企業(yè)信息安全政策及操作手冊(cè)前言本手冊(cè)旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部信息安全管理，保障企業(yè)信息資產(chǎn)（包括但不限于客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、員工信息等）的保密性、完整性和可用性。手冊(cè)適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、實(shí)習(xí)生、外包人員等），涵蓋信息安全責(zé)任、日常操作規(guī)范、應(yīng)急處理流程等內(nèi)容，是員工開展信息安全工作的指導(dǎo)性文件。全體員工需嚴(yán)格遵守手冊(cè)規(guī)定，共同維護(hù)企業(yè)信息安全環(huán)境。一、信息安全政策概述（一）總則目標(biāo)建立健全企業(yè)信息安全管理體系，防范信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性，符合國(guó)家《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。適用范圍本政策適用于企業(yè)所有信息系統(tǒng)（包括辦公電腦、服務(wù)器、移動(dòng)終端、云平臺(tái)等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（含電子數(shù)據(jù)及紙質(zhì)文檔）及相關(guān)人員?；驹瓌t最小權(quán)限原則：?jiǎn)T工僅獲得履行工作所必需的信息系統(tǒng)權(quán)限和數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；誰主管誰負(fù)責(zé)：各部門負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人；全程管控原則：從數(shù)據(jù)產(chǎn)生、傳輸、存儲(chǔ)到銷毀的全生命周期均需落實(shí)安全措施；全員參與原則：每位員工均有責(zé)任履行信息安全義務(wù)，發(fā)覺安全隱患及時(shí)上報(bào)。（二）安全責(zé)任體系信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組（由企業(yè)高管及各部門負(fù)責(zé)人組成）審定企業(yè)信息安全政策及重大事項(xiàng)；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門信息安全工作；監(jiān)督信息安全制度執(zhí)行情況。信息安全管理部門（如IT部/綜合管理部）制定并修訂信息安全操作細(xì)則；組織信息安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練；監(jiān)督信息系統(tǒng)安全配置，定期開展安全審計(jì)；處理信息安全事件，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。部門負(fù)責(zé)人傳達(dá)信息安全要求，監(jiān)督本部門員工執(zhí)行；審批本部門員工權(quán)限申請(qǐng)與數(shù)據(jù)訪問需求；配合安全管理部門開展本部門安全檢查。全體員工嚴(yán)格遵守信息安全制度，規(guī)范操作行為；妥善保管個(gè)人賬戶及密碼，不泄露敏感信息；參與安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)；發(fā)覺安全風(fēng)險(xiǎn)（如賬戶異常、病毒感染等）立即上報(bào)。二、日常操作規(guī)范（一）人員安全管理操作1.新員工入職信息安全培訓(xùn)與權(quán)限申請(qǐng)操作步驟：（1）人力資源部在員工入職前3個(gè)工作日，將《新員工信息表》（含姓名、部門、崗位、聯(lián)系方式等）同步至信息安全管理部門；（2）信息安全管理部門根據(jù)崗位需求，在1個(gè)工作日內(nèi)完成《系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表》審批（詳見模板1），并通知IT管理員開通權(quán)限；（3）IT管理員在權(quán)限開通后，向員工發(fā)放《信息安全告知書》（含密碼規(guī)則、禁止行為等），要求員工簽字確認(rèn)；（4）信息安全管理部門在員工入職后5個(gè)工作日內(nèi)，組織首次信息安全培訓(xùn)（內(nèi)容含政策解讀、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)案例等），培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗。模板1：系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)人崗位申請(qǐng)系統(tǒng)權(quán)限類型（讀/寫/管理）申請(qǐng)理由部門主管審批IT管理員確認(rèn)開通時(shí)間2.員工離職/崗位變動(dòng)權(quán)限管理操作步驟：（1）人力資源部在員工離職或崗位變動(dòng)審批通過后，立即通知信息安全管理部門及IT管理員；（2）信息安全管理部門在1個(gè)工作日內(nèi)，向該員工所在部門發(fā)出《權(quán)限回收通知單》（模板2），明確需回收的系統(tǒng)權(quán)限及數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；（3）部門主管在2個(gè)工作日內(nèi)配合完成本部門權(quán)限回收，確認(rèn)員工已移交所有工作文檔及存儲(chǔ)設(shè)備；（4）IT管理員在收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)，注銷員工系統(tǒng)賬戶，回收設(shè)備訪問權(quán)限，并向信息安全管理部門反饋回收結(jié)果；（5）信息安全管理部門歸檔權(quán)限回收記錄，保證無遺留權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)。