第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格考試形式及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的字母填入括號內）

1.基金募集期間，基金管理人應當確?；鸱蓊~持有人能夠依法及時查閱基金招募說明書、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，以下哪項不屬于上述文件？（）

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金公司內部審計報告

D.基金份額持有人協(xié)議

2.下列關于基金份額凈值計算的表述中，正確的是？（）

A.基金份額凈值=（基金資產總額-基金負債）÷基金總份額

B.基金份額凈值=（基金資產總額+基金負債）÷基金總份額

C.基金份額凈值計算需考慮基金的募集費用

D.基金份額凈值每日計算一次，但可能存在累計偏差

3.投資者通過基金銷售機構認購或申購基金，基金銷售機構應當向投資者提供哪些材料？（）

A.基金合同、基金招募說明書、風險揭示書等

B.基金業(yè)績排名、市場分析報告等

C.基金經理的個人經歷、投資理念等

D.基金公司財務報表、審計報告等

4.下列哪種行為不屬于基金信息披露的禁止性行為？（）

A.惡意泄露基金未公開信息

B.虛假陳述基金業(yè)績

C.提前披露基金招募說明書

D.對基金投資策略進行合理預期

5.基金管理人聘請基金托管人，應當簽訂書面合同，合同中應當載明哪些內容？（）

A.基金托管費的計算標準

B.基金財產的保管方式

C.基金投資決策的權限劃分

D.基金托管人的免責條款

6.下列關于基金投資禁止行為的表述中，正確的是？（）

A.基金可以投資于未上市企業(yè)股權

B.基金可以參與銀行間市場的債券回購交易

C.基金可以違反基金合同約定的投資范圍

D.基金可以投資于與其基金托管人有利害關系的證券

7.基金份額持有人大會應當每年召開一次，以下哪種情況可以召開特別基金份額持有人大會？（）

A.基金發(fā)生重大事項

B.基金規(guī)模達到一定標準

C.基金管理人提出提議

D.基金托管人提出提議

8.基金合同生效后，基金管理人應當在多少日內向中國證監(jiān)會報告？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

9.基金管理人應當建立健全的內部控制制度，以下哪項不屬于內部控制制度的內容？（）

A.基金投資決策流程

B.基金資產估值制度

C.基金信息披露制度

D.基金經理的績效考核標準

10.下列關于基金費用的表述中，正確的是？（）

A.基金管理費由基金資產承擔

B.基金托管費由基金份額持有人承擔

C.基金銷售服務費可以按比例收取

D.基金贖回費可以超過基金份額凈值的5%

11.基金信息披露中，"重要事項"是指哪些內容？（）

A.基金投資策略的重大調整

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.以上所有

12.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限不得超過多少天？（）

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

13.基金管理人應當在基金合同中約定，基金份額持有人可以通過哪些方式參與基金份額持有人大會？（）

A.書面形式

B.電子形式

C.電話形式

D.以上所有

14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當拒絕執(zhí)行，并及時報告中國證監(jiān)會，以下哪項不屬于基金托管人的職責？（）

A.監(jiān)督基金管理人的投資運作

B.保管基金財產

C.辦理基金清算

D.編制基金資產凈值報告

15.基金合同應當載明基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績基準等，以下哪項不屬于基金合同應當載明的內容？（）

A.基金運作方式

B.基金費用

C.基金份額持有人權利義務

D.基金經理的任免程序

16.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開信息

B.虛假陳述基金業(yè)績

C.提前披露基金招募說明書

D.以上所有

17.基金管理人應當在每個交易日結束后多少小時內，計算當日基金資產凈值？（）

A.2小時

B.4小時

C.6小時

D.8小時

18.基金份額持有人大會決議的表決，應當按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計算；所持基金份額總數(shù)過半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，以下哪種情況可以例外？（）

