第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)eva基金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募基金登記備案辦法（試行）》，私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需提交的文件中不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

B.管理人高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的基本情況及身份證明文件

C.基金合同、基金招募說(shuō)明書等法律文件

D.管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及信息系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告

2.在基金投資運(yùn)作中，以下哪種策略屬于“市場(chǎng)中性策略”？（）

A.僅投資于股票市場(chǎng)，通過(guò)選股獲取超額收益

B.同時(shí)投資于股票和債券市場(chǎng)，以分散風(fēng)險(xiǎn)

C.采用多空組合，即買入一組股票的同時(shí)賣出另一組股票，力求收益不受市場(chǎng)整體漲跌影響

D.專注于成長(zhǎng)型行業(yè)股票，以捕捉行業(yè)高增長(zhǎng)帶來(lái)的收益

3.根據(jù)基金合同，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制通常要求：（）

A.代表基金份額10%以上的持有人提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)持有人大會(huì)

B.涉及基金合同重大事項(xiàng)的表決，需全體持有人一致同意

C.日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的表決可由基金管理人單獨(dú)決定

D.重大事項(xiàng)的表決需經(jīng)代表基金份額2/3以上的持有人通過(guò)

4.以下哪種行為可能違反《證券法》中關(guān)于基金從業(yè)人員的規(guī)定？（）

A.在任職期間，每年參加協(xié)會(huì)組織的合規(guī)培訓(xùn)并取得合格證書

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)，建議親友申購(gòu)自己管理的基金產(chǎn)品

C.按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資，未私下操作

D.在離職后一年內(nèi)，未公開(kāi)披露其曾任職基金管理人的名稱

5.基金信息披露中，“基金定期報(bào)告”通常不包括以下哪個(gè)部分？（）

A.基金基本信息

B.基金管理人報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.基金投資組合報(bào)告

6.以下哪種金融工具最常被用作對(duì)沖基金的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具？（）

A.股票期權(quán)

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.固定利率債券

D.大宗商品期貨

7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下哪項(xiàng)不屬于其核心內(nèi)容？（）

A.明確的股東會(huì)或股東大會(huì)議事規(guī)則

B.完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.獨(dú)立的董事或監(jiān)事會(huì)機(jī)制

D.每季度向投資者披露詳細(xì)的交易流水

8.在基金估值中，采用“成本法”對(duì)非上市證券進(jìn)行估值時(shí)，通常以以下哪個(gè)價(jià)格為基礎(chǔ)？（）

A.證券的市價(jià)

B.證券的賬面價(jià)值

C.證券的公允價(jià)值

D.證券的清算價(jià)值

9.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，必須遵循的原則不包括：（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開(kāi)透明原則

C.收入最大化原則

D.合規(guī)銷售原則

10.以下哪種情形可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)“折價(jià)風(fēng)險(xiǎn)”？（）

A.基金投資組合集中度過(guò)高

B.基金規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，管理費(fèi)收入增加

C.基金持有的資產(chǎn)流動(dòng)性較差，難以變現(xiàn)

D.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)超越市場(chǎng)平均水平

11.依據(jù)《證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在：（）

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)可以用于基金管理人或托管人的其他業(yè)務(wù)

C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人、托管人的債權(quán)合并執(zhí)行

D.基金財(cái)產(chǎn)的投資收益需優(yōu)先分配給基金管理人

12.基金投資中，“久期”指標(biāo)主要用于衡量：（）

A.基金的風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.基金的投資集中度

C.基金持有債券的平均到期時(shí)間

D.基金的投資回撤率

13.根據(jù)基金合同，基金管理人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，可能面臨以下哪種監(jiān)管措施？（）

A.罰款

B.暫停業(yè)務(wù)資格

C.責(zé)令改正并予以公告

D.以上都是

14.以下哪種行為屬于基金從業(yè)人員“利益沖突”的典型表現(xiàn)？（）

A.在公開(kāi)場(chǎng)合宣傳自己管理的基金產(chǎn)品

B.利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

C.按照基金合同進(jìn)行投資決策

D.在合規(guī)范圍內(nèi)進(jìn)行個(gè)人投資

15.基金份額凈值計(jì)算公式中，分子通常表示：（）

A.基金總資產(chǎn)

B.基金總負(fù)債

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額總數(shù)

16.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘用外部外包服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)事項(xiàng)不包括：（）

A.外包服務(wù)的范圍和權(quán)限是否明確

B.外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)

C.外包服務(wù)的費(fèi)用是否合理

D.外包服務(wù)內(nèi)容是否與基金合同相沖突

17.基金合同中關(guān)于“基金運(yùn)作方式”的約定，通常不包括以下哪個(gè)要素？（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)

