GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13:

“5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限-5.3.3管理者”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(編制-2025D0)

5領(lǐng)導(dǎo)作用GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》

5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.3.3管理者

管理者應(yīng)通過以下方式對(duì)其職責(zé)范國(guó)內(nèi)的合規(guī)工作負(fù)責(zé)：

——配合和支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)，并鼓勵(lì)人員這么做；

——確保在其控制下的所有人員都遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序；

——識(shí)別其運(yùn)行中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行溝通；

——在其職責(zé)范國(guó)內(nèi)將合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)尖踐和程序；

——參加并協(xié)助合培訓(xùn)活動(dòng)；

——培養(yǎng)人員的合規(guī)意識(shí)指導(dǎo)他們滿足培訓(xùn)和能力要求；

——鼓勵(lì)并支持人員提出合規(guī)疑慮，并防止任何形式的報(bào)復(fù)：

——根據(jù)要求積極參與合規(guī)相關(guān)事件和事項(xiàng)的管理、解決；

一—確保一經(jīng)確認(rèn)需要采取糾正播拖時(shí)，適當(dāng)?shù)嫩谡胪夏艿玫酵扑]和實(shí)施。

1“5.3.3管理者”術(shù)語(yǔ)、定義與涵義解讀

“5.3.3管理者”核心術(shù)語(yǔ)、定義與涵義解讀表

術(shù)語(yǔ)定義涵義解讀

1)承擔(dān)特定管理職責(zé)：管理者涵蓋組織各層級(jí)(如部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目主管、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)),其職責(zé)范圍由組織授權(quán)、

在組織內(nèi)承擔(dān)特定管理職責(zé)，

崗位描述或職責(zé)說明書界定，需對(duì)所管轄的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；

對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

2)領(lǐng)導(dǎo)、拉制和監(jiān)骨權(quán)限：管理者擁有在職責(zé)范圍內(nèi)制定規(guī)章制度、調(diào)配資源、監(jiān)督執(zhí)行等管理權(quán)限，其權(quán)力行

具有領(lǐng)導(dǎo)、控制和監(jiān)督權(quán)限，

管理者使應(yīng)與組織的合規(guī)方針、合規(guī)程序保持一致，確保合規(guī)要求在實(shí)際操作中落地；

需確保所管轄人員及活動(dòng)符

3)確保所管轄人員及活動(dòng)符合組織合規(guī)要求：管理者需通過日常監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、培訓(xùn)指導(dǎo)等方式，確保其管轄

合組織合規(guī)要求的個(gè)人或一

范圍內(nèi)所有人員理解并遵循組織的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)方針、合規(guī)程序，防止“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”現(xiàn)象，是合規(guī)管理

組人

體系在中基層執(zhí)行的關(guān)鍵責(zé)任主體；

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術(shù)語(yǔ)定義涵義解讀

4)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者是合規(guī)責(zé)任的直接承擔(dān)者，需在其職責(zé)范圍內(nèi)推動(dòng)合規(guī)融入業(yè)務(wù)流程，對(duì)

合規(guī)績(jī)效負(fù)責(zé)，是合規(guī)治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分。

1)對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限：合規(guī)團(tuán)隊(duì)是合規(guī)管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)合規(guī)制度的制定與更新、合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)、合規(guī)審查與監(jiān)督、違規(guī)事件的調(diào)查與處理等職責(zé)，其權(quán)限包括參與組織重

對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職大決策的合規(guī)審查、獨(dú)立開展合規(guī)檢查、向治理機(jī)構(gòu)直接匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，相關(guān)部門應(yīng)予以配合；

責(zé)、享有權(quán)限的一個(gè)人或一組2)最好指定一人負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的監(jiān)督：強(qiáng)調(diào)應(yīng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人(如首席合規(guī)官、合規(guī)部門負(fù)責(zé)人),該負(fù)責(zé)

合規(guī)團(tuán)隊(duì)人。人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌合規(guī)團(tuán)隊(duì)的工作，協(xié)調(diào)與其他部門的關(guān)系，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行；

注：最好指定一人負(fù)責(zé)合規(guī)管3)在5.3.3條款中的特定涵義：合規(guī)團(tuán)隊(duì)是管理者履行合規(guī)職責(zé)的專業(yè)支持力量，需協(xié)助管理者識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，

理體系的監(jiān)督提供合規(guī)咨詢、推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)等。管理者應(yīng)主動(dòng)配合合規(guī)團(tuán)隊(duì)的工作，不得設(shè)置障礙，二者共同建立“管理主導(dǎo)、

專業(yè)支撐”的合規(guī)協(xié)同機(jī)制。合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)保持獨(dú)立性，避免在職責(zé)履行中受到業(yè)務(wù)部門的不當(dāng)干擾，確保其能夠

客觀、公正地開展合規(guī)工作。

1)強(qiáng)制性必須遵守的要求：包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、司法判決、合同義務(wù)等，是組織必須履行的基本合規(guī)義務(wù)。

管理者應(yīng)全面識(shí)別其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)義務(wù)，確保業(yè)務(wù)操作不違反相關(guān)強(qiáng)制性要求；