A.基金合同約定的其他表決方式

B.基金管理人的提議

C.基金托管人的提議

D.基金份額持有人大會的召集程序符合基金合同的規(guī)定

19.基金管理人應當在每個季度結束之日起多少日內，編制完成基金季度報告，并登載在指定報刊和網站上？（）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

20.基金信息披露中，"臨時信息披露"是指哪些內容？（）

A.基金份額持有人大會的決議

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.以上所有

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項的字母填入括號內）

21.基金募集期間，基金管理人應當向投資者提供哪些信息？（）

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金份額持有人協(xié)議

D.基金業(yè)績排名

22.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開信息

B.虛假陳述基金業(yè)績

C.提前披露基金招募說明書

D.對基金投資策略進行合理預期

23.基金管理人應當建立健全的內部控制制度，以下哪些屬于內部控制制度的內容？（）

A.基金投資決策流程

B.基金資產估值制度

C.基金信息披露制度

D.基金經理的績效考核標準

24.基金份額持有人大會應當每年召開一次，以下哪些情況可以召開特別基金份額持有人大會？（）

A.基金發(fā)生重大事項

B.基金規(guī)模達到一定標準

C.基金管理人提出提議

D.基金托管人提出提議

25.基金合同生效后，基金管理人應當在多少日內向中國證監(jiān)會報告？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

26.基金信息披露中，"重要事項"是指哪些內容？（）

A.基金投資策略的重大調整

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.基金份額持有人大會的決議

27.基金管理人應當在每個季度結束之日起多少日內，編制完成基金季度報告，并登載在指定報刊和網站上？（）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

28.基金份額持有人大會決議的表決，應當按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計算；所持基金份額總數(shù)過半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，以下哪些情況可以例外？（）

A.基金合同約定的其他表決方式

B.基金管理人的提議

C.基金托管人的提議

D.基金份額持有人大會的召集程序符合基金合同的規(guī)定

29.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開信息

B.虛假陳述基金業(yè)績

C.提前披露基金招募說明書

D.對基金投資策略進行合理預期

30.基金管理人應當在每個交易日結束后多少小時內，計算當日基金資產凈值？（）

A.2小時

B.4小時

C.6小時

D.8小時

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確答案填入括號內，√表示正確，×表示錯誤）

31.基金募集期間，基金管理人應當確保基金份額持有人能夠依法及時查閱基金招募說明書、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件。（）

32.基金份額凈值計算需考慮基金的募集費用。（）

33.投資者通過基金銷售機構認購或申購基金，基金銷售機構應當向投資者提供基金合同、基金招募說明書、風險揭示書等材料。（）

34.基金管理人聘請基金托管人，應當簽訂書面合同，合同中應當載明基金托管費的計算標準。（）

35.基金份額持有人大會應當每年召開一次。（）

36.基金合同生效后，基金管理人應當在10日內向中國證監(jiān)會報告。（）

37.基金管理人應當建立健全的內部控制制度。（）

38.基金銷售服務費可以按比例收取。（）

39.基金贖回費可以超過基金份額凈值的5%。（）

40.基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開信息。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請將正確答案填入橫線內）

41.基金募集期間，基金管理人應當向投資者提供________、________、________等材料。

42.基金份額凈值=（________-________）÷________。

43.基金信息披露的禁止性行為包括________、________、________。

44.基金管理人應當在每個交易日結束后________小時內，計算當日基金資產凈值。

45.基金份額持有人大會應當每年召開________次。

五、簡答題（共25分）

46.簡述基金募集期間，基金管理人應當向投資者提供哪些材料？

47.簡述基金信息披露的禁止性行為包括哪些？

48.簡述基金管理人應當建立健全的內部控制制度，其內容有哪些？

49.簡述基金份額持有人大會應當每年召開一次，其例外情況有哪些？

六、案例分析題（共20分）

50.某基金管理人在基金募集期間，未向投資者提供基金招募說明書、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，而是向投資者提供了基金業(yè)績排名、市場分析報告等材料。請分析該基金管理人的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：基金募集期間，基金管理人應當向投資者提供基金招募說明書、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，基金公司內部審計報告不屬于上述文件。