18.在基金投資中，“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”是指：（）

A.基金凈值波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.基金無(wú)法按時(shí)變現(xiàn)資產(chǎn)而導(dǎo)致的損失

C.基金管理人決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金投資者贖回壓力過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)

19.依據(jù)《證券公司代銷基金業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向投資者提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，通常不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.基金的歷史業(yè)績(jī)

C.基金的投資策略和資產(chǎn)配置

D.基金管理人的歷史違規(guī)記錄

20.基金運(yùn)作中，“托管人”的主要職責(zé)不包括：（）

A.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

B.對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C.代為執(zhí)行基金的投資指令

D.負(fù)責(zé)基金的市場(chǎng)推廣和銷售

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.下列哪些行為屬于基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容？（）

A.基金投資決策流程的規(guī)范性

B.基金資產(chǎn)保管的安全性

C.基金信息披露的及時(shí)性

D.基金管理人的薪酬激勵(lì)安排

22.基金投資者在行使權(quán)利時(shí)，可以通過(guò)以下哪些途徑？（）

A.參加基金份額持有人大會(huì)

B.向基金管理人提出異議

C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴

D.通過(guò)司法途徑維護(hù)自身權(quán)益

23.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，通常包括：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.人員風(fēng)險(xiǎn)管理制度

24.基金投資組合管理中，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分散方法包括：（）

A.資產(chǎn)配置

B.投資組合多元化

C.久期管理

D.股票與債券組合

25.以下哪些情形可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)“溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)”？（）

A.基金規(guī)模過(guò)小，無(wú)法獲得規(guī)模效應(yīng)

B.基金持有的資產(chǎn)流動(dòng)性較差，但市場(chǎng)需求旺盛

C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)持續(xù)超越市場(chǎng)平均水平

D.基金管理人的管理費(fèi)率高于同類產(chǎn)品

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)判斷正誤并在括號(hào)內(nèi)填寫“√”或“×”）

26.私募基金管理人可以將其基金財(cái)產(chǎn)中的部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管至其他基金管理人。（）

27.基金信息披露中，“基金招募說(shuō)明書”屬于定期報(bào)告的一部分。（）

28.基金從業(yè)人員在離職后，可以公開(kāi)宣傳其曾任職基金管理人的投資策略。（）

29.基金凈值是衡量基金投資業(yè)績(jī)的唯一指標(biāo)。（）

30.基金合同是規(guī)范基金管理人、托管人、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。（）

31.基金投資組合中，單一股票的持倉(cāng)比例不得超過(guò)10%。（）

32.基金管理人可以同時(shí)管理多個(gè)不同類型的基金產(chǎn)品。（）

33.基金份額持有人大會(huì)的決議，對(duì)全體基金份額持有人具有約束力。（）

34.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，始于基金募集結(jié)束，終于基金財(cái)產(chǎn)清算完畢。（）

35.基金從業(yè)人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，可以接受基金管理人的傭金或獎(jiǎng)金。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的______制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整。

37.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定基金運(yùn)作方式，包括基金的投資目標(biāo)、______、投資策略等。

38.基金信息披露中，“基金招募說(shuō)明書”應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、______、投資限制等。

39.基金投資組合管理中，______是指基金持有的資產(chǎn)與負(fù)債之間的匹配關(guān)系。

40.基金從業(yè)人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則，不得夸大宣傳或誤導(dǎo)投資者。

41.基金合同中關(guān)于“基金運(yùn)作方式”的約定，應(yīng)當(dāng)與基金管理人的______相一致。

42.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的______制度，對(duì)基金的投資決策、投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

43.基金份額凈值計(jì)算公式中，分母通常表示______。

44.根據(jù)基金合同，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制通常要求涉及基金合同重大事項(xiàng)的表決，需經(jīng)代表基金份額______以上的持有人通過(guò)。

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

45.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要目的和核心內(nèi)容。

46.基金投資者在行使權(quán)利時(shí)，可以通過(guò)哪些途徑？請(qǐng)結(jié)合《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定說(shuō)明。

47.基金投資組合管理中，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分散方法有哪些？請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例說(shuō)明其應(yīng)用。

48.基金信息披露的主要原則有哪些？請(qǐng)結(jié)合具體披露內(nèi)容說(shuō)明其重要性。

六、案例分析題（共1題，共15分）

49.某私募基金管理人A，在2023年10月管理著兩只私募基金產(chǎn)品：產(chǎn)品B和產(chǎn)品C。產(chǎn)品B主要投資于二級(jí)市場(chǎng)股票，規(guī)模約5000萬(wàn)元；產(chǎn)品C主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)，規(guī)模約3000萬(wàn)元。2023年11月，A公司發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品B持有的某只股票價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致產(chǎn)品凈值出現(xiàn)較大波動(dòng)。同時(shí)，產(chǎn)品C持有的某未上市企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致投資損失。此外，A公司內(nèi)部發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品B的投資經(jīng)理在投資決策中未嚴(yán)格按照基金合同約定的投資策略執(zhí)行，存在違規(guī)操作行為。