模板2：權(quán)限回收通知單員工姓名工號(hào)所屬部門離職/調(diào)動(dòng)類型需回收權(quán)限清單回收責(zé)任人完成時(shí)間IT管理員簽字（二）系統(tǒng)與賬戶管理操作1.賬戶密碼安全管理操作步驟：（1）密碼設(shè)置要求：初始密碼由IT管理員隨機(jī)（長(zhǎng)度不少于12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符），員工首次登錄后需立即修改；（2）密碼更新周期：每90天強(qiáng)制更新一次，禁止使用近3次使用過的密碼；（3）密碼保管：?jiǎn)T工需妥善保管密碼，不得轉(zhuǎn)借他人或?qū)懺谝仔孤段恢茫ㄈ绫愫灐⒆烂娴龋?；?）賬戶異常處理：如發(fā)覺賬戶被異常登錄（如非工作時(shí)間登錄、異地登錄），員工需立即聯(lián)系IT管理員核查，必要時(shí)凍結(jié)賬戶。2.敏感系統(tǒng)操作審批操作步驟：（1）員工需訪問敏感數(shù)據(jù)（如客戶財(cái)務(wù)信息、核心技術(shù)文檔等）時(shí)，提前填寫《敏感數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)表》（模板3），說明訪問目的、范圍及時(shí)間；（2）部門主管審核申請(qǐng)的必要性，簽字確認(rèn)后提交信息安全管理部門；（3）信息安全管理部門在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，必要時(shí)征求法務(wù)部門意見；（4）審批通過后，IT管理員為員工臨時(shí)開通權(quán)限，權(quán)限有效期不超過7天，到期自動(dòng)關(guān)閉；（5）員工需在權(quán)限使用后，記錄《敏感數(shù)據(jù)訪問日志》（模板4），內(nèi)容包括訪問時(shí)間、數(shù)據(jù)類型、操作結(jié)果等。模板3：敏感數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)表申請(qǐng)人部門申請(qǐng)系統(tǒng)敏感數(shù)據(jù)范圍訪問目的訪問起止時(shí)間部門主管審批信息安全管理部門審批模板4：敏感數(shù)據(jù)訪問日志訪問人訪問時(shí)間系統(tǒng)名稱數(shù)據(jù)類型訪問內(nèi)容摘要操作類型（查詢/修改/導(dǎo)出）備注（三）數(shù)據(jù)安全管理操作1.數(shù)據(jù)分類與標(biāo)識(shí)操作步驟：（1）信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合各部門完成數(shù)據(jù)分類，分為“公開信息”“內(nèi)部信息”“敏感信息”“絕密信息”四級(jí)（定義詳見模板5）；（2）各部門對(duì)本部門產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，在電子文檔命名中添加分類標(biāo)識(shí)（如“內(nèi)部信息”“敏感信息”），紙質(zhì)文檔加蓋相應(yīng)印章；（3）數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)每年修訂一次，遇重大業(yè)務(wù)調(diào)整時(shí)同步更新。模板5：數(shù)據(jù)分類定義表分類級(jí)別定義示例管理要求公開信息可向社會(huì)公開，無保密價(jià)值的內(nèi)容企業(yè)宣傳冊(cè)、招聘信息可通過官網(wǎng)、公眾號(hào)等渠道發(fā)布內(nèi)部信息企業(yè)內(nèi)部使用，不對(duì)外公開的內(nèi)容內(nèi)部通知、會(huì)議紀(jì)要限制在企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)，禁止外傳敏感信息關(guān)系企業(yè)利益或客戶隱私，泄露可能造成損失的內(nèi)容客戶聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，訪問需審批絕密信息核心商業(yè)秘密或國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定保密的內(nèi)容未公開技術(shù)方案、并購(gòu)計(jì)劃嚴(yán)格控制知悉范圍，全程加密監(jiān)控2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)操作步驟：（1）數(shù)據(jù)備份范圍：包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、重要文檔、配置文件等；（2）備份策略：全量備份：每周日24:00執(zhí)行，保留4周備份數(shù)據(jù)；增量備份：每日凌晨2:00執(zhí)行，保留7天備份數(shù)據(jù)；異地備份：每月最后一天將備份數(shù)據(jù)同步至異地災(zāi)備中心，保留12個(gè)月；（3）恢復(fù)測(cè)試：每季度開展一次數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性，記錄《數(shù)據(jù)恢復(fù)測(cè)試報(bào)告》（模板6）。