組織強(qiáng)制性地必須遵守的要2)自愿選擇遵守的要求：包括組織制定的內(nèi)部合規(guī)制度、行業(yè)自律規(guī)范、社會(huì)責(zé)任承諾等，體現(xiàn)了組織對(duì)合規(guī)管

合規(guī)義務(wù)求，以及組織自愿選擇遵守的理的主動(dòng)追求。管理者應(yīng)將這些自愿義務(wù)轉(zhuǎn)化為可操作的業(yè)務(wù)實(shí)踐：

要求3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者需將合規(guī)義務(wù)系統(tǒng)地融入其職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)流程，定期更新義務(wù)清單，

評(píng)估義務(wù)履行情況，確保合規(guī)要求與業(yè)務(wù)活動(dòng)同步推進(jìn)。管理者應(yīng)建立合規(guī)義務(wù)的動(dòng)態(tài)識(shí)別機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)法律法

規(guī)變化和監(jiān)管要求更新，確保持續(xù)合規(guī)。

1)由最高管理者或治理機(jī)構(gòu)正式表述：合規(guī)方針是組織合規(guī)管理的頂層設(shè)計(jì)，體現(xiàn)組織對(duì)合規(guī)的態(tài)度和承諾，如“

由最高管理者或組織治理機(jī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)”“零容忍違規(guī)”等；

合規(guī)方針構(gòu)正式表述的，組織在合規(guī)管2)組織在合規(guī)管理方面的意圖和方向：合規(guī)方針應(yīng)指導(dǎo)組織整體的合規(guī)行為，管理者需將其轉(zhuǎn)化為具體目標(biāo)和行

理方面的意圖和方向動(dòng)，并在日常管理中貫徹執(zhí)行：

3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者需確保其管轄范圍內(nèi)的決策與活動(dòng)與組織合規(guī)方針保持一致，避免局部行

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術(shù)語(yǔ)定義涵義解讀

為與組織總體方向脫節(jié)。管理者應(yīng)定期向下屬傳達(dá)合規(guī)方針，評(píng)估方針在本部門的實(shí)施情況，必要時(shí)提出改進(jìn)建議

1)使用或轉(zhuǎn)化輸入以實(shí)現(xiàn)合規(guī)相關(guān)結(jié)果：例如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程(輸入為業(yè)務(wù)流程信息，輸出為風(fēng)險(xiǎn)清單),合

規(guī)培訓(xùn)過程(輸入為培訓(xùn)需求，輸出為人員能力提升);

使用或轉(zhuǎn)化輸入以實(shí)現(xiàn)合規(guī)2)一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)：合規(guī)過程需形成閉環(huán)管理，各環(huán)節(jié)之間應(yīng)有效銜接，如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)過程相關(guān)結(jié)果的一組相互關(guān)聯(lián)或→控制措施→監(jiān)督反饋；

相互作用的活動(dòng)3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者應(yīng)熟悉其職責(zé)范圍內(nèi)的關(guān)鍵合規(guī)過程，參與過程設(shè)計(jì)與優(yōu)化，確保過程運(yùn)

行有效、結(jié)果可控。管理者應(yīng)定期評(píng)估合規(guī)過程的有效性，識(shí)別過程中的薄弱環(huán)節(jié)并推動(dòng)改進(jìn)，確保合規(guī)管理持續(xù)

優(yōu)化。

1)為進(jìn)行某項(xiàng)合規(guī)活動(dòng)或合規(guī)過程所規(guī)定的途徑；如“合規(guī)審查程序”“舉報(bào)處理程序”“違規(guī)調(diào)查程序”等，

是組織規(guī)范合規(guī)行為的操作指南；

2)規(guī)定的途徑；通常以制度文件、流程圖、操作手冊(cè)等形式存在，管理者應(yīng)確保其被正確理解和執(zhí)行；

合規(guī)程序?yàn)檫M(jìn)行某項(xiàng)合規(guī)活動(dòng)或合規(guī)

過程所規(guī)定的途徑3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者應(yīng)監(jiān)督下屬人員嚴(yán)格遵守合規(guī)程序，對(duì)違反程序的行為及時(shí)糾正，確保程

序的有效執(zhí)行。管理者應(yīng)定期檢查程序的適用性，及時(shí)修訂不適應(yīng)實(shí)際業(yè)務(wù)的程序內(nèi)容，確保程序與業(yè)務(wù)發(fā)展同步

1)未遵守組織合規(guī)義務(wù)；包括未遵守法律法規(guī)、內(nèi)部制度、行業(yè)規(guī)范等，是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的根本來源；

2)發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果；可能性指違規(guī)行為發(fā)生的概率，后果包括法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等，

因未遵守組織合規(guī)義務(wù)而發(fā)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)綜合評(píng)估；

生不合規(guī)的可能性及其后果

3)在5.3.3條款中的特定涵義；管理者應(yīng)主動(dòng)識(shí)別職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施進(jìn)行控制，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)

大。管理者應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并更新風(fēng)險(xiǎn)清單，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

1)提升對(duì)合規(guī)義務(wù)、方針、程序的理解：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合崗位職責(zé)和行業(yè)特點(diǎn)，具有針對(duì)性和實(shí)用性；

