第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)周考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人人數(shù)在（）之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

A.基金合同生效日

B.基金合同簽署日

C.基金份額發(fā)售結(jié)束日

D.基金估值報(bào)告日

___

2.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）。

A.基金凈值公告無需披露基金管理人、托管人的相關(guān)情況

B.基金產(chǎn)品資料概要只需在基金合同生效后披露

C.基金定期報(bào)告中，投資組合報(bào)告無需披露基金的投資策略

D.基金募集說明書中的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容可以與基金合同不一致

___

3.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求。

A.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)審核

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

C.客戶投訴處理

D.資產(chǎn)配置管理

___

4.下列不屬于基金銷售行為規(guī)范的是（）。

A.銷售人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

B.銷售過程中不得夸大宣傳基金業(yè)績(jī)

C.基金銷售適用性評(píng)估可由銷售人員自行決定

D.銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理且透明

___

5.基金定期報(bào)告中的（）部分，主要披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等信息。

A.管理人報(bào)告

B.投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

___

6.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.日常事項(xiàng)可以通過通訊方式召開

B.重大事項(xiàng)必須召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議

C.表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整

D.臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的2/3

___

7.基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，其中（）不屬于協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

A.投資顧問的服務(wù)范圍

B.投資顧問的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

C.基金管理人對(duì)投資顧問的監(jiān)督權(quán)限

D.投資顧問的基金份額持有人身份

___

8.下列關(guān)于基金估值方法的表述中，正確的是（）。

A.交易所上市證券的估值可以采用第三方估值方法

B.估值方法發(fā)生變更時(shí)，無需披露變更原因

C.不可估值資產(chǎn)的估值可以采用模擬估值方法

D.估值過程中的重大差錯(cuò)可以不進(jìn)行追溯重估

___

9.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金運(yùn)作方式可以包括股票型、債券型等

B.基金運(yùn)作方式的變更需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.基金運(yùn)作方式的變更需公告說明原因

D.基金運(yùn)作方式的變更無需征得持有人同意

___

10.基金信息披露中，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露，下列說法正確的是（）。

A.關(guān)聯(lián)交易可以不披露交易對(duì)方的基本情況

B.關(guān)聯(lián)交易的披露可以簡(jiǎn)化，無需詳細(xì)說明交易內(nèi)容

C.關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致

D.關(guān)聯(lián)交易的披露可以由基金管理人自行決定是否披露

___

11.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人提供的（）進(jìn)行審核，確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

A.基金招募說明書

B.基金投資策略

C.基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)

D.基金估值方法

___

12.下列關(guān)于基金銷售適用性的表述中，正確的是（）。

A.銷售人員可以僅根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金產(chǎn)品

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估可以由銷售人員自行決定

C.銷售過程中應(yīng)當(dāng)充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)特征

D.銷售適用性評(píng)估可以采用形式審查方式

___

13.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金份額持有人人數(shù)在（）之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

A.基金合同生效日

B.基金合同簽署日

C.基金份額發(fā)售結(jié)束日

D.基金估值報(bào)告日

___

14.基金投資組合報(bào)告中，關(guān)于基金投資組合的披露，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的披露可以簡(jiǎn)化，無需詳細(xì)列明所有投資品種

B.投資組合的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致

C.投資組合的披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.投資組合的披露可以由基金管理人自行決定是否披露

___

15.基金銷售行為規(guī)范中，關(guān)于銷售費(fèi)用的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.銷售費(fèi)用可以不披露具體費(fèi)率

B.銷售費(fèi)用可以采用隱性的方式收取

C.銷售費(fèi)用的收取應(yīng)當(dāng)合理且透明

D.銷售費(fèi)用的收取可以不由基金合同約定

___

16.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.日常事項(xiàng)可以通過通訊方式召開

B.重大事項(xiàng)必須召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議

C.表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整

D.臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的2/3

___

17.基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，其中（）不屬于協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

A.投資顧問的服務(wù)范圍

B.投資顧問的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

C.基金管理人對(duì)投資顧問的監(jiān)督權(quán)限

D.投資顧問的基金份額持有人身份

___

18.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金運(yùn)作方式可以包括股票型、債券型等

B.基金運(yùn)作方式的變更需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.基金運(yùn)作方式的變更需公告說明原因