2.A

解析：基金份額凈值=（基金資產總額-基金負債）÷基金總份額，這是基金份額凈值的計算公式。

3.A

解析：基金銷售機構應當向投資者提供基金合同、基金招募說明書、風險揭示書等材料，這是基金銷售機構應當履行的義務。

4.D

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開信息、虛假陳述基金業(yè)績、提前披露基金招募說明書等，對基金投資策略進行合理預期不屬于禁止性行為。

5.B

解析：基金管理人聘請基金托管人，應當簽訂書面合同，合同中應當載明基金財產的保管方式，這是基金托管合同應當載明的內容。

6.D

解析：基金可以投資于與其基金托管人有利害關系的證券，但需要遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。

7.A

解析：基金份額持有人大會應當每年召開一次，但在基金發(fā)生重大事項時可以召開特別基金份額持有人大會。

8.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應當在10日內向中國證監(jiān)會報告。

9.D

解析：基金管理人應當建立健全的內部控制制度，包括基金投資決策流程、基金資產估值制度、基金信息披露制度等，基金經理的績效考核標準不屬于內部控制制度的內容。

10.C

解析：基金銷售服務費可以按比例收取，這是基金銷售服務費的計算方式。

11.D

解析：基金信息披露中，"重要事項"是指基金投資策略的重大調整、基金管理人的變更、基金托管人的變更、基金份額持有人大會的決議等。

12.C

解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限不得超過90天。

13.D

解析：基金管理人應當在基金合同中約定，基金份額持有人可以通過書面形式、電子形式、電話形式等方式參與基金份額持有人大會。

14.D

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應當拒絕執(zhí)行，并及時報告中國證監(jiān)會，編制基金資產凈值報告是基金管理人的職責。

15.D

解析：基金合同應當載明基金運作方式、基金費用、基金份額持有人權利義務等，基金經理的任免程序不屬于基金合同應當載明的內容。

16.D

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開信息、虛假陳述基金業(yè)績、提前披露基金招募說明書等。

17.B

解析：基金管理人應當在每個交易日結束后4小時內，計算當日基金資產凈值。

18.A

解析：基金份額持有人大會決議的表決，應當按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計算；所持基金份額總數(shù)過半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，基金合同約定的其他表決方式可以例外。

19.B

解析：基金管理人應當在每個季度結束之日起15日內，編制完成基金季度報告，并登載在指定報刊和網站上。

20.D

解析：基金信息披露中，"臨時信息披露"是指基金份額持有人大會的決議、基金管理人的變更、基金托管人的變更等。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：基金募集期間，基金管理人應當向投資者提供基金招募說明書、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件。

22.ABC

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開信息、虛假陳述基金業(yè)績、提前披露基金招募說明書等。

23.ABC

解析：基金管理人應當建立健全的內部控制制度，包括基金投資決策流程、基金資產估值制度、基金信息披露制度等。

24.AC

解析：基金份額持有人大會應當每年召開一次，但在基金發(fā)生重大事項時可以召開特別基金份額持有人大會，基金管理人提出提議可以召開特別基金份額持有人大會。

25.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應當在10日內向中國證監(jiān)會報告。

26.ABCD

解析：基金信息披露中，"重要事項"是指基金投資策略的重大調整、基金管理人的變更、基金托管人的變更、基金份額持有人大會的決議等。

27.B

解析：基金管理人應當在每個季度結束之日起15日內，編制完成基金季度報告，并登載在指定報刊和網站上。

28.A

解析：基金份額持有人大會決議的表決，應當按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計算；所持基金份額總數(shù)過半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，基金合同約定的其他表決方式可以例外。

29.ABC

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開信息、虛假陳述基金業(yè)績、提前披露基金招募說明書等。

30.B

解析：基金管理人應當在每個交易日結束后4小時內，計算當日基金資產凈值。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.