合規(guī)培訓(xùn)為提升組織人員對(duì)合規(guī)義務(wù)、

合規(guī)方針、合規(guī)程序的理解，2)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與合規(guī)操作技能；培訓(xùn)應(yīng)注重理論與實(shí)踐結(jié)合，提升員工應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力：

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術(shù)語(yǔ)定義涵義解讀

增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與合3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者應(yīng)組織或協(xié)助開展下屬人員的合規(guī)培訓(xùn)，確保培訓(xùn)覆蓋全員、內(nèi)容有效。

規(guī)操作技能，確保人員滿足合管理者應(yīng)定期評(píng)估培訓(xùn)效果，跟蹤培訓(xùn)成果在實(shí)際工作中的應(yīng)用情況，確保培訓(xùn)實(shí)效。

規(guī)履職要求面開展的系統(tǒng)性

教育活動(dòng)

1)對(duì)合規(guī)義務(wù)的認(rèn)知程度：?jiǎn)T工應(yīng)了解其崗位涉及的合規(guī)義務(wù)，理解其法律依據(jù)與后果；

組織人員對(duì)合規(guī)義務(wù)的認(rèn)知2)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度：?jiǎn)T工應(yīng)意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的影響，包括對(duì)組織和個(gè)人的雙重風(fēng)險(xiǎn)；

程度、對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度3)主動(dòng)遵守合規(guī)要求、維護(hù)組織合規(guī)形象的內(nèi)在意愿：管理者應(yīng)通過文化建設(shè)、榜樣示范、獎(jiǎng)懲機(jī)制等方式，激

合規(guī)意識(shí)

,以及主動(dòng)遵守合規(guī)要求、維發(fā)員工的合規(guī)自覺：

護(hù)組織合規(guī)形象的內(nèi)在意愿4)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者是合規(guī)文化建設(shè)的推動(dòng)者，應(yīng)通過日常管理行為強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，促

進(jìn)“合規(guī)即責(zé)任”的文化落地。

組織人員在履職過程中，對(duì)自

1)對(duì)行為、巫務(wù)活動(dòng)是否合規(guī)產(chǎn)生的疑問或擔(dān)恍：?jiǎn)T工對(duì)可能存在違規(guī)的行為、流程或操作提出質(zhì)疑，是合規(guī)風(fēng)

身或他人的行為、組織的業(yè)務(wù)

險(xiǎn)的早期識(shí)別信號(hào)；

活動(dòng)是否符合合規(guī)義務(wù)、合規(guī)

合規(guī)疑慮2)潛在違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患：合規(guī)疑慮可能尚未形成實(shí)質(zhì)違規(guī)，但已顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跡象，管理者應(yīng)予以重視；

方針、合規(guī)程序產(chǎn)生的疑問，

3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者應(yīng)建立透明、安全的疑慮反饋機(jī)制，鼓勵(lì)員工提出疑慮，嚴(yán)禁任何形式的

或?qū)撛谶`規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

打擊報(bào)復(fù)。管理者應(yīng)定期回顧疑慮處理記錄，分析疑慮產(chǎn)生的根本原因，優(yōu)化相關(guān)流程和制度。

隱患產(chǎn)生的擔(dān)憂

1)消除不合規(guī)的原因：糾正措施應(yīng)針對(duì)事件的根本原因，如制度漏洞、流程缺陷、人員失誤等，而季僅處理表面

問題；

為了消除不合規(guī)的原因并預(yù)

糾正措施2)預(yù)防再次發(fā)生：措施應(yīng)具有持續(xù)性和可追溯性，如流程優(yōu)化、制度修訂、培訓(xùn)加強(qiáng)等，并應(yīng)跟蹤實(shí)施效果；

防再次發(fā)生所采取的措施

3)在5.3.3條款中的特定涵義：管理者應(yīng)在發(fā)現(xiàn)不合規(guī)后主動(dòng)推動(dòng)糾正措施的制定與實(shí)施，確保類似問題不再發(fā)

生。管理者應(yīng)將糾正措施納入持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期評(píng)估措施效果，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理體系。

2“5.3.3管理者”目的和意圖解析

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“5.3.3管理者”目的和意圖說明表

解析維度“5.3.3管理者”目的和意圖說明具體說明

本條款總體核明確管理者在組織合規(guī)管理體系中的角色定位與責(zé)任分工，強(qiáng)化其在推動(dòng)合規(guī)文化、落實(shí)合規(guī)義務(wù)、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面的主導(dǎo)作用：強(qiáng)調(diào)最高

心目的和意圖管理者的合規(guī)職責(zé)不免除其他各級(jí)管理者的合規(guī)責(zé)任，要求根據(jù)管理者權(quán)限級(jí)別、影響力及組織性質(zhì)、規(guī)模差異，明確其差異化合規(guī)職責(zé)并納

定位入崗位描述，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)，避免合規(guī)責(zé)任真空或邊界模糊。

1)建立全員參與、責(zé)任明確的合規(guī)管理機(jī)制；通過明確各級(jí)管理者的合規(guī)職責(zé)，推動(dòng)合規(guī)責(zé)任制度化、崗位化，結(jié)合“職責(zé)列入崗位描述”的