問(wèn)題：

（1）結(jié)合案例，分析A公司可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型及其成因。

（2）針對(duì)案例中暴露的問(wèn)題，A公司應(yīng)采取哪些措施進(jìn)行整改和防范？

（3）從合規(guī)管理的角度，A公司應(yīng)如何完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以降低風(fēng)險(xiǎn)？

一、單選題（共20分）

1.D

2.C

3.A

4.B

5.D

6.A

7.D

8.B

9.C

10.C

11.A

12.C

13.D

14.B

15.C

16.C

17.D

18.B

19.B

20.D

解析：

1.D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《私募基金登記備案辦法（試行）》，私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需提交的文件中不包括信息系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告，而是信息系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明。

2.C選項(xiàng)正確，市場(chǎng)中性策略的核心是通過(guò)多空組合，力求收益不受市場(chǎng)整體漲跌影響，因此正確答案為C。

3.A選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券投資基金法》，代表基金份額10%以上的持有人提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)持有人大會(huì)。

4.B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第160條規(guī)定，基金從業(yè)人員不得利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，因此B選項(xiàng)行為違規(guī)。

5.D選項(xiàng)錯(cuò)誤，“基金定期報(bào)告”通常包括基金基本信息、管理人報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告等，但不包括基金投資組合報(bào)告，該部分在季度報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露。

6.A選項(xiàng)正確，股票期權(quán)是最常用的對(duì)沖工具之一，可通過(guò)多空對(duì)沖策略降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)。

7.D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容包括股東會(huì)或股東大會(huì)議事規(guī)則、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度、獨(dú)立的董事或監(jiān)事會(huì)機(jī)制等，但不包括每季度向投資者披露交易流水。

8.B選項(xiàng)正確，采用成本法對(duì)非上市證券進(jìn)行估值時(shí)，通常以證券的賬面價(jià)值為基礎(chǔ)。

9.C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)必須遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、合規(guī)銷售等，但不包括收入最大化原則。

10.C選項(xiàng)正確，基金持有的資產(chǎn)流動(dòng)性較差，難以變現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金凈值下降，出現(xiàn)折價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

11.A選項(xiàng)正確，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，這是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的核心體現(xiàn)。

12.C選項(xiàng)正確，久期是衡量債券價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)的敏感程度的指標(biāo)，即基金持有債券的平均到期時(shí)間。

13.D選項(xiàng)正確，基金管理人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，可能面臨罰款、暫停業(yè)務(wù)資格、責(zé)令改正并予以公告等監(jiān)管措施。

14.B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第180條規(guī)定，基金從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，因此B選項(xiàng)行為違規(guī)。

15.C選項(xiàng)正確，基金份額凈值計(jì)算公式中，分子表示基金凈資產(chǎn)，即基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債。

16.C選項(xiàng)錯(cuò)誤，外包服務(wù)的費(fèi)用是否合理屬于合規(guī)事項(xiàng)，但不是重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)事項(xiàng)，重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注外包服務(wù)的范圍、資質(zhì)、獨(dú)立性等。

17.D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同中關(guān)于“基金運(yùn)作方式”的約定，通常包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等，但不包括基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)。

18.B選項(xiàng)正確，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金無(wú)法按時(shí)變現(xiàn)資產(chǎn)而導(dǎo)致的損失。

19.B選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)揭示書中通常包括基金的投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資策略、資產(chǎn)配置等，但不包括基金的歷史業(yè)績(jī)，以免誤導(dǎo)投資者。

20.D選項(xiàng)正確，基金托管人的主要職責(zé)包括對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督、代為執(zhí)行基金的投資指令等，但不包括基金的市場(chǎng)推廣和銷售。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

22.ABCD

23.ABCD

24.AB

25.BC

解析：

21.ABC選項(xiàng)正確，基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括基金投資決策流程的規(guī)范性、基金資產(chǎn)保管的安全性、基金信息披露的及時(shí)性等，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，薪酬激勵(lì)安排屬于公司治理范疇，但不是內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。

22.ABCD選項(xiàng)正確，基金投資者可以通過(guò)參加持有人大會(huì)、向基金管理人提出異議、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴、通過(guò)司法途徑維護(hù)自身權(quán)益等途徑行使權(quán)利，這些均符合《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定。