模板6：數(shù)據(jù)恢復(fù)測(cè)試報(bào)告測(cè)試時(shí)間測(cè)試人員備份文件來源恢復(fù)數(shù)據(jù)量恢復(fù)成功率測(cè)試結(jié)論（合格/不合格）改進(jìn)措施（四）設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)安全操作1.辦公電腦安全管理操作步驟：（1）設(shè)備配發(fā)：新員工入職時(shí)，由IT管理員配發(fā)辦公電腦，預(yù)裝殺毒軟件、終端安全管理工具及系統(tǒng)補(bǔ)丁；（2）使用規(guī)范：禁止私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件（如游戲、非工作類工具）；禁止將個(gè)人電腦接入企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；下班前需鎖定屏幕（快捷鍵Win+L），離開座位時(shí)隨身攜帶移動(dòng)設(shè)備；（3）維護(hù)保養(yǎng)：?jiǎn)T工需定期清理電腦垃圾文件，配合IT管理員進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)，發(fā)覺異常（如死機(jī)、卡頓）及時(shí)報(bào)修。2.移動(dòng)設(shè)備安全管理操作步驟：（1）設(shè)備注冊(cè)：?jiǎn)T工使用個(gè)人手機(jī)、平板訪問企業(yè)系統(tǒng)時(shí)，需通過“企業(yè)移動(dòng)管理平臺(tái)”注冊(cè)設(shè)備，安裝設(shè)備客戶端；（2）安全要求：移動(dòng)設(shè)備需開啟密碼鎖或指紋識(shí)別，密碼長(zhǎng)度不少于6位；禁止通過公共Wi-Fi訪問企業(yè)敏感系統(tǒng)；安裝企業(yè)指定的殺毒軟件，定期掃描病毒；（3）丟失處理：移動(dòng)設(shè)備丟失后，員工需立即通過電話或郵件向信息安全管理部門報(bào)備，IT管理員遠(yuǎn)程擦除設(shè)備中的企業(yè)數(shù)據(jù)，防止信息泄露。（五）應(yīng)急響應(yīng)操作1.安全事件上報(bào)與處置操作步驟：（1）事件發(fā)覺：?jiǎn)T工發(fā)覺安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被入侵、病毒感染等）后，立即通過電話（24小時(shí)應(yīng)急：X-X）或郵件（securitycompany）向信息安全管理部門報(bào)告；（2）事件分級(jí)：信息安全管理部門根據(jù)事件影響范圍及嚴(yán)重程度，分為“一般事件（Ⅳ級(jí)）”“較大事件（Ⅲ級(jí)）”“重大事件（Ⅱ級(jí)）”“特別重大事件（Ⅰ級(jí)）”（分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)詳見模板7）；（3）處置流程：Ⅳ級(jí)事件：由信息安全管理部門直接處置，24小時(shí)內(nèi)完成處理并記錄；Ⅲ級(jí)及以上事件：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合IT、法務(wù)、公關(guān)等部門協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；事件處理結(jié)束后，3個(gè)工作日內(nèi)形成《安全事件處置報(bào)告》，分析原因、提出整改措施并歸檔。模板7：安全事件分級(jí)表級(jí)別定義影響范圍處置時(shí)限Ⅰ級(jí)特別重大，如核心系統(tǒng)癱瘓、絕密數(shù)據(jù)泄露企業(yè)整體業(yè)務(wù)或聲譽(yù)嚴(yán)重受損立即啟動(dòng)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組Ⅱ級(jí)重大，如重要系統(tǒng)異常、敏感數(shù)據(jù)泄露部門業(yè)務(wù)中斷或企業(yè)聲譽(yù)受損2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，24小時(shí)內(nèi)處置完成Ⅲ級(jí)較大，如一般系統(tǒng)被入侵、員工信息泄露部分員工或客戶受影響4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，48小時(shí)內(nèi)處置完成Ⅳ級(jí)一般，如單臺(tái)電腦病毒感染、小范圍數(shù)據(jù)丟失單個(gè)員工受影響8小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，72小時(shí)內(nèi)處置完成三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與合規(guī)要求（一）高風(fēng)險(xiǎn)行為禁止禁止未經(jīng)授權(quán)訪問、復(fù)制、傳播敏感數(shù)據(jù)或絕密信息；禁止將企業(yè)賬戶密碼告知他人，或使用他人賬戶操作；禁止通過郵件、即時(shí)通訊工具等非加密渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；禁止私自拆卸辦公設(shè)備或更改網(wǎng)絡(luò)配置；禁止利用企業(yè)網(wǎng)絡(luò)從事與工作無關(guān)的活動(dòng)（如瀏覽非法網(wǎng)站、盜版資源等）。（二）違規(guī)責(zé)任與處罰員工違反本手冊(cè)規(guī)定，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、記過、降職、解除勞動(dòng)合同等處分；因違規(guī)行為造成企業(yè)損失的，需承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理。（三）定期培訓(xùn)與審計(jì)信息安全管理部門