要求，使合規(guī)責(zé)任與崗位權(quán)責(zé)直接掛鉤，避免責(zé)任推諉或虛化現(xiàn)象：同時(shí)以管理者為紐帶，帶動(dòng)基層員工落實(shí)合規(guī)要求，打破“合規(guī)僅為合規(guī)

部門職責(zé)”的誤區(qū)，實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，形成全層級(jí)、全過程參與的合規(guī)管理格局；

2)強(qiáng)化合規(guī)融入業(yè)務(wù)流程的制度基礎(chǔ)：要求管理者在職責(zé)范圍內(nèi)將合規(guī)義務(wù)嵌入現(xiàn)有業(yè)務(wù)實(shí)踐和程序，體現(xiàn)“業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)合規(guī)”的核心理念，確

保合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程同步設(shè)計(jì)，同步執(zhí)行、同步監(jiān)督，消除合規(guī)與業(yè)務(wù)“兩張皮”現(xiàn)象；使合規(guī)不再是業(yè)務(wù)活動(dòng)的附加負(fù)擔(dān)，而是保障業(yè)務(wù)

合法合規(guī)，可持續(xù)開展的內(nèi)生需求，提升組織運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性與穩(wěn)健性：

核心價(jià)值和預(yù)3)培育和強(qiáng)化組織合規(guī)文化與意識(shí)：通過管理者參與并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)、指導(dǎo)員工滿足合規(guī)能力要求，系統(tǒng)提升員工合規(guī)知識(shí)與技能；同時(shí)鼓勵(lì)

期結(jié)果/咸效/員工提出合規(guī)疑慮并嚴(yán)防任何形式的報(bào)復(fù)行為，消除員工表達(dá)合規(guī)擔(dān)憂的顧慮，營(yíng)造“零客忍報(bào)復(fù)”的安全溝通環(huán)境，引導(dǎo)組織形成以誠(chéng)信、

收益責(zé)任、透明為核心價(jià)值觀的合規(guī)文化，強(qiáng)化全員對(duì)合規(guī)義務(wù)的認(rèn)知與重視程度；

4)提升組織應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與事件的能力：要求管理者主動(dòng)識(shí)別其運(yùn)行中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)溝通，確保風(fēng)險(xiǎn)信息在組織內(nèi)部高效傳遞，為合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)警提供前端支撐；同時(shí)通過積極參與合規(guī)事件管理與解決、推動(dòng)糾正措施落地，建立“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-事件處置-措施改進(jìn)”的快速響應(yīng)機(jī)制，

降低組織因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失及聲譽(yù)損害：

5)實(shí)現(xiàn)組織合規(guī)管理的系統(tǒng)性與持續(xù)改進(jìn)：通過對(duì)管理者職責(zé)的系統(tǒng)性設(shè)定，串聯(lián)“合規(guī)責(zé)任落實(shí)、合規(guī)融入業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控、文化培育、事

件改進(jìn)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立閉環(huán)的合規(guī)管理體系；結(jié)合組織內(nèi)外部環(huán)境變化(如法律法規(guī)更新、監(jiān)管要求調(diào)整、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新),通過糾正措

施優(yōu)化與職責(zé)動(dòng)態(tài)適配，確保合規(guī)管理體系隨組織發(fā)展持續(xù)憂化，避免合規(guī)管理流于形式，長(zhǎng)期保障組織合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3“5.3.3管理者”條款與其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析

“5.3.3管理者”與GB/T35770-2022其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表

5.3.3子條款主題事項(xiàng)關(guān)聯(lián)GB/T35770條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明

加油努力你行的

5.3.3子條款主題事項(xiàng)關(guān)聯(lián)GB/T35770條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明

5.3.2明確合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的運(yùn)行(如推進(jìn)合規(guī)義務(wù)識(shí)別、編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

配合和支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)，文件、監(jiān)視合規(guī)績(jī)效等),管理者需主動(dòng)配合合規(guī)團(tuán)隊(duì)的工作(如提供職責(zé)范圍內(nèi)職責(zé)協(xié)同與支持關(guān)

5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)

并鼓勵(lì)人員這么做的業(yè)務(wù)信息、協(xié)調(diào)人員參與合規(guī)活動(dòng)),并引導(dǎo)下屬人員支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)，形成合規(guī)系

管理的協(xié)同合力，確保合規(guī)體系在業(yè)務(wù)層面有效落地。

確保在其控制下的所5.2規(guī)定的合規(guī)方針是姐織合規(guī)的核心準(zhǔn)則，7.2.3的培訓(xùn)為人員提供合規(guī)知識(shí)與技

5.2合規(guī)方針

有人員都遵守組織的能，7.3的意識(shí)提升確保人員理解合規(guī)重要性；管理者需以5.2合規(guī)方針為依據(jù)，通合規(guī)要求的執(zhí)行與

7.2.3培訓(xùn)

合規(guī)義務(wù)、方針、過程過組織落實(shí)7.2.3的培訓(xùn)、強(qiáng)化7.3的合規(guī)意識(shí)，確保下屬人員全面遵守已識(shí)別的合全員落實(shí)關(guān)系

