D.為親友提供投資建議

19.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)向投資者披露哪些信息？

A.基金合同

B.基金凈值報(bào)告

C.基金投資組合

D.以上全部

20.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，以下哪種做法不符合規(guī)定？

A.對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估

B.設(shè)置擔(dān)保物監(jiān)控預(yù)警線

C.定期對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行減值測(cè)試

D.允許客戶自行處置擔(dān)保物

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)屬于其必須向客戶揭示的內(nèi)容？

A.證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.擔(dān)保物價(jià)值下跌風(fēng)險(xiǎn)

C.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用交易違約風(fēng)險(xiǎn)

22.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，交易所可啟動(dòng)退市審核程序？

A.公司被法院宣告破產(chǎn)

B.公司連續(xù)4年凈利潤(rùn)為負(fù)

C.公司股票被強(qiáng)制停牌6個(gè)月以上

D.公司總資產(chǎn)低于1億元人民幣

23.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.收受客戶財(cái)物

B.泄露客戶信息

C.未經(jīng)許可操作客戶賬戶

D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

24.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括哪些？

A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資

B.編制基金運(yùn)行報(bào)告

C.辦理基金備案手續(xù)

D.保存基金財(cái)產(chǎn)

25.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

B.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施

D.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

26.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象需滿足哪些條件？

A.具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.實(shí)力雄厚

C.認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源合法

D.獨(dú)立性強(qiáng)

27.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪些內(nèi)容應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定？

A.投資范圍

B.收益分配方式

C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.管理人費(fèi)用

28.根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》，上市公司年度報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容包括哪些？

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.管理層討論與分析

D.重要事項(xiàng)

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些投資行為可能違反規(guī)定？

A.違規(guī)利用客戶資金

B.違規(guī)進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.違規(guī)進(jìn)行利益輸送

D.違規(guī)投資禁止領(lǐng)域

30.證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，以下哪些行為屬于違規(guī)操作？

A.為本人配偶提供投資建議

B.利用自己的職務(wù)便利獲取利益

C.接受他人贈(zèng)送的貴重物品

D.在禁止性期內(nèi)離職

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票，無(wú)需向公司申報(bào)。（×）

32.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控預(yù)警線由交易所統(tǒng)一規(guī)定。（×）

33.私募基金管理人可向特定對(duì)象募集基金，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。（√）

34.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不屬于管理人自有財(cái)產(chǎn)。（√）

35.上市公司臨時(shí)報(bào)告披露前，相關(guān)工作人員可泄露信息。（×）

36.證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)不得直接或間接從事原公司競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)。（√）

37.證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的1.5倍。（×）

38.上市公司披露季度報(bào)告時(shí)，無(wú)需披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（×）

39.證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，可接受他人提供的旅游安排。（×）

40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，管理人可自行調(diào)整投資范圍。（×）

41.上市公司出現(xiàn)重大虧損，交易所可暫停其股票上市交易。（√）

42.證券公司從業(yè)人員可利用職務(wù)便利為本人配偶謀取利益。（×）

43.私募基金管理人可向非特定對(duì)象募集資金。（×）

44.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可投資于禁止投資領(lǐng)域。（×）

45.上市公司披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，可延遲披露不影響投資者決策的信息。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其融資保證金比例不得低于________%。（150）

47.上市公司連續(xù)3年凈利潤(rùn)為負(fù)，且營(yíng)業(yè)收入低于________億元人民幣，交易所可啟動(dòng)退市審核程序。（1）

48.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)屬于________管理和運(yùn)用。（管理人）

49.私募基金管理人向投資者披露基金凈值報(bào)告的頻率為_(kāi)_______。（季度）

50.證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，不得以________身份從事證券業(yè)務(wù)。（任何）

51.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易指令的有效期為_(kāi)_______天。（1）

52.證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________%。（60）

53.上市公司披露年度報(bào)告的期限為_(kāi)_______。（每年4月30日前）

54.私募基金管理人向投資者披露基金運(yùn)行報(bào)告的頻率為_(kāi)_______。（月度）

55.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)遵守________和職業(yè)道德規(guī)范。（法律法規(guī)）

五、簡(jiǎn)答題（共25分，第56題5分，第57題10分，第58題10分）

56.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需向客戶揭示的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

57.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，簡(jiǎn)述證券公司董事、監(jiān)事、高管人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)的主要內(nèi)容。