D.基金運(yùn)作方式的變更無需征得持有人同意

___

19.基金信息披露中，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露，下列說法正確的是（）。

A.關(guān)聯(lián)交易可以不披露交易對(duì)方的基本情況

B.關(guān)聯(lián)交易的披露可以簡(jiǎn)化，無需詳細(xì)說明交易內(nèi)容

C.關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致

D.關(guān)聯(lián)交易的披露可以由基金管理人自行決定是否披露

___

20.基金投資組合報(bào)告中，關(guān)于基金投資組合的披露，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的披露可以簡(jiǎn)化，無需詳細(xì)列明所有投資品種

B.投資組合的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致

C.投資組合的披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.投資組合的披露可以由基金管理人自行決定是否披露

___

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。

A.基金募集說明書

B.基金合同

C.基金招募說明書概要

D.基金份額發(fā)售公告

___

22.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.對(duì)基金管理人提供的研究報(bào)告進(jìn)行審核

B.協(xié)助基金管理人進(jìn)行投資決策

C.向基金份額持有人提供投資建議

D.負(fù)責(zé)基金的銷售工作

___

23.基金銷售行為規(guī)范中，關(guān)于銷售費(fèi)用的規(guī)定，下列說法正確的包括（）。

A.銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理且透明

B.銷售費(fèi)用的收取應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

C.銷售費(fèi)用可以采用隱性的方式收取

D.銷售費(fèi)用的收取不得損害基金份額持有人的利益

___

24.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，下列說法正確的包括（）。

A.日常事項(xiàng)可以通過通訊方式召開

B.重大事項(xiàng)必須召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議

C.表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整

D.臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的2/3

___

25.基金信息披露中，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露，下列說法正確的包括（）。

A.關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致

B.關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.關(guān)聯(lián)交易可以不披露交易對(duì)方的基本情況

D.關(guān)聯(lián)交易的披露可以由基金管理人自行決定是否披露

___

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人人數(shù)在基金合同生效日之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。（）

___

27.基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員可以僅根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金產(chǎn)品。（）

___

28.基金投資組合報(bào)告中，關(guān)于基金投資組合的披露可以簡(jiǎn)化，無需詳細(xì)列明所有投資品種。（）

___

29.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，重大事項(xiàng)必須召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。（）

___

30.基金信息披露中，關(guān)聯(lián)交易的披露可以由基金管理人自行決定是否披露。（）

___

31.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)披露基金募集說明書、基金合同、基金招募說明書概要、基金份額發(fā)售公告等信息。（）

___

32.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人提供的研究報(bào)告進(jìn)行審核。（）

___

33.基金銷售行為規(guī)范中，銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理且透明，不得損害基金份額持有人的利益。（）

___

34.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整。（）

___

35.基金信息披露中，關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

___

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人人數(shù)在________之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

__________

__________

37.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求。

__________

38.基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員應(yīng)當(dāng)具備________資格，銷售過程中不得夸大宣傳基金業(yè)績(jī)。

__________

39.基金定期報(bào)告中的________部分，主要披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等信息。

__________

40.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，________比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整。

__________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡(jiǎn)述基金募集期間基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

__________

42.簡(jiǎn)述基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

__________

43.簡(jiǎn)述基金銷售行為規(guī)范中，關(guān)于銷售費(fèi)用的規(guī)定。

__________

六、案例分析題（共1題，25分）

44.某基金管理人在銷售過程中，發(fā)現(xiàn)部分銷售人員為了業(yè)績(jī)，夸大宣傳基金業(yè)績(jī)，并隱瞞部分風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致部分客戶在高位接盤，最終遭受損失。請(qǐng)分析該案例中存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

__________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人人數(shù)在基金合同生效日之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.C

解析：基金定期報(bào)告中，投資組合報(bào)告需要披露基金的投資策略，A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饍糁倒嫘枰痘鸸芾砣?、托管人的相關(guān)情況；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛甬a(chǎn)品資料概要需要在基金合同生效前披露；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹉技f明書中的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容必須與基金合同一致。

3.B

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)審核是銷售行為的一部分；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻敉对V處理是服務(wù)流程的一部分；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y產(chǎn)配置管理是投資決策的一部分。