7.3意識(shí)

和程序規(guī)義務(wù)、既定的合規(guī)過程及程序，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求的全員覆蓋。

4.6要求組織基于合規(guī)義務(wù)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)(如

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的輸

識(shí)別其運(yùn)行中的合規(guī)4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)流程、項(xiàng)目運(yùn)行中)識(shí)別的具體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(如操作環(huán)節(jié)的合規(guī)漏洞),是4.6

入與跨層級(jí)反饋關(guān)

風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行溝通7.4溝通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵運(yùn)行層面輸入；同時(shí)，管理者需通過7.4規(guī)定的內(nèi)部溝通機(jī)制(

系

如向合規(guī)團(tuán)隊(duì)、上級(jí)管理層)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)傳遞與處置。

4.5要求組織識(shí)別井維護(hù)合規(guī)義務(wù)，8.1強(qiáng)調(diào)對(duì)運(yùn)行過程的策劃與控制以滿足合規(guī)要

在其職責(zé)范圍內(nèi)將合4.5合規(guī)義務(wù)求，8.2要求確立管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制與程序：管理者需基于4.5己識(shí)別的合規(guī)義務(wù)

合規(guī)義務(wù)與業(yè)務(wù)流

規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的業(yè)8.1運(yùn)行的策劃和控制(如行業(yè)監(jiān)管要求，合同義務(wù)),將其轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)實(shí)踐(如采購(gòu)流程，客戶服務(wù)規(guī)

程的整合實(shí)施關(guān)系

務(wù)實(shí)踐和程序8.2確立控制和程序范)和具體程序(如審批流程，記錄要求),融入8.1的運(yùn)行策劃與8.2的控制措施，

實(shí)現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)的一體化。

7.2.3要求組織定期開展合規(guī)培訓(xùn)，且培訓(xùn)需“適合于人員的崗位及其面臨的合規(guī)風(fēng)

參加并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)7.2.3培訓(xùn)險(xiǎn)”“進(jìn)行有效性評(píng)估”:管理者參加培訓(xùn)可提升自身合規(guī)認(rèn)知，同時(shí)協(xié)助合規(guī)團(tuán)合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施的支

活動(dòng)隊(duì)(如參與培訓(xùn)需求調(diào)研、組織下屬參加培訓(xùn)、反饋培訓(xùn)效果),確保培訓(xùn)內(nèi)容與持與參與關(guān)系

自身職責(zé)范圍內(nèi)的崗位風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)需求相匹配，保障培訓(xùn)目標(biāo)落地。

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5.3.3子條款主題事項(xiàng)關(guān)聯(lián)GB/T35770條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明

7.2.1要求組織確定人員所需能力并確保其勝任，7.3要求人員了解合規(guī)方針、自身

培養(yǎng)人員的合規(guī)意識(shí)，合規(guī)貢獻(xiàn)及不合規(guī)后果；管理者需結(jié)合7.2.1確定的崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，通過日常指導(dǎo)(人員合規(guī)能力建設(shè)

7.2能力(含7.2.1總則)

指導(dǎo)他們滿足培訓(xùn)和如業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、案例分享)幫助下屬滿足培訓(xùn)要求(如補(bǔ)充崗位-specific合規(guī)知識(shí))與意識(shí)培育引導(dǎo)關(guān)

7.3意識(shí)

能力要求,同時(shí)通過宣貫、示范等方式強(qiáng)化7.3要求的合規(guī)意識(shí)，確保人員能力與意識(shí)雙達(dá)標(biāo)系

8.3要求組織確立“鼓勵(lì)報(bào)告疑慮、保密、接受匿名報(bào)告、保護(hù)報(bào)告者免于報(bào)復(fù)”的

鼓勵(lì)并支持人員提出合規(guī)疑慮報(bào)告機(jī)制

報(bào)告過程；管理者需在職責(zé)范圍內(nèi)推動(dòng)該過程落地(如告知下屬報(bào)告渠道、營(yíng)造開

合規(guī)疑慮，并防止任何8.3提出疑慮的落地支持與報(bào)復(fù)

放反饋氛圍),明確禁止對(duì)報(bào)告疑慮人員的報(bào)復(fù)行為，確保8.3規(guī)定的報(bào)告者保護(hù)機(jī)

形式的報(bào)復(fù)防范保障關(guān)系

制有效執(zhí)行，保障疑慮及時(shí)被發(fā)現(xiàn)與處置。

8.4要求組織建立公平、獨(dú)立的不合規(guī)調(diào)查過程，10.2要求對(duì)不符合進(jìn)行響應(yīng)并采取

根據(jù)要求積極參與合合規(guī)事件調(diào)查與不

8.4調(diào)查過程糾正措施；管理者需按要求參與(如提供事件相關(guān)業(yè)務(wù)背景、協(xié)助核實(shí)事實(shí)、參與

規(guī)相關(guān)事件和事項(xiàng)的符合事項(xiàng)處理的參

10.2不符合與糾正措施原因分析》8.4的調(diào)查過程，以及10.2中合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)的處理(如制定針對(duì)性解決方