23.ABCD選項(xiàng)正確，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等，以全面防范風(fēng)險(xiǎn)。

24.AB選項(xiàng)正確，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分散方法包括資產(chǎn)配置和投資組合多元化，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，久期管理是利率風(fēng)險(xiǎn)管理的一種方法，不屬于風(fēng)險(xiǎn)分散方法；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票與債券組合屬于資產(chǎn)配置的一種方式，但不是風(fēng)險(xiǎn)分散方法的核心。

25.BC選項(xiàng)正確，基金持有的資產(chǎn)流動(dòng)性較差但市場(chǎng)需求旺盛，或業(yè)績(jī)表現(xiàn)持續(xù)超越市場(chǎng)平均水平，可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金規(guī)模過(guò)小可能導(dǎo)致折價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，管理費(fèi)率高于同類產(chǎn)品可能導(dǎo)致投資者流失，但不是溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)判斷正誤并在括號(hào)內(nèi)填寫“√”或“×”）

26.×

27.×

28.×

29.×

30.√

31.×

32.√

33.√

34.√

35.×

解析：

26.×錯(cuò)誤，私募基金管理人不得將其基金財(cái)產(chǎn)中的部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管至其他基金管理人。

27.×錯(cuò)誤，“基金招募說(shuō)明書”屬于基金募集說(shuō)明書的一部分，不屬于定期報(bào)告。

28.×錯(cuò)誤，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金從業(yè)人員在離職后，不得公開(kāi)宣傳其曾任職基金管理人的投資策略。

29.×錯(cuò)誤，基金凈值是衡量基金投資業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)，但不是唯一指標(biāo)，還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益等因素。

30.√正確，基金合同是規(guī)范基金管理人、托管人、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

31.×錯(cuò)誤，基金投資組合中，單一股票的持倉(cāng)比例限制通常根據(jù)基金合同約定，但并非所有基金都限制在10%以內(nèi)。

32.√正確，基金管理人可以同時(shí)管理多個(gè)不同類型的基金產(chǎn)品，但需確保合規(guī)管理。

33.√正確，基金份額持有人大會(huì)的決議，對(duì)全體基金份額持有人具有約束力。

34.√正確，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，始于基金募集結(jié)束，終于基金財(cái)產(chǎn)清算完畢。

35.×錯(cuò)誤，基金從業(yè)人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得接受基金管理人的傭金或獎(jiǎng)金，以免利益沖突。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.內(nèi)部控制

37.投資范圍

38.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

39.資產(chǎn)負(fù)債匹配

40.客戶利益優(yōu)先

41.投資策略

42.合規(guī)管理

43.基金總負(fù)債

44.2/3

解析：

36.內(nèi)部控制：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整。

37.投資范圍：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定基金運(yùn)作方式，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等。

38.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：基金信息披露中，“基金招募說(shuō)明書”應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資策略、投資限制等。

39.資產(chǎn)負(fù)債匹配：基金投資組合管理中，資產(chǎn)負(fù)債匹配是指基金持有的資產(chǎn)與負(fù)債之間的匹配關(guān)系。

40.客戶利益優(yōu)先：基金從業(yè)人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，不得夸大宣傳或誤導(dǎo)投資者。

41.投資策略：基金合同中關(guān)于“基金運(yùn)作方式”的約定，應(yīng)當(dāng)與基金管理人的投資策略相一致。

42.合規(guī)管理：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，對(duì)基金的投資決策、投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

43.基金總負(fù)債：基金份額凈值計(jì)算公式中，分母通常表示基金總負(fù)債。

44.2/3：根據(jù)基金合同，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制通常要求涉及基金合同重大事項(xiàng)的表決，需經(jīng)代表基金份額2/3以上的持有人通過(guò)。

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

45.答：基金管理人內(nèi)部控制制度的主要目的是確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益、提高基金運(yùn)作效率、防范風(fēng)險(xiǎn)。核心內(nèi)容包括：

①基金投資決策流程的規(guī)范性；

②基金資產(chǎn)保管的安全性；

③基金信息披露的及時(shí)性；

④基金管理人、托管人的行為規(guī)范等。

46.答：基金投資者在行使權(quán)利時(shí)，可以通過(guò)以下途徑：

①參加基金份額持有人大會(huì)；

②向基金管理人提出異議；

③向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴；

④通過(guò)司法途徑維護(hù)自身權(quán)益。

根據(jù)《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人有權(quán)參加持有人大會(huì)，行使表決權(quán)；第48條規(guī)定，基金份額持有人可以向基金管理人提出異議；第49條規(guī)定，基金