證券從業(yè)資格考試證券公司風險控制指標管理辦法相關(guān)試題單項選擇題（每題2分，共40分）1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A.50%

B.80%

C.100%

D.120%2.證券公司持續(xù)符合風險控制指標標準的前提是（）。A.凈資本絕對數(shù)額不低于一定標準B.負債總額不超過凈資產(chǎn)C.營業(yè)收入連續(xù)增長D.凈利潤為正3.證券公司的自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其（）。A.注冊資本B.凈資本C.總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)4.證券公司凈資本與負債的比例不得低于（）。A.8%B.10%

C.12%

D.15%5.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合中國證監(jiān)會規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與其（）的比例限制。A.注冊資本B.凈資本C.總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)6.證券公司應(yīng)當建立健全（），確保各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.內(nèi)部控制體系B.營銷管理體系C.財務(wù)管理體系D.人力資源管理體系7.證券公司未按期完成整改的，或者風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其（）。A.停業(yè)整頓B.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.限制業(yè)務(wù)活動D.解散清算8.證券公司凈資本與其他負債的比例不得低于（）。A.20%

B.25%

C.30%

D.35%9.證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送風險控制指標監(jiān)管報表。A.月B.季C.半年D.年10.證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%

B.40%

C.60%

D.80%11.證券公司被采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施的，風險準備金不得低于其注冊資本的（）。A.5%B.10%

C.15%

D.20%12.證券公司應(yīng)當對各項風險控制指標設(shè)置預(yù)警標準，預(yù)警標準應(yīng)（）規(guī)定標準。A.低于B.等于C.高于D.無要求13.證券公司應(yīng)當充分考慮流動性風險與其他風險之間的（），確保在壓力情境下能夠及時滿足流動性需求。A.相關(guān)性B.獨立性C.排他性D.對立性14.證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比率，反映了凈資本對凈資產(chǎn)的（）。A.覆蓋程度B.貢獻程度C.依賴程度D.影響程度15.證券公司應(yīng)當建立健全壓力測試機制，及時根據(jù)市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)整壓力測試情景及相關(guān)參數(shù)，每年至少開展（）壓力測試。A.一次B.二次C.三次D.四次16.證券公司應(yīng)當逐日計算各項風險控制指標，并在（）內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告凈資本等風險控制指標的具體數(shù)值。A.當日B.次日C.第三日D.每周17.證券公司未按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.60萬元以上D.100萬元以上18.證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在（）個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個月。A.3；3B.5；6C.7；9D.10；1219.證券公司凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標，其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－（）。A.固定資產(chǎn)B.無形資產(chǎn)C.流動資產(chǎn)D.風險資本準備20.證券公司未按期完成整改的，或者風險控制指標持續(xù)不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會可以責令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)、限期處分部分資產(chǎn)，停業(yè)整頓直至撤銷其業(yè)務(wù)許可。上述措施屬于（）。A.行政強制措施B.行政處罰C.行政強制執(zhí)行D.行政裁決多項選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應(yīng)當持續(xù)符合的風險控制指標包括（）。A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例B.凈資本與負債的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本與其他負債的比例2.證券公司應(yīng)當建立健全（），確保風險控制指標符合規(guī)定標準。A.風險控制機制B.壓力測試機制C.流動性風險預(yù)警機制D.動態(tài)監(jiān)控機制3.證券公司被采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施的，應(yīng)當按照規(guī)定向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交（）。A.整改報告B.風險準備金提取方案C.壓力測試報告D.風險評估報告4.證券公司應(yīng)當充分考慮（）之間的相關(guān)性，確保各項業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性。A.流動性風險B.市場風險C.信用風險D.操作風險5.證券公司風險控制指標監(jiān)管報表主要包括（）。A.證券公司風險控制指標匯總表B.凈資本計算表C.風險資本準備計算表D.風險敞口明細表6.證券公司違反《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其改正，并視情節(jié)輕重對其作出處罰（）。A.凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的B.未按規(guī)定報送有關(guān)報表、資料的C.未按規(guī)定進行信息公示或者披露的D.未按期完成整改的7.證券公司壓力測試的內(nèi)容包括但不限于（）。A.測定在極端不利情況下公司可能遭受的損失B.分析這些損失對公司凈資本和其他風險控制指標的影響C.評估公司資本充足水平對業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的保障程度D.評估公司在短期和長期內(nèi)的流動性風險承受能力8.證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險資本準備調(diào)整機制，確保（）。A.凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準B.凈資本水平與其面臨的潛在風險相匹配C.風險資本準備與各項業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配D.各項業(yè)務(wù)規(guī)模與公司資本實力相匹配9.證券公司凈資本的計算應(yīng)當充分反映公司的（），體現(xiàn)公司資產(chǎn)質(zhì)量。A.流動性狀況B.資本充足狀況C.信用狀況D.盈利狀況10.證券公司應(yīng)當建立健全信息公示與披露制度，真實、準確、完整、及時、公平地披露公司的（），并接受社會監(jiān)督。A.風險控制指標B.凈資本水平C.治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)規(guī)模和市場份額判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例是衡量證券公司資本充足和抵御風險能力的重要指標之一。（）2.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模可以不受凈資本的限制。（）3.證券公司被采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施的，風險準備金不得低于其注冊資本的20%。（）4.證券公司未按期完成整改或風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其停業(yè)整頓。（）5.證券公司應(yīng)當充分考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類風險之間的相關(guān)性，確保各項業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性。（）6.證券公司壓力測試的結(jié)果可以作為制定風險策略和應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)。（）7.證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了凈資本對凈資產(chǎn)的覆蓋程度，比例越高，說明公司的資本實力越強。（）8.證券公司可以根據(jù)自身情況選擇是否進行信息公示與披露。（）9.證券公司被采取責令停業(yè)整頓等監(jiān)管措施的，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交整改報告。（）10.證券公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－固定資產(chǎn)－無形資產(chǎn)。（）填空題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司凈資本與各項風險