管理、解決與執(zhí)行關(guān)系

案),確保事件調(diào)查全面、問題處置精準(zhǔn)。

確保一經(jīng)確認(rèn)需要采10.2要求“糾正措施應(yīng)與不符合和/或不合規(guī)產(chǎn)生的影響相適應(yīng)”,且需評(píng)審措施有

合規(guī)糾正措施的推

取糾正措施時(shí)，適當(dāng)?shù)男裕汗芾碚咴诖_認(rèn)需采取糾正措施后，需牽頭或推動(dòng)制定與影響匹配的措施(如

10.2不符合與糾正措施薦推動(dòng)與落地實(shí)施

糾正措施能得到推薦優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、補(bǔ)充培訓(xùn)),并監(jiān)督措施的執(zhí)行進(jìn)度與效果，確保不符合問題得到

關(guān)系

和實(shí)施根治，防止再次發(fā)生。

4“5.3.3管理者”條款核心涵義解析(理解要點(diǎn)解讀);

“5.3.3管理者”條款核心涵義解析表

子條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析(理解要點(diǎn)詳組解讀)

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子條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析(理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀)

管理者在合規(guī)管理體系中

的核心職責(zé)定位與作用機(jī)1)核心定位：管理者是組織合規(guī)責(zé)任的直接承擔(dān)者，需在職責(zé)范圍內(nèi)推動(dòng)合規(guī)融入業(yè)務(wù)流程、對(duì)合規(guī)績(jī)

制：從合規(guī)治理結(jié)構(gòu)視角，效負(fù)責(zé)，是合規(guī)管理體系在中基層執(zhí)行的關(guān)鍵責(zé)任主體，需避免“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”現(xiàn)象，填補(bǔ)“合規(guī)

明確各級(jí)管理者的合規(guī)責(zé)僅為合規(guī)部門職責(zé)”的認(rèn)知誤區(qū)；

5.3.3管理者任邊界、核心角色及作用，2)責(zé)任屬性：最高管理者的合規(guī)職責(zé)不免除其他各級(jí)管理者的合規(guī)責(zé)任(附錄A要求),管理者職責(zé)需與

強(qiáng)調(diào)其作為合規(guī)義務(wù)落地、其權(quán)限級(jí)別、影響力及組織性質(zhì)、規(guī)模相匹配，且應(yīng)明確列入崗位描述，確保責(zé)任無真空、邊界無模朝；

風(fēng)險(xiǎn)防控、文化培育的關(guān)鍵3)作用機(jī)制：通過九項(xiàng)具體職責(zé)，建立“管理主導(dǎo)+專業(yè)支撐”的合規(guī)協(xié)同機(jī)制，串聯(lián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、義

執(zhí)行主體，推動(dòng)合規(guī)與業(yè)務(wù)務(wù)融入、意識(shí)培育、事件應(yīng)對(duì)、持續(xù)改進(jìn)全流程，保障合規(guī)管理體系從頂層設(shè)計(jì)到基層執(zhí)行的有效貫通。

深度融合。

1)對(duì)合規(guī)團(tuán)隊(duì)的協(xié)同義務(wù)：合規(guī)團(tuán)隊(duì)是管理者履行合規(guī)職責(zé)的專業(yè)支持力量(如協(xié)助識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提

供合規(guī)咨詢、推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)),管理者應(yīng)主動(dòng)配合(如提供業(yè)務(wù)信息、協(xié)調(diào)人員參與合規(guī)活動(dòng)),不得

管理者需主動(dòng)協(xié)同合規(guī)團(tuán)

a)配合和支持合規(guī)團(tuán)設(shè)置障礙，二者共同建立“管理主導(dǎo)、專業(yè)支撐”的合規(guī)協(xié)同機(jī)制；

隊(duì)開展工作，同時(shí)引導(dǎo)全員

隊(duì)，并鼓勵(lì)人員這么2)對(duì)合規(guī)團(tuán)隊(duì)獨(dú)立性的保障：需尊重合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性，避免業(yè)務(wù)部門對(duì)其職責(zé)履行的不當(dāng)干擾，確保

形成支持合規(guī)的共識(shí)與行

做合規(guī)團(tuán)隊(duì)能客觀、公正開展合規(guī)審查、監(jiān)督等工作；

動(dòng)，建立合規(guī)協(xié)同氛圍，

3)對(duì)全員的引導(dǎo)責(zé)任：通過自身行為示范(如帶頭參與合規(guī)活動(dòng))、制度激勵(lì)(如將合規(guī)支持納入考核)

等方式，鼓勵(lì)下屬人員主動(dòng)支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)，打破“合規(guī)與業(yè)務(wù)脫節(jié)”的壁壘，形成全員參與的合規(guī)格局。

1)責(zé)任邊界：管理者需對(duì)其控制范圍內(nèi)人員(含下屬、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員等)及業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)直接

責(zé)任，該責(zé)任源于組織授權(quán)、崗位描述或職責(zé)說明書界定；

b)確保在其控制下的管理者對(duì)直接管轄人員的

2)執(zhí)行手段：雷通過日常監(jiān)督(如流程抽查、行為核查)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(如崗位風(fēng)險(xiǎn)提醒)、培訓(xùn)指導(dǎo)(

