2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）1.根據(jù)2023年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，信息披露的核心要求是（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.及時(shí)性、全面性、可理解性C.前瞻性、預(yù)測(cè)性、風(fēng)險(xiǎn)提示性D.合規(guī)性、一致性、可比性答案：A2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。該規(guī)定出自（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十四條B.《證券法》第八十八條C.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條D.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條答案：A3.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息B.可以買(mǎi)賣(mài)非本公司承銷(xiāo)的股票C.不得違規(guī)向客戶(hù)承諾收益D.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益答案：B4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B5.投資者適當(dāng)性管理的核心是（）。A.向所有投資者銷(xiāo)售高收益產(chǎn)品B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者C.僅向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售復(fù)雜金融產(chǎn)品D.對(duì)普通投資者實(shí)施完全保護(hù)答案：B6.下列不屬于證券市場(chǎng)法律層級(jí)的是（）。A.法律B.行政法規(guī)C.行業(yè)自律規(guī)則D.公司章程答案：D7.某證券公司未按照規(guī)定保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料，根據(jù)《證券法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可對(duì)其采取的處罰措施是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款B.暫停業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得C.對(duì)直接責(zé)任人員處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款D.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照答案：A8.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成C.證券代銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日D.公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)自主選擇承銷(xiāo)的證券公司，任何單位和個(gè)人不得以不正當(dāng)手段干預(yù)答案：D9.下列行為中，構(gòu)成內(nèi)幕交易的是（）。A.上市公司高管根據(jù)公司公開(kāi)披露的季度報(bào)告買(mǎi)賣(mài)本公司股票B.基金經(jīng)理通過(guò)分析行業(yè)數(shù)據(jù)買(mǎi)入某上市公司股票C.持有公司5%以上股份的股東，利用未公開(kāi)的重大資產(chǎn)重組信息賣(mài)出股票D.證券分析師基于市場(chǎng)公開(kāi)信息發(fā)布投資建議答案：C10.證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院答案：B11.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件不包括（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄答案：C12.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券B.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)C.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式D.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易，禁止融資融券交易答案：D13.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。A.合規(guī)管理體系B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系C.法人治理結(jié)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu)管理制度答案：D14.下列關(guān)于禁止操縱證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)，不屬于操縱市場(chǎng)行為答案：D15.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加證券民事訴訟。該規(guī)定出自（）。A.《證券法》第九十五條B.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十條C.《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十六條答案：A16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C17.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以挪用客戶(hù)的證券D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失答案：C18.證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下答案：B19.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止行為，錯(cuò)誤的是（）。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息D.向客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議答案：D20.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A.3至13B.5至19C.2至50D.1至5答案：B21.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦制度的說(shuō)法中，正確的是（）。A.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作B.保薦人的資格由證券交易所核準(zhǔn)C.保薦期限僅包括證券發(fā)行上市期間D.保薦人不需要對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)答案：A22.證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下答案：B23.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施B.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施C.有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，但可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)答案：D24.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理B.證券公司不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)C.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)答案：無(wú)（注：本題無(wú)錯(cuò)誤選項(xiàng)，若需設(shè)置錯(cuò)誤選項(xiàng)，應(yīng)調(diào)整表述）25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C26.下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所可以自行制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則C.證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布D.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告答案：B（注：證券交易所制定的上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）27.下列行為中，屬于合法證券投資咨詢(xún)的是（）。A.某咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)虛假宣傳誘導(dǎo)投資者購(gòu)買(mǎi)其推薦的股票B.分析師在電視節(jié)目中基于公開(kāi)信息分析行業(yè)趨勢(shì)C.投資顧問(wèn)承諾客戶(hù)本金不受損失D.咨詢(xún)公司代客戶(hù)操作賬戶(hù)答案：B28.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括（）。A.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力C.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平D.子公司股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)清晰透明，不存在權(quán)屬糾紛答案：D（注：D屬于股權(quán)結(jié)構(gòu)要求，非審慎性要求）29.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)團(tuán)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)B.承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成C.主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，參與承銷(xiāo)的證券公司無(wú)需具備資格D.承銷(xiāo)團(tuán)成員可以以不正當(dāng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)答案：B30.根據(jù)《證券法》，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）1.下列屬于《證券法》規(guī)定的證券種類(lèi)的有（）。A.股票B.公司債券C.存托憑證D.政府債券答案：ABCD2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.違規(guī)收取傭金B(yǎng).挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金C.接受客戶(hù)的全權(quán)委托D.向客戶(hù)提供投資建議答案：ABC3.下列關(guān)于投資者分類(lèi)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.投資者分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者B.專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者C.普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化D.普通投資者享有特別保護(hù)答案：ABCD4.下列行為中，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的有（）。A.不以成交為目的，頻繁申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)B.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易C.對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易D.單獨(dú)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格答案：ABCD5.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和≥100%B.凈資本/凈資產(chǎn)≥20%C.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債≥100%D.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品/凈資本≤100%答案：ABC（注：D應(yīng)為“自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%”）6.下列關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制的說(shuō)法中，正確的有（）。A.注冊(cè)制下，證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊(cè)文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息C.注冊(cè)制的核心是信息披露D.注冊(cè)制適用于所有證券發(fā)行答案：ABC7.證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A.從事內(nèi)幕交易B.編造、傳播虛假信息C.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益D.向客戶(hù)推薦股票答案：ABC8.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)，正確的有（）。A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶(hù)C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易的清算和交收答案：ABCD9.證券公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格答案：ABCD10.下列關(guān)于證券糾紛調(diào)解的說(shuō)法中，正確的有（）。A.投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解B.調(diào)解協(xié)議經(jīng)司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力C.調(diào)解是解決證券糾紛的必經(jīng)程序D.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以提供調(diào)解服務(wù)答案：ABD三、案例分析題（每題10分，共2題）案例1：2024年3月，A證券公司因未按規(guī)定對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，將高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售給風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的老年客戶(hù)，導(dǎo)致部分客戶(hù)虧損。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)該問(wèn)題，擬對(duì)A公司進(jìn)行處罰。問(wèn)題：（1）A證券公司的行為違反了哪些規(guī)定？（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取哪些處罰措施？答案：（1）違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管