58.簡(jiǎn)述私募基金管理人向投資者披露基金凈值報(bào)告的主要內(nèi)容和要求。

六、案例分析題（共20分）

59.某證券公司客戶通過(guò)融資融券賬戶買入某股票，該股票觸發(fā)交易所熔斷機(jī)制，導(dǎo)致客戶賬戶虧損。客戶要求證券公司降低融資保證金比例，以避免強(qiáng)制平倉(cāng)。請(qǐng)分析該客戶要求是否合理，并說(shuō)明證券公司應(yīng)如何處理該情況。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司向風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者銷售證券產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)優(yōu)先推薦風(fēng)險(xiǎn)較低的金融產(chǎn)品。股票型基金風(fēng)險(xiǎn)較高，因此B選項(xiàng)符合合規(guī)要求。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，混合型基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，不符合“保守型”投資者的需求。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，可轉(zhuǎn)債風(fēng)險(xiǎn)較高，不符合“保守型”投資者的需求。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨合約風(fēng)險(xiǎn)極高，不符合“保守型”投資者的需求。

2.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》第三條，證券公司向單一客戶提供的融資余額不得超過(guò)其凈資本的25%。因此D選項(xiàng)正確。

3.B

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人需按季度披露凈值報(bào)告。因此B選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十一條，證券公司不得通過(guò)公共媒體宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與資金門檻由證券公司自行確定，但不得低于100萬(wàn)元人民幣。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃僅接受機(jī)構(gòu)投資者投資。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)，但可代理原客戶進(jìn)行證券交易。因此B選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)不得為原任職公司提供咨詢服務(wù)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)不得向原客戶介紹其他證券公司產(chǎn)品。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)不得在原客戶公司任職。

5.D

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第14.1條，上市公司連續(xù)3年凈利潤(rùn)為負(fù)，且營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，交易所可啟動(dòng)退市審核程序。因此D選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2條，上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所可限制股票上市交易，但需滿足一定條件。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2條，上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所可暫停股票上市交易，但需滿足一定條件。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2條，上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所可責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股份，但需滿足一定條件。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須提供風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，包括融資融券交易可能放大風(fēng)險(xiǎn)、客戶需承擔(dān)全部利息費(fèi)用、強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則等。因此B選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

7.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)不得超過(guò)公告基準(zhǔn)價(jià)的1.5倍。因此B選項(xiàng)正確。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則要求資金清算與賬戶管理職責(zé)分離、風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展職責(zé)分離、研究發(fā)布與自營(yíng)交易職責(zé)分離。因此D選項(xiàng)不屬于不相容職務(wù)分離原則的要求。

9.A

解析：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》第十二條，私募基金管理人登記時(shí)，需提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。因此A選項(xiàng)正確。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第六條，私募基金管理人需取得基金托管資格，但無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第十二條，私募基金管理人登記后，需向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第十二條，私募基金管理人登記時(shí)，無(wú)需提交基金募集的資金驗(yàn)資報(bào)告。

10.C

解析：根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》第八十五條，融資保證金比例＝（現(xiàn)金擔(dān)保物價(jià)值＋非現(xiàn)金擔(dān)保物評(píng)估價(jià)值）/融資買入證券數(shù)量×買入證券價(jià)格×100%。當(dāng)融資保證金比例低于140%時(shí)，可能觸發(fā)強(qiáng)制平倉(cāng)。因此C選項(xiàng)正確。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)在報(bào)告顯著位置注明信息來(lái)源。因此A選項(xiàng)違反了合規(guī)要求。

B選項(xiàng)正確，引用其他機(jī)構(gòu)的分析數(shù)據(jù)需注明來(lái)源。

C選項(xiàng)正確，報(bào)告觀點(diǎn)基于公開(kāi)信息是合規(guī)的。

D選項(xiàng)正確，在報(bào)告附言中披露利益關(guān)系是合規(guī)的。

12.A

解析：根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》第104條，證券交易指令的有效期為1天。因此A選項(xiàng)正確。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，需審查客戶身份證明文件、信用賬戶申請(qǐng)表、證券交易委托代理協(xié)議。因此D選項(xiàng)不屬于必審材料。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，管理人需根據(jù)合同約定進(jìn)行投資、定期向客戶披露持倉(cāng)情況、設(shè)定投資范圍和比例。因此D選項(xiàng)是不合規(guī)的。

15.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條，證券公司董事、監(jiān)事、高管人員未按規(guī)定履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，可能被采取監(jiān)管措施。因此B選項(xiàng)正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的60%。因此D選項(xiàng)正確。

17.D

解析：根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》第8.1條，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，公司董事1/3以上辭職屬于重大事件。因此D選項(xiàng)不屬于重大事件范疇。

A選項(xiàng)屬于重大事件，根據(jù)《信息披露規(guī)則》第8.1條，公司主要銀行賬戶被查封屬于重大事件。

B選項(xiàng)屬于重大事件，根據(jù)《信息披露規(guī)則》第8.1條，公司發(fā)生重大訴訟屬于重大事件。

C選項(xiàng)屬于重大事件，根據(jù)《信息披露規(guī)則》第8.1條，公司前三季度凈利潤(rùn)同比下降50%屬于重大事件。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，不得向他人泄露公司內(nèi)幕信息。因此B選項(xiàng)屬于違規(guī)操作。

A選項(xiàng)屬于違規(guī)操作，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員不得利用信息優(yōu)勢(shì)買賣證券。