所有人員都遵守組織合規(guī)行為承擔(dān)直接責(zé)任，需

如合規(guī)要點(diǎn)講解)等方式，確保下屬理解并內(nèi)化合規(guī)義務(wù)(法律法規(guī)、內(nèi)部制度等)、合規(guī)方針(組織

的合規(guī)義務(wù)、方針、通過有效手段確保下屬切

頂層合規(guī)意圖)及合規(guī)過程與程序(操作規(guī)范》,防止因認(rèn)知偏差或僥幸心理引發(fā)違規(guī)；

過程和程序?qū)嵶裱弦?guī)要求。

3)核心目標(biāo)：杜絕“重業(yè)務(wù)指標(biāo)、輕合規(guī)要求”的傾向，確保合規(guī)要求成為下屬業(yè)務(wù)操作的前置條件而

非附加負(fù)擔(dān)。

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子條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析(理解要點(diǎn)詳組解讀)

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求：需結(jié)合業(yè)務(wù)運(yùn)行實(shí)際(如采購(gòu)流程、合同執(zhí)行、客戶管理等),主動(dòng)識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)(如未遵守法律法規(guī)、內(nèi)部制度的可能性),識(shí)別結(jié)果需作為組織《4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》的關(guān)鍵運(yùn)行層

管理者需主動(dòng)拌查職責(zé)范

面輸入，補(bǔ)充頂層風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的顆粒度：

c)識(shí)別其運(yùn)行中的合圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)

2)風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制：需通過組織內(nèi)部溝通渠道(如向合規(guī)團(tuán)隊(duì)、上級(jí)管理層)及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行溝通信息傳遞閉環(huán)，為組織整體

險(xiǎn)源、潛在后果、影響范圍等，確保風(fēng)險(xiǎn)信息在跨層級(jí)、跨部門間高效傳遞，避免風(fēng)險(xiǎn)隱匿或延誤處置；

風(fēng)險(xiǎn)防控提供前端支撐，

3)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警延伸；可結(jié)合職責(zé)范圍建立簡(jiǎn)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制(如定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單、設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)閾值),提

升對(duì)高頻、高影響風(fēng)險(xiǎn)的敏感度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“早發(fā)現(xiàn)、早溝通、早控制”,

1)義務(wù)融入邏輯：基于組織《4.5合規(guī)義務(wù)》(含強(qiáng)制性要求如法律法規(guī)、合同義務(wù)，自愿性要求如內(nèi)部

制度、行業(yè)規(guī)范),將其拆解為業(yè)務(wù)流程中的具體節(jié)點(diǎn)要求(如采購(gòu)流程中增加供應(yīng)商合規(guī)審查環(huán)節(jié)，

管理者需將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化

合同簽署前增加合規(guī)條款審核步驟):

d)在其職責(zé)范圍內(nèi)將為可操作的業(yè)務(wù)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)

2)與業(yè)務(wù)流程的整合：需將合規(guī)義務(wù)融入(8.1運(yùn)行的策劃和控制》《8.2確立控制和程序》,確保業(yè)務(wù)

合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的合規(guī)與業(yè)務(wù)流程的一體化，

流程設(shè)計(jì)、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)均體現(xiàn)合規(guī)要求，如在銷售流程中嵌入“反商業(yè)賄賂”操作規(guī)范，實(shí)現(xiàn)“

業(yè)務(wù)實(shí)踐和程序消除“合規(guī)與業(yè)務(wù)兩張皮”

業(yè)務(wù)開展即合規(guī)落地”;

現(xiàn)象。

3)動(dòng)態(tài)適配要求：需定期更新職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)義務(wù)清單(如響應(yīng)法律法規(guī)更新、監(jiān)管要求調(diào)整),同

步優(yōu)化業(yè)務(wù)實(shí)踐與程序，確保持續(xù)合規(guī)，避免因義務(wù)變化導(dǎo)致流程合規(guī)性失效。

1)自身參與價(jià)值：參加培訓(xùn)是提升自身合規(guī)認(rèn)知(如最新合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法)的關(guān)鍵途徑，需主

動(dòng)學(xué)習(xí)并理解培訓(xùn)內(nèi)容，為后續(xù)管理行為提供合規(guī)依據(jù)：

管理者需以“參與者+協(xié)助

2)協(xié)助培訓(xùn)的具體方式：需協(xié)助合規(guī)團(tuán)隊(duì)開展培訓(xùn)需求調(diào)研(如提供職責(zé)范圍內(nèi)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))、組織

e)參加并協(xié)助合規(guī)培者”雙重身份推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)

下屬參加培訓(xùn)(如統(tǒng)籌培訓(xùn)時(shí)間、督促參與)、反饋培訓(xùn)效果(如結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際提出內(nèi)容優(yōu)化建議),

訓(xùn)活動(dòng),確保培訓(xùn)內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求

確保培訓(xùn)內(nèi)容“適合于人員的崗位及其面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”;