4.C

解析：基金銷售適用性評(píng)估必須由專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員進(jìn)行，不得由銷售人員自行決定。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5.B

解析：基金定期報(bào)告中的投資組合報(bào)告部分，主要披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等信息。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楣芾砣藞?bào)告主要披露基金管理人的經(jīng)營情況；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告主要披露基金的財(cái)務(wù)狀況；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要披露基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

6.D

解析：臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的1/2，而非2/3。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.D

解析：基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，其中投資顧問的基金份額持有人身份不屬于協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.C

解析：不可估值資產(chǎn)的估值可以采用模擬估值方法。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易所上市證券的估值應(yīng)當(dāng)采用交易所的估值方法；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值方法發(fā)生變更時(shí)，需要披露變更原因；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值過程中的重大差錯(cuò)需要進(jìn)行追溯重估。

9.D

解析：基金運(yùn)作方式的變更無需征得持有人同意，但需公告說明原因。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.C

解析：關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易必須披露交易對(duì)方的基本情況；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易的披露不能簡(jiǎn)化；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易的披露不能由基金管理人自行決定是否披露。

11.B

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人提供的投資策略進(jìn)行審核，確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說明書需要披露但不需審核；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)需要披露但不需審核；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金估值方法需要披露但不需審核。

12.C

解析：銷售過程中應(yīng)當(dāng)充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)特征。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售適用性評(píng)估需要考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估需要由專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員進(jìn)行；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售適用性評(píng)估不能采用形式審查方式。

13.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人人數(shù)在基金合同生效日之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.A

解析：投資組合的披露應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明所有投資品種。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)正確。

15.C

解析：銷售費(fèi)用的收取應(yīng)當(dāng)合理且透明。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)披露具體費(fèi)率；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售費(fèi)用不能采用隱性的方式收取；C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售費(fèi)用的收取必須由基金合同約定。

16.D

解析：臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的1/2，而非2/3。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

17.D

解析：投資顧問的基金份額持有人身份不屬于協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.D

解析：基金運(yùn)作方式的變更無需征得持有人同意，但需公告說明原因。A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.C

解析：關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易必須披露交易對(duì)方的基本情況；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易的披露不能簡(jiǎn)化；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易的披露不能由基金管理人自行決定是否披露。

20.A

解析：投資組合的披露應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明所有投資品種。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)披露基金募集說明書、基金合同、基金招募說明書概要、基金份額發(fā)售公告等信息。

22.ABC

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)基金管理人提供的研究報(bào)告進(jìn)行審核、協(xié)助基金管理人進(jìn)行投資決策、向基金份額持有人提供投資建議。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)基金的銷售工作是基金管理人的職責(zé)。

23.ABD

解析：基金銷售行為規(guī)范中，關(guān)于銷售費(fèi)用的規(guī)定，銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理且透明，不得損害基金份額持有人的利益，銷售費(fèi)用的收取應(yīng)當(dāng)由基金合同約定。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售費(fèi)用不能采用隱性的方式收取。

24.ABC

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，日常事項(xiàng)可以通過通訊方式召開，重大事項(xiàng)必須召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合同約定調(diào)整。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，臨時(shí)事項(xiàng)的表決比例不得低于出席人數(shù)的1/2，而非2/3。

25.AB

解析：基金信息披露中，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露，關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易必須披露交易對(duì)方的基本情況；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，關(guān)聯(lián)交易的披露不能由基金管理人自行決定是否披露。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，銷售適用性評(píng)估必須考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

28.×

解析：基金投資組合報(bào)告中，關(guān)于基金投資組合的披露應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明所有投資品種。

29.√

30.×

解析：關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)與基金合同中的約定一致，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.基金合同生效日

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金份額持有人人數(shù)在基金合同生效日之前達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

37.風(fēng)險(xiǎn)隔離

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求。

38.基金從業(yè)

解析：基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，銷售過程中不得夸大宣傳基金業(yè)績(jī)。

39.投資組合報(bào)告

解析：基金定期報(bào)告中的投資組合報(bào)告部分，主要披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等信息。

40.表決權(quán)

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，表決權(quán)比例可以根據(jù)基金合