C選項(xiàng)屬于違規(guī)操作，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員不得接受客戶有價(jià)證券作為報(bào)酬。

D選項(xiàng)屬于違規(guī)操作，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員不得為親友提供投資建議。

19.D

解析：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十二條，私募基金管理人應(yīng)向投資者披露基金合同、基金凈值報(bào)告、基金投資組合、以上全部信息。因此D選項(xiàng)正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理辦法》第十五條，證券公司對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估、設(shè)置擔(dān)保物監(jiān)控預(yù)警線、定期對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行減值測(cè)試，但不得允許客戶自行處置擔(dān)保物。因此D選項(xiàng)不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示以下風(fēng)險(xiǎn)：證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保物價(jià)值下跌風(fēng)險(xiǎn)、利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用交易違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于必須揭示的風(fēng)險(xiǎn)。

22.ABCD

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第14.1條，上市公司出現(xiàn)以下情形時(shí)，交易所可啟動(dòng)退市審核程序：公司被法院宣告破產(chǎn)、公司連續(xù)4年凈利潤(rùn)為負(fù)、公司股票被強(qiáng)制停牌6個(gè)月以上、公司總資產(chǎn)低于1億元人民幣。因此ABCD選項(xiàng)均屬于可啟動(dòng)退市審核程序的情形。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得收受客戶財(cái)物、泄露客戶信息、未經(jīng)許可操作客戶賬戶、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于禁止性行為。

24.ABCD

解析：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括：組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資、編制基金運(yùn)行報(bào)告、辦理基金備案手續(xù)、保存基金財(cái)產(chǎn)等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于私募基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

26.ABCD

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十六條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象需滿足以下條件：具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)、實(shí)力雄厚、認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源合法、獨(dú)立性強(qiáng)。因此ABCD選項(xiàng)均屬于詢價(jià)對(duì)象需滿足的條件。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理合同中應(yīng)明確約定投資范圍、收益分配方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、管理人費(fèi)用等。因此ABCD選項(xiàng)均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定。

28.ABCD

解析：根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》第2.1條，上市公司年度報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容包括：公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、管理層討論與分析、重要事項(xiàng)等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于年度報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得違規(guī)利用客戶資金、違規(guī)進(jìn)行內(nèi)幕交易、違規(guī)進(jìn)行利益輸送、違規(guī)投資禁止領(lǐng)域等。因此ABCD選項(xiàng)均可能違反規(guī)定。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，不得以任何身份從事證券業(yè)務(wù)，不得利用職務(wù)便利獲取利益，不得接受他人贈(zèng)送的貴重物品，不得在禁止性期內(nèi)離職等。因此ABCD選項(xiàng)均屬于違規(guī)操作。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票，需向公司申報(bào)。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理辦法》第十三條，證券公司應(yīng)自行確定擔(dān)保物監(jiān)控預(yù)警線。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條，私募基金管理人可向特定對(duì)象募集基金，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不屬于管理人自有財(cái)產(chǎn)。因此本題說(shuō)法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，上市公司臨時(shí)報(bào)告披露前，相關(guān)工作人員不得泄露信息。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)不得直接或間接從事原公司競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)。因此本題說(shuō)法正確。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的1.5倍。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.×

解析：根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》第2.1條，上市公司披露季度報(bào)告時(shí)，需披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，不得接受他人提供的旅游安排。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，管理人不得自行調(diào)整投資范圍。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

41.√

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第14.1條，上市公司出現(xiàn)重大虧損，交易所可暫停其股票上市交易。因此本題說(shuō)法正確。

42.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利為本人配偶謀取利益。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

43.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條，私募基金管理人可向特定對(duì)象募集基金，不得向非特定對(duì)象募集資金。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

44.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得投資于禁止投資領(lǐng)域。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

45.×

解析：根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》第2.1條，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，不得延遲披露不影響投資者決策的信息。因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.150

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其融資保證金比例不得低于150%。因此答案為150。

47.1

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第14.1條，上市公司連續(xù)3年凈利潤(rùn)為負(fù)，且營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，交易所可啟動(dòng)退市審核程序。因此答案為1。

48.管理人

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)屬于管理人管理和運(yùn)用。因此答案為管理人。

49.季度

解析：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十二條，私募基金管理人向投資者披露基金凈值報(bào)告的頻率為季度。因此答案為季度。

50.任何

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在禁止性期內(nèi)，不得以任何身份從事證券業(yè)務(wù)。因此答案為任何。

51.1

解析：根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》第104條，證券交易指令的有效期為1天。因此答案為1。

52.60

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的60%。因此答案為60。

53.每年4月30日前

解析：根據(jù)滬深交易所《信息披露規(guī)則》第2.1條，上市公司披露年度報(bào)告的期限為每年4月30日前。因此答案為每年4月30日前。

54.月度

解析：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十二條，私募基金管理人向投資者披