、崗位風(fēng)險(xiǎn)相匹配。

3)培訓(xùn)有效性保障：需關(guān)注培訓(xùn)與業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性，避免培訓(xùn)內(nèi)容脫離實(shí)際操作，推動(dòng)培訓(xùn)從“知識(shí)傳遞”

向“能力提升”轉(zhuǎn)化，如協(xié)助設(shè)計(jì)案例教學(xué)(結(jié)合本部門過往合規(guī)事件),增強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)效。

f)培養(yǎng)人員的合規(guī)意管理者需作為合規(guī)文化推1)合規(guī)意識(shí)培育：是合規(guī)文化建設(shè)的核心推動(dòng)者，需通過文化建設(shè)(如合規(guī)案例分享、合規(guī)標(biāo)兵表彰),

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子條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析(理解要點(diǎn)詳組解讀)

識(shí)，指導(dǎo)他們滿足培動(dòng)者，通過日常引導(dǎo)與精準(zhǔn)榜樣示范(如自身合規(guī)行為表率),獎(jiǎng)懲機(jī)制(如將合規(guī)表現(xiàn)與考核掛鉤)等方式，激發(fā)員工“合規(guī)即

訓(xùn)和能力要求指導(dǎo)，提升下屬合規(guī)意識(shí)與責(zé)任”的內(nèi)在意愿，確保員工理解合規(guī)義務(wù)的法律依據(jù)、不合規(guī)后果及對(duì)組織/個(gè)人的雙重影響：

履職能力。2)能力指導(dǎo)要求：雷結(jié)合(7.2.1能力總則》確定的崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，通過日常業(yè)務(wù)輔導(dǎo)(如合規(guī)操作示范

)、案例解析(如違規(guī)事件復(fù)盤)等方式，幫助下屬補(bǔ)充崗位特定合規(guī)知識(shí)，確保其滿足培訓(xùn)要求(如

完成必修合規(guī)課程)及履職能力要求(如掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能);

3)意識(shí)與能力的協(xié)同；需避免“重培訓(xùn)、輕意識(shí)”,通過持續(xù)宣貫合規(guī)方針、強(qiáng)調(diào)合規(guī)對(duì)業(yè)務(wù)可持續(xù)性

的保障作用，讓員工從“被動(dòng)遵守”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)踐行”,

1)疑慮反饋機(jī)制建設(shè)：需推動(dòng)《8.3提出疑慮》條款在職責(zé)范圍內(nèi)落地，如告知下屬舉報(bào)渠道(匿名/實(shí)

名)、明確反饋處理流程及時(shí)限。營(yíng)造“敢提、愿提、放心提”的開放氛圍：

管理者需建立安全、透明的

g)鼓勵(lì)并支持人員提2)報(bào)復(fù)防范核心要求：需明確禁止對(duì)提出合規(guī)疑慮的人員實(shí)施任何形式的報(bào)復(fù)(如歧視、紀(jì)律處分、崗

疑虐反饋環(huán)境，保障員工反

出合規(guī)疑慮，并防止位調(diào)整等),并通過制度約束(如報(bào)復(fù)行為追責(zé)條款)、監(jiān)督檢查(如定期核查疑慮處理記錄)確保保

饋權(quán)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的早期

任何形式的報(bào)復(fù)護(hù)機(jī)制有效執(zhí)行；

發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

3)疑慮的后續(xù)應(yīng)用；需定期回顧疑慮處理記錄，分析疑慮產(chǎn)生的根本原因(如流程漏洞、制度模朝),

優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程或合規(guī)制度，將疑慮反饋轉(zhuǎn)化為合規(guī)管理改進(jìn)的契機(jī)；

1)參與的核心內(nèi)容：需按組織要求參與《8.4調(diào)查過程》(如提供事件相關(guān)業(yè)務(wù)背景、協(xié)助核實(shí)交易細(xì)節(jié)

、參與原因分析)及《10.2不符合與糾正措施》中合規(guī)事項(xiàng)的處理(如制定針對(duì)性解決方案，如流程優(yōu)

管理者需基于職責(zé)參與合

h)根據(jù)要求積極參與化建議，人員培訓(xùn)計(jì)劃);

規(guī)事件處置，為事件調(diào)查與

合規(guī)相關(guān)事件和事項(xiàng)2)業(yè)務(wù)視角的價(jià)值：作為熟悉業(yè)務(wù)流程的主體，其參與能避免調(diào)查脫離實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保事件原因分

解決提供業(yè)務(wù)支撐，確保處

的管理，解決析不局限于表面問題(如操作失誤),還能挖掘深層因素(如流程設(shè)計(jì)缺陷);

置精準(zhǔn)、全面。

3)處置的協(xié)同要求；需與合規(guī)團(tuán)隊(duì)、法務(wù)部門等協(xié)同配合，如實(shí)提供信息、執(zhí)行處置決策，避免因業(yè)務(wù)

信息隱瞞導(dǎo)致事件處置廷誤或遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

i)確保一經(jīng)確認(rèn)需要管理者需主導(dǎo)合規(guī)問題的1)糾正措施的核心要求：措施需針對(duì)不合規(guī)的根本原因(如制度漏洞、流程缺陷、人員能力